近日，《番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)。在返投方面，文件提到，子基金對番禺區(qū)的返投金額在引導(dǎo)基金撥付后的5年內(nèi)應(yīng)不低于引導(dǎo)基金實繳出資額的1.5倍。

在投資領(lǐng)域方面，引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的子基金主要投資領(lǐng)域為智能與新能源汽車、新一代信息技術(shù)、智能裝備與機器人、新能源與節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥與健康、軌道交通、新材料與精細(xì)化工、時尚創(chuàng)意、數(shù)字創(chuàng)意、量子科技、區(qū)塊鏈、太赫茲、天然氣水合物、納米科技等領(lǐng)域以及國家、省和市明確的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點投資初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

以下為政策原文：

番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總則

第一條為充分發(fā)揮財政資金對番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)帶動作用，進一步規(guī)范番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的運行管理，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）及《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財規(guī)字〔2020〕2號）等規(guī)定，結(jié)合番禺區(qū)實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指區(qū)政府出資設(shè)立，按市場化運作的政策性母基金。引導(dǎo)基金的受托管理、申報審批、投資運作、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本辦法。

第三條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”原則，通過母基金參股投資方式，選擇股權(quán)投資管理機構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)社會資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第四條引導(dǎo)基金規(guī)劃總規(guī)模10億元人民幣，存續(xù)期為20年，由區(qū)財政采取分批出資方式全額出資，年度出資額根據(jù)區(qū)政府決策及財政預(yù)算安排情況進行動態(tài)調(diào)整。引導(dǎo)基金投資退出子基金回收的本金及產(chǎn)生的投資收益，納入引導(dǎo)基金滾動循環(huán)使用。

第五條子基金的組織形式根據(jù)實際情況，可采用有限合伙制或公司制的形式。在采用有限合伙制形式下，引導(dǎo)基金以有限合伙人（LP）身份出資參與子基金；在采用公司制形式下，引導(dǎo)基金以股東身份參與子基金。

第六條子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

第七條區(qū)發(fā)展改革局指導(dǎo)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)組織開展項目申報、盡職調(diào)查、入股談判、專家評審等工作，基于引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)前述遴選結(jié)果，會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局形成引導(dǎo)基金年度投資方案上報區(qū)政府，并對引導(dǎo)基金運行情況組織實施績效管理及進行監(jiān)督，推進相關(guān)政策目標(biāo)落實。

區(qū)財政局會同區(qū)發(fā)展改革局聯(lián)合下達(dá)資金計劃，按規(guī)定撥付財政資金，并會同區(qū)發(fā)展改革局對引導(dǎo)基金投資運行及其資金的使用情況進行監(jiān)督檢查和績效評價。

第二章 受托管理機構(gòu)

第八條區(qū)發(fā)展改革局會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局按規(guī)定遴選確定引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，簽訂委托管理協(xié)議。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、區(qū)政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對引導(dǎo)基金進行管理。

第九條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)原則上為股權(quán)投資管理機構(gòu)，須符合以下條件：

（一）具有獨立法人資格的公司，并已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募基金管理人資格；

（二）實繳注冊資本不低于1億元人民幣；

（三）至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員；

（四）有完善的投資基金管理制度和風(fēng)險管控機制；

（五）有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金、且有管理政府引導(dǎo)基金的成功經(jīng)驗；

（六）最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

（七）國家、省和市法律法規(guī)規(guī)章的其他規(guī)定。

第十條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)授權(quán)，在受托權(quán)限內(nèi)履行以下職責(zé)：

（一）對引導(dǎo)基金申報機構(gòu)開展符合性審查、盡職調(diào)查、入股談判、專家評審等，簽訂《合伙協(xié)議》或《公司章程》等相關(guān)法律文件；

（二）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，有效履行引導(dǎo)基金投后管理；

（三）建立完善內(nèi)部決策和風(fēng)險管控機制，負(fù)責(zé)財政資金高效安全運作；

（四）按季度向區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局和區(qū)科工商信局書面報告基金運作、資金管理和項目投資等情況；及時報告并解決其他可能對財政資金安全、政府公信力等產(chǎn)生不利影響的重大問題；

（五）每年度4月30日前，對上一年度基金管理情況作出自評報告，向區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局和區(qū)科工商信局書面報告；

