烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

第一章總則

第一條為促進(jìn)烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）持續(xù)健康運(yùn)行，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用，支持和鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我市產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)引導(dǎo)基金是指由市政府籌集設(shè)立并按市場(chǎng)化母基金方式運(yùn)作的政策性基金，引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括財(cái)政資金中扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)資金、其他政府性資金、基金收益、國(guó)有企業(yè)自有資金、社會(huì)捐贈(zèng)等。

第三條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第四條引導(dǎo)基金采取直接投資項(xiàng)目和投資基金的方式進(jìn)行投資。投資基金時(shí)主要通過(guò)與社會(huì)資本及其他政府性資金合作設(shè)立子基金方式（參投）或增資已設(shè)立基金方式進(jìn)行投資。

引導(dǎo)基金參投或增資的基金統(tǒng)稱(chēng)為子基金，子基金原則上不能為單一項(xiàng)目投資基金。

子基金的組織形式可采取公司制、合伙制、契約制。

第五條引導(dǎo)基金應(yīng)重點(diǎn)投向我市化工、鋼鐵冶金、裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、紡織服裝、現(xiàn)代都市農(nóng)業(yè)、商貿(mào)流通、文化旅游等11個(gè)產(chǎn)業(yè)以及符合我市最新產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)方向的特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

第二章基金組織架構(gòu)及職責(zé)

第六條烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金協(xié)調(diào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”）作為市委市政府為發(fā)揮好引導(dǎo)基金對(duì)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展促進(jìn)作用設(shè)立的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)。主要職責(zé)包括：

（一）審定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度和辦法，包括引導(dǎo)基金管理辦法、領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則、績(jī)效評(píng)價(jià)辦法、投資決策委員會(huì)議事規(guī)則、子基金管理人選用細(xì)則；

（二）審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)報(bào)告和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果；

（三）授權(quán)引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)投資決策權(quán)限，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過(guò)程中的重大問(wèn)題；

（四）其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組審議的事項(xiàng)。

領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每半年召開(kāi)1次會(huì)議，如遇重大緊急事項(xiàng)可隨時(shí)召開(kāi)。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市委財(cái)經(jīng)辦（市金融辦），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)性工作。

第七條財(cái)政部門(mén)履行引導(dǎo)基金中政府出資人責(zé)任；各區(qū)（縣）、市級(jí)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)引導(dǎo)基金開(kāi)展政策指導(dǎo)，促進(jìn)子基金與項(xiàng)目對(duì)接。

第八條設(shè)立引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名、副主任委員和委員若干，具體人選由領(lǐng)導(dǎo)小組確定。投資決策委員會(huì)應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)范圍內(nèi)履行以下職責(zé)：

（一）對(duì)基金管理公司提交的引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)報(bào)告進(jìn)行初審；

（二）對(duì)基金管理公司提交的擬投項(xiàng)目或子基金進(jìn)行審議，并審批通過(guò)投資方案；

（三）對(duì)基金管理公司提交的項(xiàng)目或子基金退出事宜進(jìn)行審議，并審批通過(guò)退出方案；

（四）審議決策引導(dǎo)基金關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)；

（五）審議決策直投項(xiàng)目中需股東會(huì)決議的事項(xiàng)；

（六）審議決策已委派董事或監(jiān)事的直投項(xiàng)目中需被投企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)決議的事項(xiàng)；

（七）審議決策已委派投資決策委員的子基金中需子基金投資決策委員會(huì)決議的事項(xiàng)；

（八）審議決策子基金合伙人大會(huì)需決議的事項(xiàng)；

（九）審議決策直投項(xiàng)目或子基金投資及退出過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)。

第九條基金管理公司行使受托經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，主要職責(zé)包括：

（一）研究建立科學(xué)規(guī)范的“募投管退”運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制；

（二）按照我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求編制引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；

（三）編制子基金管理人選用制度，遴選子基金管理人并對(duì)子基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查；

（四）起草子基金方案并開(kāi)展投資談判、簽訂章程或協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜；

（五）根據(jù)相關(guān)行業(yè)部門(mén)推薦的項(xiàng)目，設(shè)立動(dòng)態(tài)的基金投資項(xiàng)目庫(kù)，為子基金提供項(xiàng)目信息咨詢(xún)和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)；

（六）編制引導(dǎo)基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告；

（七）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組確定的其它事項(xiàng)。

第三章基金投資運(yùn)作

第十條引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)直投項(xiàng)目或單支子基金投資額不得超過(guò)引導(dǎo)基金資產(chǎn)總值的20%。其中，引導(dǎo)基金投資子基金需符合以下要求：

（一）引導(dǎo)基金不獨(dú)立發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，不做普通合伙人。引導(dǎo)基金投資子基金時(shí)，子基金中引入的社會(huì)資本出資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。

（二）引導(dǎo)基金采取增資的方式投資其他已成立的私募股權(quán)投資基金的，增資完成后，原則上引導(dǎo)基金不單獨(dú)成為該支子基金的第一大出資人。如子基金中其他出資人已按比例完成部分實(shí)繳出資的，則引導(dǎo)基金在完成同比例實(shí)繳出資后，再次新增實(shí)繳出資時(shí)，子基金中其他出資人新增實(shí)繳出資額原則上不低于引導(dǎo)基金新增實(shí)繳出資額的2倍。

