10月18日，主題為“踐行國家戰(zhàn)略，賦能產(chǎn)業(yè)升級”的首屆最佳國資基金管理人頒獎(jiǎng)典禮暨 2021 國資基金（臺(tái)州）高峰論壇在浙江省臺(tái)州市舉行。本次最佳國資基金管理人評選共設(shè)置了5個(gè)機(jī)構(gòu)類獎(jiǎng)項(xiàng)、3個(gè)個(gè)人類獎(jiǎng)項(xiàng)以及1個(gè)年度大獎(jiǎng)，共有26家標(biāo)桿機(jī)構(gòu)及30名優(yōu)秀個(gè)人獲獎(jiǎng)。獲獎(jiǎng)名單火熱出爐，一起來看！

關(guān)于G50國資基金管理人排行榜的解讀

01活動(dòng)緣起

隨著國企改革進(jìn)入以管資本為主的新時(shí)代，國資基金正在成為國有資本新的重要形式。目前，中央和地方均紛紛成立國資基金和國企改革發(fā)展基金，各類國資基金規(guī)模數(shù)十萬億元，充分發(fā)揮了國有資本的先發(fā)效應(yīng)與引導(dǎo)作用，在服務(wù)國家戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、助力國企產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、服務(wù)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。

開展國資基金在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域振興和國有資本對國家重大戰(zhàn)略的貫徹力等綜合方面的評價(jià)，建立國資領(lǐng)域股權(quán)投資基金的科學(xué)評價(jià)體系，發(fā)現(xiàn)一批股權(quán)投資行業(yè)內(nèi)的優(yōu)秀投資經(jīng)理、管理機(jī)構(gòu)及投資案例，擴(kuò)大優(yōu)秀國資投資機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士的社會(huì)影響力及認(rèn)知度，促進(jìn)國資基金規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展，就顯得十分重要。

基于此，上海國有資本運(yùn)營研究院、復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院、國資基金50人論壇三方聯(lián)手，共同舉辦最佳國資基金管理人評選活動(dòng)，并于2020年12月底正式啟動(dòng)。

02評選說明

評選堅(jiān)持公平合規(guī)、公正客觀、公開透明的原則，包括評選方法公開、量化作為核心、嚴(yán)格復(fù)核等，并根據(jù)國資基金行業(yè)的發(fā)展情況及行業(yè)特征，僅受理有限合伙制基金且國有LP出資實(shí)繳金額超過10億元的國資基金管理人的評選申請，在評選方法上注重絕對回報(bào)目標(biāo)、注重業(yè)績持續(xù)穩(wěn)定、注重區(qū)分策略差異。同時(shí)，評選也適當(dāng)參考公司治理發(fā)展、自律合規(guī)、誠信經(jīng)營等因素。

活動(dòng)啟動(dòng)以來，先后收到了上海、廣東、浙江、天津、湖北、重慶、湖南、吉林、安徽、廣西等地的國資基金管理人的申報(bào)材料，工作團(tuán)隊(duì)通過調(diào)查問卷、管理人訪談、專家評審等方式，從制度創(chuàng)新、價(jià)值回報(bào)、科技創(chuàng)新3個(gè)橫向維度及基金結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)化等13個(gè)縱向維度，評選出2020年度最佳國資基金管理人、2020年度助力國家產(chǎn)業(yè)政策國資基金管理人TOP10、2020年度最受政府引導(dǎo)基金認(rèn)可的國資基金管理人TOP3、2020年度最佳募資國資基金TOP5、2020年度最佳助力國家產(chǎn)業(yè)政策案例獎(jiǎng)以及2020年度新銳國資基金管理人。

同時(shí)，考慮到國資基金管理人專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)的極端重要性，此次評選也推出了一批優(yōu)秀的基金管理人管理團(tuán)隊(duì)，包括2020年度最佳國資基金首席戰(zhàn)略決策人十強(qiáng)、2020年度最具價(jià)值創(chuàng)造國資基金合伙人十強(qiáng)、2020年度最佳新晉國資基金投資經(jīng)理十強(qiáng)，以期促進(jìn)國資基金管理人專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)蓬勃發(fā)展。