（六）根據(jù)本辦法及委托管理協(xié)議約定，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出，保障財政資金安全回收；

（七）法律法規(guī)規(guī)章及其他規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

第十一條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)選擇在有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，按照規(guī)定開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，對受托管理的引導(dǎo)基金實行專戶管理。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管，應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；

（二）最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。

第三章投資領(lǐng)域

第十二條引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的子基金主要投資領(lǐng)域為智能與新能源汽車、新一代信息技術(shù)、智能裝備與機器人、新能源與節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥與健康、軌道交通、新材料與精細(xì)化工、時尚創(chuàng)意、數(shù)字創(chuàng)意、量子科技、區(qū)塊鏈、太赫茲、天然氣水合物、納米科技等領(lǐng)域以及國家、省和市明確的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點投資初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

第十三條子基金對番禺區(qū)的返投金額在引導(dǎo)基金撥付后的5年內(nèi)應(yīng)不低于引導(dǎo)基金實繳出資額的1.5倍。以下情形均可認(rèn)定為投資番禺區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

（一）子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金直接投資番禺區(qū)的法人企業(yè)，金額按子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資該企業(yè)的實繳出資額計算；

（二）子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金所投資的法人企業(yè)遷入番禺區(qū)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動，金額按子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資該遷入企業(yè)的實繳出資額的1.5倍計算；

（三）子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資區(qū)招商部門推薦的企業(yè)，該企業(yè)通過招商引資方式在番禺區(qū)設(shè)立法人子公司并有實質(zhì)性經(jīng)營活動，金額按投資的企業(yè)對法人子公司的實繳出資額計算，最高不超過子基金、子基金管理機構(gòu)管理的其他基金對企業(yè)的投資額。

第十四條引導(dǎo)基金及其發(fā)起設(shè)立的子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）法律法規(guī)規(guī)章禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四章 申報機構(gòu)

第十五條申報機構(gòu)原則上為具有獨立法人資格的股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）管理機構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本，并管理子基金。

申報機構(gòu)除滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章要求外，還須符合以下條件：

（一）實收資本不低于1000萬元人民幣，且以貨幣形式實繳出資；

（二）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記手續(xù)或在各級創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù)；

（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，自身、主要負(fù)責(zé)人或持有30%以上股份的主要股東有5個（含）以上投資成功案例和1個（含）以上退出案例；

（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；

（五）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法，且最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況；

（六）基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法行為；

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（八）已儲備至少3個符合申報領(lǐng)域的番禺項目；

（九）出資不低于子基金規(guī)模的1%。

第五章 審批程序

第十六條引導(dǎo)基金按照以下程序從申報機構(gòu)中遴選符合條件的合作機構(gòu)（指子基金管理機構(gòu)），按規(guī)定合作組建子基金：

（一）發(fā)布指南。區(qū)發(fā)展改革局根據(jù)區(qū)政府工作部署及產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際要求，研究制訂并發(fā)布年度申報指南；

（二）材料申報。申報機構(gòu)根據(jù)申報指南及本辦法的規(guī)定和要求編制申報材料，報送至引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)；

（三）組織審查。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)本辦法要求，組織開展符合性審查、盡職調(diào)查、入股談判、專家評審，擬定合作機構(gòu)名單，提出引導(dǎo)基金出資建議報區(qū)發(fā)展改革局；

（四）社會公示。區(qū)發(fā)展改革局將擬定的合作機構(gòu)名單及引導(dǎo)基金出資建議征求區(qū)財政局、區(qū)科工商信局意見后，向社會公示10個工作日，并對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進行核查并提出意見；

（五）最終決策。公示無異議或異議經(jīng)核實不成立后，區(qū)發(fā)展改革局形成引導(dǎo)基金投資方案上報區(qū)政府進行最終決策。區(qū)發(fā)展改革局將區(qū)政府審批通過的引導(dǎo)基金投資方案批復(fù)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)；

（六）簽署協(xié)議。根據(jù)區(qū)發(fā)展改革局批復(fù)引導(dǎo)基金投資方案，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與子基金管理機構(gòu)進行談判，簽訂《合伙協(xié)議》或《公司章程》等相關(guān)法律文件；