第十一條子基金實(shí)繳出資進(jìn)度應(yīng)與子基金投資進(jìn)度相匹配，子基金在制定出資計(jì)劃時(shí)引導(dǎo)基金與社會(huì)資本應(yīng)同比例到位且引導(dǎo)基金實(shí)繳出資時(shí)間不得早于社會(huì)資本；引導(dǎo)基金與社會(huì)資本收益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

第十二條建立子基金管理人選用制度，完善選用方式及程序。原則上子基金管理人選用應(yīng)采取公開(kāi)征集的方式，但子基金層面引入高層級(jí)的政府引導(dǎo)基金、央企、頭部金融機(jī)構(gòu)資金可通過(guò)指定方式。

第十三條子基金投資運(yùn)作應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）子基金原則上應(yīng)注冊(cè)在烏魯木齊市。

（二）子基金原則上應(yīng)直接投資項(xiàng)目企業(yè)。

（三）子基金應(yīng)優(yōu)先投資烏魯木齊市，且投資烏魯木齊市資金原則上不低于引導(dǎo)基金在子基金中實(shí)繳出資額的1.2倍。以下情況投資額可認(rèn)定為投資烏魯木齊市的資金：

1.被投企業(yè)工商登記在烏魯木齊市；

2.投資的烏魯木齊市外企業(yè)，在子基金投資后以股權(quán)投資方式新增投資于烏魯木齊市已有企業(yè)的實(shí)際投資額；

3.投資的烏魯木齊市外企業(yè)，在子基金投資后在烏魯木齊市投資新設(shè)立且有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)企業(yè)的實(shí)際投資額；

4.為支持烏魯木齊市企業(yè)走出去開(kāi)展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資的烏魯木齊市企業(yè)在烏魯木齊市外控股子公司的實(shí)際投資額；

5.子基金管理人在管的其他基金新增投資烏魯木齊市企業(yè)的投資額。

（四）子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，需經(jīng)子基金全體出資人一致同意并按照相關(guān)文件約定的程序辦理，但不應(yīng)超過(guò)引導(dǎo)基金剩余存續(xù)期。

第十四條引導(dǎo)基金可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、清算、并購(gòu)、上市、重組等方式退出子基金；引導(dǎo)基金與其他出資人在子基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）中應(yīng)約定，有下述情況之一的，無(wú)需其他出資人同意，引導(dǎo)基金可選擇提前無(wú)條件退出且子基金管理人有義務(wù)主導(dǎo)實(shí)施引導(dǎo)基金退出事宜：

（一）子基金設(shè)立方案審批后超過(guò)一年，子基金管理人未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成子基金設(shè)立及備案手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶(hù)一年以上，子基金未完成實(shí)質(zhì)性投資的；

（三）子基金未按基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）約定投資的；

（四）基金管理公司要求子基金管理人整改其違規(guī)行為，但子基金管理人在三個(gè)月內(nèi)未按要求整改或整改后仍無(wú)法達(dá)到要求的；

（五）子基金管理人或社會(huì)出資人發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性不利變化的；

（六）其他不符合子基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）約定情形。

第十五條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)或者基金份額，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)扶持目標(biāo)且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原出資額情況下，可以按約定提前退出。

第十六條引導(dǎo)基金退出時(shí)，可以采取向子基金管理人及社會(huì)出資人讓渡部分分紅等適當(dāng)讓利措施，但不得向其他出資人承諾其本金不受損失，不得承諾最低收益。

第四章基金管理與風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同發(fā)改、財(cái)政、國(guó)資等部門(mén)建立引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，每年對(duì)引導(dǎo)基金開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)?；鸸芾砉緫?yīng)按照相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)做好引導(dǎo)基金年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第十八條引導(dǎo)基金每年向基金管理公司支付管理費(fèi)用，具體支付方式、費(fèi)率在基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）中約定。其中費(fèi)率應(yīng)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分檔計(jì)取。

第十九條引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，定期出具托管報(bào)告。

第二十條引導(dǎo)基金及子基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、類(lèi)金融等投資業(yè)務(wù)，以及國(guó)家法律法規(guī)禁止、限制從事的業(yè)務(wù)；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金僅限于銀行存款和購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。

第二十一條引導(dǎo)基金及子基金不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第二十二條基金管理公司要加強(qiáng)對(duì)各子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)、違約等情況時(shí)，基金管理公司要按照協(xié)議約定采取必要應(yīng)對(duì)措施。

第二十三條投資決策委員會(huì)、基金管理公司等相關(guān)單位應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成引導(dǎo)基金重大損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十四條引導(dǎo)基金及子基金投資運(yùn)作應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。對(duì)已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如因不可抗力、政策變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的，應(yīng)依法依規(guī)減輕或免除相關(guān)責(zé)任。

第二十五條基金管理公司應(yīng)接受市審計(jì)局、市財(cái)政局、市委財(cái)經(jīng)辦（市金融辦）或由其委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)、監(jiān)督、檢查。對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章附則

第二十六條本辦法實(shí)施前設(shè)立的引導(dǎo)基金可選擇直接投資項(xiàng)目或投資基金方式進(jìn)行投資，本辦法實(shí)施后設(shè)立的引導(dǎo)基金原則上應(yīng)采取投資基金方式進(jìn)行投資。確需直接投資項(xiàng)目的，應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第二十七條本辦法由市委財(cái)經(jīng)辦（市金融辦）負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年?！稙豸斈君R市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（烏政辦〔2017〕281號(hào)）同時(shí)廢止。

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