我們希望通過此次評選，分享優(yōu)秀國資基金管理人先進(jìn)的投資理念、創(chuàng)新的運(yùn)營機(jī)制、科學(xué)的投資規(guī)律、優(yōu)秀的投資案例，弘揚(yáng)優(yōu)秀基金管理人的長期業(yè)績，推動(dòng)管理人不忘初心，大力踐行國家戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，促進(jìn)行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

03評選特色

評選重點(diǎn)聚焦國資基金在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域振興和國有資本對國家重大戰(zhàn)略的貫徹力等方面進(jìn)行綜合評價(jià)，從踐行國家戰(zhàn)略，賦能產(chǎn)業(yè)升級角度進(jìn)行綜合考量。

評選重點(diǎn)突出三大維度：制度創(chuàng)新、價(jià)值回報(bào)、科技創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新方面，入選的國資基金應(yīng)是有限合伙制基金，公司制國資基金不納入評選范圍。同時(shí)，入選的國資基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)制度、內(nèi)控制度等基本管理制度，符合現(xiàn)代企業(yè)治理原則。同時(shí)，對國資基金管理人的內(nèi)部管理制度，尤其是國資基金管理人梯隊(duì)建設(shè)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、投研能力、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等進(jìn)行綜合評價(jià)，對創(chuàng)新型國資基金管理人給予不同程度的加分。

價(jià)值回報(bào)方面，著重考察國資基金管理人為資金委托人所創(chuàng)造的財(cái)務(wù)回報(bào)，重點(diǎn)著眼于資金使用效率、項(xiàng)目投資回報(bào)率、基金整體回報(bào)率，其中參評機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足管理國資出資人實(shí)繳出資不低于10億元，應(yīng)有1個(gè)以上的成功退出經(jīng)驗(yàn)并為國資出資人創(chuàng)造了很好的財(cái)務(wù)回報(bào)。從“融、投、管、退”多維度評價(jià)。

科技創(chuàng)新方面，重點(diǎn)考量國資基金管理人服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)整體布局優(yōu)化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興，助力中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展所做的貢獻(xiàn)，尤其重點(diǎn)關(guān)注國資基金所投資項(xiàng)目在國家課題攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)攻關(guān)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、解決卡脖子問題上所作出的積極貢獻(xiàn)。

同時(shí)，評選還特別秉承“分類評價(jià)”原則，針對新時(shí)代新發(fā)展階段推出的“助力民企高質(zhì)量發(fā)展”、“戰(zhàn)略新興”“最佳退出”“最佳新人”等細(xì)分榜單。

評選還建立了“一票否決制”，對于違法違規(guī)及產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向不符的國資基金管理人實(shí)行發(fā)現(xiàn)一個(gè)否決一個(gè)的一票否決制，以體現(xiàn)國資基金的社會(huì)責(zé)任。

在評審專家組成方面，既有國資基金領(lǐng)域的權(quán)威專家，也有來自復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院一流的管理學(xué)、金融學(xué)教授，還有長期從事國資基金管理研究實(shí)務(wù)的專家，確保了評選的權(quán)威性、學(xué)術(shù)性和實(shí)務(wù)性。

04獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置

此次評選獲獎(jiǎng)管理人共包括26家機(jī)構(gòu)和30位個(gè)人。其中：上海國盛資本等5家機(jī)構(gòu)獲評2020年度最佳國資基金管理人；上汽恒旭等10家機(jī)構(gòu)獲評2020年度助力國家產(chǎn)業(yè)政策國資基金管理人；湖北高投等3家機(jī)構(gòu)獲評2020年度最受政府引導(dǎo)基金認(rèn)可的國資基金管理人；中信建投資本等5家機(jī)構(gòu)獲評2020年度最佳募資國資基金；天津津聯(lián)等9家機(jī)構(gòu)推選的案例獲得2020年度最佳投資案例獎(jiǎng)；上海盛石資本等5家機(jī)構(gòu)獲評2020年度新銳國資基金管理人。