（七）資金撥付。新增財政資金出資設(shè)立子基金的，由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)向區(qū)發(fā)展改革局提出出資申請，區(qū)發(fā)展改革局會同區(qū)財政局將新增財政出資資金撥付至引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，并由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時間內(nèi)完成募資和設(shè)立，按有關(guān)規(guī)定履行引導(dǎo)資金出資手續(xù)；引導(dǎo)基金存量資金出資設(shè)立子基金的，由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理；

（八）投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章以及本辦法要求制訂引導(dǎo)基金投后管理細(xì)則，確保子基金重點投資于特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，保障財政資金安全運作；

（九）退出回收。退出子基金時，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照本辦法及委托管理協(xié)議約定，及時辦理商事登記變更等手續(xù)，退出回收的資金（含收益）全額進入引導(dǎo)基金專戶，按照第四條和第十六條第（七）點有關(guān)規(guī)定納入引導(dǎo)基金滾動循環(huán)使用。

第六章 投資管理

第十七條每支子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣，原則上引導(dǎo)基金對子基金的出資比例不超過20%、不高于5000萬元人民幣，且不能成為第一大出資人或股東；子基金對單個企業(yè)的累計投資額不得超過子基金實繳規(guī)模的20%。

第十八條除引導(dǎo)基金外，子基金其他出資人須為具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。子基金主要發(fā)起人實收資本不低于1000萬元人民幣，單個出資人出資額不低于100萬元人民幣。所有出資人均以貨幣形式出資，可分期繳付，但首期出資額須在《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件簽署后的1年內(nèi)完成實繳出資且不低于5000萬元人民幣。子基金完成商事登記手續(xù)后，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)在前述協(xié)議中約定的出資期限內(nèi)，按其他出資人的出資到位比例，采取末位出資方式繳付資金；出資期滿后引導(dǎo)基金不再予以出資，累計出資額核定為實繳出資。

第十九條子基金管理機構(gòu)按市場規(guī)律提取一定比例的管理費用。管理費用由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)和其他出資人共同按子基金《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件約定向子基金管理機構(gòu)支付，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)支付部分從引導(dǎo)基金已出資額中計提。年度管理費一般不超過子基金實繳資本的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在合伙協(xié)議或委托管理協(xié)議中明確。

第二十條托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進行管理。托管銀行以引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)出具的合規(guī)性審查報告為依據(jù)，劃撥投資款項。

第七章 退出和終止

第二十一條子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。

第二十二條子基金已落實本辦法第十二條、第十三條要求的，在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時退出子基金，其他出資人享有在同等條件下優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實現(xiàn)盈利的，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：

（一）引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有的子基金份額在5年以內(nèi)（含5年）的，如累計分紅不低于1年期LPR（貸款市場報價利率，下同）計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計分紅不足1年期LPR計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上1年期LPR計算的利息與累計分紅的差額之和。前述1年期LPR以引導(dǎo)基金退出子基金時中國人民銀行公布的最近一期數(shù)值為準(zhǔn)；

（二）引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有的子基金份額超過5年的，按照市場化方式確定轉(zhuǎn)讓價格后退出。

子基金其他出資人之外的投資者購買引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有的子基金份額，按照不低于上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進行。

第二十三條子基金發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)及稅費后，剩余財產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第二十四條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)在《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇單方退出，并要求子基金主要發(fā)起人或主要股東、子基金管理機構(gòu)及其實際控制人回購引導(dǎo)基金份額，回購價格按照原始投資額加上利息（利息按引導(dǎo)基金出資資金到位至退出的時間差，以及5年期以上LPR上浮10%的利率計算）：

（一）引導(dǎo)基金出資撥付至子基金投資賬戶1年內(nèi)，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（二）未落實本辦法第十二條、第十三條要求的（若引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)評估認(rèn)為市場化退出帶來的收益優(yōu)于單方退出并選擇市場化退出的除外）；

（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（五）子基金發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（六）其他不符合已簽署法律文件約定情形的。

第二十五條引導(dǎo)基金終止。引導(dǎo)基金終止后，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)在區(qū)發(fā)展改革局監(jiān)督下組織清算，將政府出資額按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫，歸屬政府的收益由區(qū)發(fā)展改革局作為非稅收入及時足額上繳財政。

