截至目前，年內(nèi)已有12家私募公司因從事違規(guī)行為被送達紀(jì)律處分決定書。

步入2023年，已有多家私募公司被監(jiān)管開出罰單。

中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，截至目前，今年已有12家私募公司因從事違規(guī)行為被送達紀(jì)律處分決定書，監(jiān)管對私募開出紀(jì)律處分決定的原因主要包括取消會員資格、撤銷管理人登記、公開譴責(zé)、暫停受理產(chǎn)品備案等。

被罰私募曾是焦點

《國際金融報》記者注意到，今年收罰單的私募公司中，有幾家曾因產(chǎn)品合規(guī)或公司員工言論問題引起公眾關(guān)注。

成立于2015年的廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“基巖資產(chǎn)”）在2021年3月被廣東證監(jiān)局開出罰單，原因是存在挪用基金財產(chǎn)、承諾最低收益、篡改估值數(shù)據(jù)等多項違規(guī)行為。依據(jù)《證券投資基金法》，廣東證監(jiān)局作出決定，對基巖資產(chǎn)責(zé)令改正，并處以合計106萬元的罰款；對法定代表人兼總經(jīng)理赫旭給予警告，并合計處于36萬元的罰款。在此罰單開出之前，據(jù)有關(guān)媒體報道，2020年，有多位購買了基巖資產(chǎn)旗下產(chǎn)品的投資者遭受巨額虧損，并向某財富管理機構(gòu)維權(quán)。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書，基巖資產(chǎn)存在違規(guī)向投資者承諾收益，挪用基金財產(chǎn)，信息披露存在虛假記載，未按照規(guī)定向投資者履行定期信息披露義務(wù)?；谇笆鲞`規(guī)事實，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中基協(xié)取消基巖資產(chǎn)會員資格、撤銷管理人登記。

成立于2014年的上海榮石投資管理有限公司（簡稱“榮石投資”），存在合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，未按要求履行信息報送義務(wù)、基金經(jīng)理丁鵬發(fā)表不當(dāng)言論且未積極有效整改并消除不良影響，未積極配合協(xié)會自律檢查，高級管理人員及員工人數(shù)不符合協(xié)會要求等違規(guī)行為。

其中，上述違規(guī)行為提到的“基金經(jīng)理丁鵬發(fā)表不當(dāng)言論”曾在網(wǎng)絡(luò)上引起廣泛關(guān)注。

中基協(xié)認(rèn)為，榮石投資未提供對丁鵬批評教育的具體情況內(nèi)容，也未提供丁鵬本人承諾相關(guān)材料，更未見該公司及丁鵬對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

中基協(xié)在紀(jì)律處分決定書中提及，取消榮石投資會員資格，對其進行公開譴責(zé)，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

《國際金融報》記者聯(lián)系到丁鵬本人，其本人表示，因為公司人數(shù)未達標(biāo)暫停半年產(chǎn)品資格，目前正在進行整改，還有一些文件缺失。丁鵬表示自己是榮石投資的基金經(jīng)理，目前就負(fù)責(zé)一個產(chǎn)品的管理。

多家機構(gòu)違規(guī)承諾收益

除了上述曾引起公眾關(guān)注的私募公司或基金經(jīng)理外，記者注意到，多家公司存在員工違規(guī)兼職，向投資者承諾收益等違規(guī)行為。

具體來看，今年1月以來的紀(jì)律處分決定書顯示，西藏谷雨當(dāng)時投資存在承諾本金不受損失等違規(guī)行為；基巖資產(chǎn)存在向投資者承諾收益等違規(guī)行為；深圳陸羽基金存在向投資者承諾保本保收益等違規(guī)行為；深圳中財沃頓存在變相向投資者承諾保本保收益等違規(guī)行為。

重慶順勢創(chuàng)行股權(quán)投資基金管理有限公司存在高管違規(guī)兼職等違規(guī)行為。另外，榮石投資的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人也存在違規(guī)兼職行為。

上述存在違規(guī)行為的私募公司均被中基協(xié)取消會員資格并被撤銷其管理人登記，深圳陸羽基金法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人嚴(yán)建紅被取消基金從業(yè)資格。

上海漢盛律師事務(wù)所張慶律師在接受《國際金融報》記者采訪時表示，近期私募收益不佳，頻頻暴雷，市場不買賬，基金管理人及相關(guān)利益團體會為了自己的營收打擦邊球。需要特別指出的是，在實踐當(dāng)中，有些私募管理人及利益團體明知承諾收益是違規(guī)違法行為，而為了吸引投資者，依然做出各種形式的承諾。但當(dāng)收益無法兌付時，如果私募管理人被投資者起訴要求管理人履行承諾，他們又會反過來以該承諾違法違規(guī)無效為由提出抗辯，自己推翻自己的承諾。誠信問題在私募行業(yè)中是比較突出的。廣大投資者在購買私募產(chǎn)品時，要多長一個心眼。

本文源自證基風(fēng)云