此外，上海國盛資本總經(jīng)理周道洪等10人獲評“2020年度最佳國資基金首席戰(zhàn)略決策人十強(qiáng)”；浦科投資執(zhí)行總裁李勇軍等10人獲評“2020年度最具價(jià)值創(chuàng)造國資基金合伙人十強(qiáng)”；誠鼎基金總經(jīng)理張敏等10人獲評“2020年度最佳新晉國資基金投資經(jīng)理十強(qiáng)”。

05評選亮點(diǎn)

此次評選突出踐行國家戰(zhàn)略，賦能產(chǎn)業(yè)升級的主題，具有以下特點(diǎn)：

一是服務(wù)國家科技創(chuàng)新，推動(dòng)中國科技自立自強(qiáng)。新微資本基于中科院上海微系統(tǒng)所“三位一體”協(xié)同創(chuàng)新體系，打造全要素的科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)資金鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。浦科投資為了解決卡脖子問題，從產(chǎn)業(yè)鏈的上下游進(jìn)行系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)研究，找到待突破、待解決問題，通過海外并購及國內(nèi)孵化等方式，通過基金投資+企業(yè)賦能等綜合手段，為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈尤其是裝備材料和核心零部件的國產(chǎn)替代做了重大貢獻(xiàn)。

二是積極推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造強(qiáng)勁經(jīng)濟(jì)增長極。廣州越秀以母基金為抓手，深度服務(wù)大灣區(qū)國家戰(zhàn)略，先后發(fā)起了多只服務(wù)于大灣區(qū)發(fā)展的基金，充分發(fā)揮作為粵港澳大灣區(qū)領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)營商的產(chǎn)融協(xié)同優(yōu)勢以及作為國有企業(yè)的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，助力大灣區(qū)建設(shè)。臨港科創(chuàng)投以基金投資為抓手，為100多家新興企業(yè)入駐臨港自貿(mào)區(qū)新片區(qū)提供產(chǎn)業(yè)評估和融資對接服務(wù)，引進(jìn)返投項(xiàng)目帶動(dòng)投資超百億，打造了產(chǎn)業(yè)投資新生態(tài)。上海自貿(mào)區(qū)基金則發(fā)揮自貿(mào)區(qū)跨境投融資功能政策優(yōu)勢，助力國內(nèi)優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)資本通過跨境并購整合國際高端產(chǎn)業(yè)資源，推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，充分體現(xiàn)自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能優(yōu)勢。

三是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。上汽恒旭資本投資固態(tài)鋰電池產(chǎn)業(yè)化的頭部企業(yè)并全面對接上汽集團(tuán)進(jìn)行場景賦能，以促進(jìn)固態(tài)電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展和電池全生命周期價(jià)值開發(fā)。湖北高投成立資本招商服務(wù)中心，形成集縣域“產(chǎn)業(yè)升級、資本扶貧、招商引資”于一體的新模式，以省級投行的高度通過資本的力量來推動(dòng)市級、縣級的產(chǎn)業(yè)升級，以直徑一厘米，深度一公里的方式服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)的整體轉(zhuǎn)型升級。

四是整合資源，全面利賦能被投企業(yè)。上海誠鼎基金圍繞智慧城市和綠色城市產(chǎn)業(yè)，協(xié)助被投企業(yè)全面對接上海城投、上海環(huán)境業(yè)務(wù)場景，進(jìn)行綜合賦能。上實(shí)國際創(chuàng)投投資龍創(chuàng)自控，整合集團(tuán)資源加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，成為上實(shí)集團(tuán)人工智能賦能集團(tuán)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化的戰(zhàn)略組成部分。廣州國發(fā)通過“并購基金+產(chǎn)業(yè)投資”的方式入主上市公司山河智能，通過國資引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、資源共享、業(yè)務(wù)支持等多方支持，幫助企業(yè)更好融入服務(wù)大灣區(qū)建設(shè)。