第八章 激勵約束機制

第二十六條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對受托管理的引導(dǎo)基金收取日常管理費。區(qū)發(fā)展改革局會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按年度從投資領(lǐng)域、返投比例、信息披露、風(fēng)險管控、資金利用效率等方面進行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費率。管理費在引導(dǎo)基金存量資金中安排，按月計算，按年支付，當(dāng)年支付上年。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)年度考核結(jié)果和委托管理協(xié)議約定向區(qū)發(fā)展改革局提出年度管理費支付申請，經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局批復(fù)后，從引導(dǎo)基金專戶支取。具體考核辦法由區(qū)發(fā)展改革局會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局制定。具體管理費率標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）考核結(jié)果核定為優(yōu)秀等次的，管理費比例按每月核算累計尚未回收引導(dǎo)基金出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計算）分別核定：1億元人民幣及以下、1-5億元人民幣（含5億元）、5億元人民幣以上分別按1.2%、1%、0.8%反向遞減，年度管理費最高不超過500萬元人民幣；

（二）考核結(jié)果核定為合格等次的，管理費比例按每月核算累計尚未回收引導(dǎo)基金出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計算）分別核定：1億元人民幣及以下、1-5億元人民幣（含5億元）、5億元人民幣以上分別按1%、0.8%、0.6%反向遞減，年度管理費最高不超過500萬元人民幣；

（三）考核結(jié)果核定為不合格等次的，年度管理費按照考核結(jié)果合格等次管理費用減半支付，年度管理費最高不超過250萬元人民幣。

第二十七條為保證政策導(dǎo)向，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)與子基金管理人在《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件中約定，由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)派出代表或觀察員列席子基金的投資決策委員會，不參與子基金管理機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，但在所參與子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況下，可行使一票否決權(quán)，經(jīng)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)行使否決權(quán)的項目，子基金不得投資。子基金管理機構(gòu)需取得引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)出具的合規(guī)性審查報告后方能召開投資決策委員會。

第二十八條對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)督促子基金落實本辦法第十二條、第十三條要求的，在“先回本后分利”前提下，將引導(dǎo)基金退出單支子基金所產(chǎn)生的投資增值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金出資及退出稅收等費用）15%獎勵給引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，年度獎勵金額不超過500萬元人民幣。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)本辦法和委托管理協(xié)議約定向區(qū)發(fā)展改革局提出獎勵資金支付申請，經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局批復(fù)后，從引導(dǎo)基金專戶支取。

第二十九條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，區(qū)發(fā)展改革局可根據(jù)情況和本辦法有關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定牽頭另行遴選符合條件的管理機構(gòu)。

第九章 監(jiān)督檢查

第三十條引導(dǎo)基金實行定期報告制度。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后15日內(nèi)向區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局和區(qū)科工商信局書面報告引導(dǎo)基金運行情況。主要包括：

（一）引導(dǎo)基金的撥付、退出、收益、虧損情況；

（二）子基金投資運作情況、政策性指標(biāo)完成情況。

第三十一條引導(dǎo)基金運行中發(fā)生違法違規(guī)、引導(dǎo)基金退出可能遭受重大損失等重大問題，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局和區(qū)科工商信局書面報告，并及時處理解決問題。

第三十二條區(qū)發(fā)展改革局定期向區(qū)政府報告引導(dǎo)基金運作情況。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局和區(qū)科工商信局應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)依法對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十三條建立引導(dǎo)基金管理運作容錯機制，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動等因素造成投資損失，不追究受托管理機構(gòu)責(zé)任；引導(dǎo)基金績效評價應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對政策目標(biāo)、政策效果進行綜合績效評價，不對單只子基金或單個項目盈虧進行考核。

第十章 附則

第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。本辦法實施前已簽訂合伙協(xié)議或公司章程且尚未退出的子基金也可通過簽訂補充協(xié)議選擇按本辦法執(zhí)行。

公開方式：主動公開

番禺區(qū)發(fā)展改革局 番禺區(qū)財政局 番禺區(qū)科工商信局2024年2月7日印發(fā)

來源：廣州市人民政府官網(wǎng)

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202402/529914.shtml