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2023年第一批網(wǎng)下投資者異常名單和IPO配售對象黑名單出爐。2月16日晚，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布了網(wǎng)下投資者異常名單公告（2023年第1批 ），私募基金武漢昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司（下稱“武漢昭融匯利”）被錄入異常名單。同時，中證協(xié)還發(fā)布了2023年第1號、第2號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告，共計102個賬戶被放入黑名單。澎湃新聞記者梳理顯示，其中共包括12家機(jī)構(gòu)賬戶。武漢昭融匯利被錄入網(wǎng)下投資者異常名單中證協(xié)表示，加強(qiáng)注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理，引導(dǎo)和督促網(wǎng)下投資者提高報價行為的規(guī)范性，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》、《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對存在異常情形的網(wǎng)下投資者采取列入異常名單的措施。名單顯示，武漢昭融匯利因連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，被錄入異常名單。被錄入時間為今年2月17日至4月16日。“科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票?！敝凶C協(xié)指出。官網(wǎng)資料顯示，武漢昭融匯利成立于2011年2月24日，2015年公司在中國基金業(yè)協(xié)會備案登記為私募基金管理人。業(yè)務(wù)方面，致力于證券市場價值投資和資產(chǎn)組合管理，立志于企業(yè)價值的發(fā)掘和優(yōu)秀企業(yè)的投資，輔以二級市場各類資產(chǎn)靈活配置。
近日，澎湃新聞曾報道，中證協(xié)為適應(yīng)全面注冊制改革需要，擬對主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板等板塊網(wǎng)下投資者的注冊、分類評價和自律措施實(shí)行科學(xué)統(tǒng)一管理，研究制定了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（征求意見稿）（下稱“《規(guī)則》”）和《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》（征求意見稿）（下稱“《指引》”）等自律規(guī)則，并征求了行業(yè)意見。其中，《指引》規(guī)定，網(wǎng)下投資者存在三方面情形的，將被列入異常名單：一是連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，或一個年度內(nèi)累計進(jìn)入關(guān)注名單三次（含）以上的。二是未按照本指引的有關(guān)規(guī)定或協(xié)會相關(guān)要求，按時提交自查報告、整改報告等材料，或報送的信息、材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的。三是未按照要求配合監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織開展監(jiān)督檢查，或存在其他明顯異常行為的情形。《指引》同時明確，網(wǎng)下投資者應(yīng)自被列入異常名單之日起10個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)向協(xié)會報送整改報告，認(rèn)真查找自身出現(xiàn)異常情形的原因，并制定有針對性的整改措施進(jìn)行整改。“首發(fā)證券項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售證券?！薄吨敢窂?qiáng)調(diào)。中證協(xié)進(jìn)一步指出，被列入異常名單的網(wǎng)下投資者，協(xié)會和證券交易所等相關(guān)單位可將其作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，通過增加抽查或檢查頻次等方式加強(qiáng)監(jiān)督管理。12個機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)入配售黑名單同日，中證協(xié)還公布了2023年第1號、第2號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，分別對在2022年8月至10月期間、11月至12月期間，參與主板IPO項目網(wǎng)下詢價和申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定配售對象列入黑名單。澎湃新聞記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次中證協(xié)合計“拉黑”了102個配售對象，其中包括12個機(jī)構(gòu)賬戶，90個個人賬戶。具體而言，去年8月至10月期間，共有60個股票配售對象被列入黑名單。其中，有7個公司企業(yè)賬戶，分別為：漳州大洋投資股份有限公司自營投資賬戶、深圳市得勝資產(chǎn)管理有限公司自營投資賬戶、河北華旭化工有限公司自營投資賬戶、今飛控股集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、健順云17號私募證券投資基金、江西永聯(lián)農(nóng)業(yè)控股有限公司自營投資賬戶、北京派鑫科貿(mào)有限公司自營投資賬戶。2022年11月至12月期間，共有42個股票配售對象被列入黑名單，其中有5個公司企業(yè)賬戶，分別為四川天邑集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、西藏鋒泓投資管理有限公司自營投資賬戶、美克投資集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、焦作通良資產(chǎn)經(jīng)營有限公司自營投資賬戶、深圳市亞泰一兆投資有限公司自營投資賬戶。“列入黑名單的時限，將自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規(guī)定的日期起計算?！敝凶C協(xié)進(jìn)一步指出。附：2023年第1號、第2號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單
近日，澎湃新聞曾報道，中證協(xié)為適應(yīng)全面注冊制改革需要，擬對主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板等板塊網(wǎng)下投資者的注冊、分類評價和自律措施實(shí)行科學(xué)統(tǒng)一管理，研究制定了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（征求意見稿）（下稱“《規(guī)則》”）和《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》（征求意見稿）（下稱“《指引》”）等自律規(guī)則，并征求了行業(yè)意見。其中，《指引》規(guī)定，網(wǎng)下投資者存在三方面情形的，將被列入異常名單：一是連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，或一個年度內(nèi)累計進(jìn)入關(guān)注名單三次（含）以上的。二是未按照本指引的有關(guān)規(guī)定或協(xié)會相關(guān)要求，按時提交自查報告、整改報告等材料，或報送的信息、材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的。三是未按照要求配合監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織開展監(jiān)督檢查，或存在其他明顯異常行為的情形。《指引》同時明確，網(wǎng)下投資者應(yīng)自被列入異常名單之日起10個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)向協(xié)會報送整改報告，認(rèn)真查找自身出現(xiàn)異常情形的原因，并制定有針對性的整改措施進(jìn)行整改。“首發(fā)證券項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售證券?！薄吨敢窂?qiáng)調(diào)。中證協(xié)進(jìn)一步指出，被列入異常名單的網(wǎng)下投資者，協(xié)會和證券交易所等相關(guān)單位可將其作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，通過增加抽查或檢查頻次等方式加強(qiáng)監(jiān)督管理。12個機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)入配售黑名單同日，中證協(xié)還公布了2023年第1號、第2號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，分別對在2022年8月至10月期間、11月至12月期間，參與主板IPO項目網(wǎng)下詢價和申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定配售對象列入黑名單。澎湃新聞記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次中證協(xié)合計“拉黑”了102個配售對象，其中包括12個機(jī)構(gòu)賬戶，90個個人賬戶。具體而言，去年8月至10月期間，共有60個股票配售對象被列入黑名單。其中，有7個公司企業(yè)賬戶，分別為：漳州大洋投資股份有限公司自營投資賬戶、深圳市得勝資產(chǎn)管理有限公司自營投資賬戶、河北華旭化工有限公司自營投資賬戶、今飛控股集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、健順云17號私募證券投資基金、江西永聯(lián)農(nóng)業(yè)控股有限公司自營投資賬戶、北京派鑫科貿(mào)有限公司自營投資賬戶。2022年11月至12月期間，共有42個股票配售對象被列入黑名單，其中有5個公司企業(yè)賬戶，分別為四川天邑集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、西藏鋒泓投資管理有限公司自營投資賬戶、美克投資集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、焦作通良資產(chǎn)經(jīng)營有限公司自營投資賬戶、深圳市亞泰一兆投資有限公司自營投資賬戶。“列入黑名單的時限，將自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規(guī)定的日期起計算?！敝凶C協(xié)進(jìn)一步指出。附：2023年第1號、第2號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單
