淮安市天使投資基金2024年度子基金征集公告

為吸引更多社會資本聚焦淮安市產業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮政府引導基金對全市戰(zhàn)略性新興產業(yè)的支持作用，推動有較強成長性、競爭力的企業(yè)在我市落戶，現(xiàn)面向社會公開征集淮安市天使投資基金（以下簡稱母基金）子基金管理機構和組建方案，并將有關事項公告如下：

一、淮安市天使投資基金概況

母基金總規(guī)模10億元，遵循市場化規(guī)律，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運作，實行母子基金兩層架構，通過參股或合伙等方式與社會資本合作設立子基金。

二、申報子基金條件

（一）注冊地要求

子基金須在淮安市內注冊并按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求備案。

（二）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期原則上不超過10年，分為投資期和退出期，其中投資期不超過5年。

（三）管理費

根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例，由母基金管理機構與子基金管理機構協(xié)商確定管理費計提標準，原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年收取，退出期管理費按照已投未退出投資金額的1.5%/年收取，延長期不收取管理費。

對引導作用和社會效益好、社會資本參與意愿不強、投資階段較早、投資風險較大的創(chuàng)投類政府投資基金，應當充分論證、合理測算、從嚴審核管理費計提標準，經本級政府批準后可適當提高管理費計提比例，最高不超過政府出資部分實繳出資金額的3%/年。

（四）投資方向

子基金重點投向淮安市新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術及新醫(yī)藥等優(yōu)勢產業(yè)集群，集成電路、人工智能、新興數(shù)字產業(yè)等先導產業(yè)集群等領域具有高成長性的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

（五）出資比例

母基金對單支子基金的出資金額一般不超過1億元，且對下設子基金出資比例不超過30%，原則上淮安市各級國有資本對子基金合計出資比例不超過40%，超出部分必須引入市場化基金（社會資本）。

（六）投資比例

單支子基金認繳規(guī)模不少于1億元，子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投企業(yè)投后總股權的30%，且不為第一大股東，對單個企業(yè)的投資額不得超過子基金認繳總規(guī)模的20%。

（七）投資項目要求

1.子基金投資為其首兩輪外部機構投資，或者接受投資時企業(yè)設立時間不超過5年?！?/p>

2.企業(yè)從業(yè)人數(shù)不超過200人，子基金投資決策時資產總額或年銷售收入不超過人民幣3000萬元。

3.企業(yè)接受投資當年，研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于20%。

（八）返投要求

子基金返投金額不得低于淮安市國有資本實繳出資額。

（九）投資限制

子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；

2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產、證券投資基金、企業(yè)債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產品等方式違規(guī)募集資金；

7.名股實債、名基實儲；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業(yè)政策的項目；

9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

（十）委派人員

母基金管理機構可采取委派董事、監(jiān)事、投決會成員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權利，開展投后管理等事務，但不參與基金日常經營管理。

（十一）管理與考核

1.母基金管理機構有權對子基金擬投資決策事項是否違反相關法律法規(guī)、淮安市產業(yè)基金相關文件及子基金協(xié)議進行合規(guī)審查，并就上述事項具有一票否決權。

2.母基金管理機構后續(xù)將建立基金業(yè)績考核制度，自行或委托第三方機構，按年度對基金開展業(yè)績評價，并將考核結果作為激勵和約束依據(jù)，子基金管理機構應予以配合。

三、子基金管理機構要求

（一）管理人條件

1.子基金管理人實繳貨幣資本不低于1000萬元，且與所管理基金規(guī)模相匹配。

2.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理的基金總規(guī)模不低于20億元。

3.有健全的股權投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投企業(yè)提供輔導、管理咨詢等增值服務。

4.管理團隊穩(wěn)定，至少有5名具備5年以上股權投資或基金管理工作經驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽、主導過不少于3個股權投資成功案例的專職高級管理人員。

5.機構或團隊高級管理人員曾管理或受托管理1支以上天使基金?！?/p>

6.有與政府投資基金投資領域和方向匹配的項目儲備。

7.有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力。

8.能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、創(chuàng)業(yè)培訓、創(chuàng)業(yè)咨詢等增值服務。

9.基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

10.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

（二）出資要求

對采用有限合伙制的政府投資基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元。

四、參股子基金激勵機制

母基金對參股的子基金設置激勵機制。子基金可以在以下激勵方式中任選其一：　

1.回購：在子基金投資期內，已滿足淮安返投要求的，子基金管理機構或者其指定的主體可以申請回購母基金持有的基金份額，回購價格按照子基金合伙協(xié)議或者公司章程約定計算，并不低于投資本金余額及按中國人民銀行公布的同期人民幣存款基準利率（高于2%時，按2%計算）計算的收益之和?！?/p>

2.讓利：母基金以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務完成情況實行分檔讓利。讓利措施按完成120%、150%、200%的返投比例分檔設置，其中超額收益是指母基金收回本金及門檻收益后以外的部分，讓利對象為子基金管理機構和其他出資人：　

（1）若子基金返投金額達到母基金實繳出資金額的120%至150%（包含150%），母基金將投資所得超額收益的50%進行讓利。

（2）若子基金返投金額達到母基金實繳出資金額的150%至200%（包含200%），母基金將投資所得超額收益的80%進行讓利。

（3）若子基金返投金額達到母基金實繳出資金額的200%以上，母基金將投資所得超額收益全部讓利。

五、子基金設立流程

（一）方案遴選

母基金管理人根據(jù)投資計劃通過公開征集遴選子基金合作機構與組建方案。

（二）立項與盡調

母基金管理人對子基金方案開展初步審核、立項、盡職調查，形成盡職調查報告。

（三）內部決策

母基金管理人組織內部決策，對擬設子基金方案開展專業(yè)性論證后提交管委會評審。

（四）管委會評審

管委會重點圍繞基金擬投資項目、基金組建方案是否符合支持方向、是否存在政策性和合規(guī)性風險等提出評審意見，不作決策性結論。

（五）投資決策

市基金辦將管委會評審意見反饋至基金管理人，由基金投資決策委員會依法依規(guī)決策。

（六）社會公示

經基金投資決策委員會通過的子基金方案，在相關媒體進行公示，公示期為五個工作日。發(fā)現(xiàn)問題的，經核實立即終止該子基金設立程序。

（七）方案實施

母基金管理人根據(jù)基金投資決策委員會審議結果，組織實施子基金投資方案，簽訂合伙協(xié)議、合同或章程。

六、申報方式

書面申請：符合條件的子基金管理機構請按《淮安市天使投資基金申報文件編制說明》（附件）要求準備申報材料，并將紙質材料原件報送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，電子材料提交至以下郵箱，紙質材料與電子材料內容應保持一致，同時承諾對申報材料的真實性、合法性、有效性負責。根據(jù)申報情況，母基金管理人對子基金方案組織集中評審。

（一）裝訂要求：紙質材料包括正本1份、副本3份。

（二）聯(lián)系人：顧先生、吳先生

電話：0517-83509316

手機：15720622689，18816227798

郵箱：hazdcyjj@163.com

（三）郵寄地址：江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室，淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，郵編：223001

七、其他事項

（一）本征集公告不構成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

（二）申報材料一經提交，不予退回。

（三）本征集公告自發(fā)布之日起，一年內有效。

特此公告。

附件：淮安市天使投資基金申報文件編制說明

淮安市產業(yè)基金管理委員會辦公室

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本文來源投資界，作者：淮安市天使投資基金2024年度子基金征集公告，原文：https://news.pedaily.cn/202404/532703.shtml