五是在加強(qiáng)投后管理，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值。國盛資本以國企改革為主線，圍繞上市公司進(jìn)行綜合多元投資，真正實(shí)現(xiàn)“管資本”的精髓，旗下多只基金參與了科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)及先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略配售和定向增發(fā)，在服務(wù)國家戰(zhàn)略的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了國有資本的保值增值。浦科投資管理的上海市半導(dǎo)體裝備材料基金，并購海外優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目并推動(dòng)在國內(nèi)資本市場上市，為國有資本創(chuàng)造了豐厚的投資回報(bào)。

此次評選除了突出踐行國家戰(zhàn)略，賦能產(chǎn)業(yè)升級的主題外，還特意對一些優(yōu)秀投資案例進(jìn)行了評選，遴選出一批既能體現(xiàn)國資基金特點(diǎn)又能體現(xiàn)國有資本社會(huì)責(zé)任的優(yōu)秀案例：

既有發(fā)揮國資資本優(yōu)勢，助力疫情防控的案例，如天津津聯(lián)作為基石投資人投資的康希諾疫苗，力爭在天津本土培育具有全球競爭力的生物疫苗公司，也有助力民營企業(yè)高質(zhì)量的經(jīng)典案例，如國盛資本投資民營上市公司至純科技，助力企業(yè)打造半導(dǎo)體、光伏領(lǐng)域濕法清洗龍頭；

既有服務(wù)國家科技創(chuàng)新、解決卡脖子技術(shù)的最佳半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資案例，如浦科投資海外并購瀾起科技、2020年疫情最嚴(yán)重的時(shí)候還牽頭以4億美元并購了半導(dǎo)體氣體輸送系統(tǒng)領(lǐng)域零組件及流量控制解決方案供應(yīng)商COMPART填補(bǔ)半導(dǎo)體本土供應(yīng)鏈空白；也有發(fā)揮國資基金資源整合優(yōu)勢，助力戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資案例，如浙江國改基金投資的中欣晶圓，帶動(dòng)了地方集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

既有以資本助力西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的案例，如申能誠毅在西部地區(qū)投資企業(yè)十余家，幫助西部地區(qū)培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)并推動(dòng)資本市場上市，也有服務(wù)鄉(xiāng)村振興國家戰(zhàn)略的投資案例，如廣東恒信基金、上海盛石資本發(fā)揮國有資本的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，設(shè)立鄉(xiāng)村振興基金，吸引社會(huì)資本與金融資本參與鄉(xiāng)村振興，推動(dòng)資金、人才、產(chǎn)業(yè)等“要素下鄉(xiāng)”，激發(fā)鄉(xiāng)村振興新動(dòng)能。

此次評選得到了廣大國資基金管理人的積極響應(yīng)，得到了國資管理部門主管部門的支持與權(quán)威指導(dǎo)，評審專家和工作組付出了艱辛勞動(dòng)，在此一并感謝，同時(shí)，也需要特別說明的是，由于是第一次推出國資基金管理人的評選，評選的指標(biāo)還有待完善，評選的方式方法尚有待進(jìn)一步改進(jìn)，參評的機(jī)構(gòu)還沒有實(shí)現(xiàn)全部覆蓋，希望在后續(xù)的評選工作進(jìn)一步完善。

新發(fā)展格局下，中國經(jīng)濟(jì)正在邁向高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代，東方風(fēng)勁，國資弄潮，希望國資基金管理人積極踐行國家戰(zhàn)略，不忘初心使命，在助力國家科技創(chuàng)新、優(yōu)化國資布局、推動(dòng)區(qū)域振興、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級上發(fā)揮國有資本的引領(lǐng)作用，共同奔涌在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的時(shí)代洪流中，實(shí)現(xiàn)國資基金管理人真正的價(jià)值，共同譜寫國資基金管理人美好未來。

本文來源：國資智庫