一、新興產(chǎn)業(yè)基金定位

為引導(dǎo)社會(huì)資金投向南通戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，設(shè)立南通新興產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“新興產(chǎn)業(yè)基金”）。新興產(chǎn)業(yè)基金圍繞南通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，吸引專注戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)賽道或集聚產(chǎn)業(yè)龍頭資源的知名管理機(jī)構(gòu)，投資培育南通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

二、招募計(jì)劃

本次擬招募主要投資先進(jìn)制造和新能源方向的基金管理機(jī)構(gòu)，數(shù)量不超過(guò)2家。

三、子基金基本要求

新興產(chǎn)業(yè)基金參股設(shè)立的子基金應(yīng)符合以下條件：

（一）注冊(cè)區(qū)域：子基金原則上注冊(cè)在南通市，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

（二）出資比例：新興產(chǎn)業(yè)基金在單支子基金中的出資占比不超過(guò)30%；子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方對(duì)子基金的出資比例不低于1%。新興產(chǎn)業(yè)基金對(duì)子基金的出資不早于其他非國(guó)資機(jī)構(gòu)。

（三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年，其中投資期不超過(guò)4年。

（四）投資領(lǐng)域：主要投資先進(jìn)制造和新能源方向。

（五）返投要求及認(rèn)定：子基金存續(xù)期內(nèi)返投南通金額不低于南通新興產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳出資總額的1.5倍。

（六）投資限額：單個(gè)項(xiàng)目投資額原則上不超過(guò)子基金總規(guī)模的20%。

（七）管理費(fèi)用：子基金管理費(fèi)原則上投資期不高于基金實(shí)繳規(guī)模的1.8%，退出期不高于未退出項(xiàng)目成本的1.8%，延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)，且對(duì)新興產(chǎn)業(yè)基金收取管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

（八）收益分配：子基金投資項(xiàng)目退出后，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資，須及時(shí)按照合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進(jìn)行分配。分配采取整體“先回本后分利”原則，投資收回資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等約定方式予以分配。

（九）投資決策：子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。新興產(chǎn)業(yè)基金可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作。

（十）風(fēng)險(xiǎn)控制：

1.子基金應(yīng)按照本辦法規(guī)定的投資領(lǐng)域投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（7）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（8）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.專注度要求。子基金合伙協(xié)議（或公司章程）應(yīng)當(dāng)對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人會(huì)議（或股東會(huì)議）等子基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過(guò)。在子基金完成70%投資進(jìn)度之前，被鎖定人員不得作為其他產(chǎn)業(yè)基金的關(guān)鍵人士參與投資相同領(lǐng)域及地域。

3.資金托管。子基金資產(chǎn)須委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行南通分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，并定期向新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)提交銀行托管報(bào)告。

4.新興產(chǎn)業(yè)基金強(qiáng)制清算及退出權(quán)。子基金有下列情況之一的，新興產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)要求退出，并由子基金管理機(jī)構(gòu)（或其關(guān)聯(lián)方）回購(gòu)新興產(chǎn)業(yè)基金所持份額：

（1）子基金設(shè)立方案經(jīng)批準(zhǔn)1年以上，未按要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（2）新興產(chǎn)業(yè)基金出資額撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（3）子基金投資運(yùn)作不符合本辦法規(guī)定的；

（4）子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定投資的；

（5）子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（6）子基金投資期屆滿后，仍未達(dá)到返投要求的；

（7）其他危及新興產(chǎn)業(yè)基金安全或違背基金運(yùn)行目標(biāo)情形的。

5.信息披露。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)要求定期向新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)提交子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等，新興產(chǎn)業(yè)基金視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

6.履約保證。子基金管理機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)向新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)提交《承諾函》，子基金運(yùn)營(yíng)中存在第（十一）條所列違規(guī)行為的，新興產(chǎn)業(yè)基金可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，并追究其相應(yīng)責(zé)任。

在基金完成工商設(shè)立前（若申報(bào)基金為已設(shè)基金的，則在新興產(chǎn)業(yè)基金入伙的工商變更完成前），如政府相關(guān)部門出臺(tái)了新的管理政策，以最新的政策要求為準(zhǔn)。

四、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

（一）管理資質(zhì)：

1.依法在境內(nèi)設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；

2.未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

（二）管理團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備5年以上產(chǎn)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少1人常駐南通或繳納社保；管理團(tuán)隊(duì)主要成員未有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（三）投資能力：子基金管理機(jī)構(gòu)須同時(shí)滿足下列條件：

為提高子基金設(shè)立的運(yùn)作效率，子基金管理人在申報(bào)時(shí)應(yīng)向新興產(chǎn)業(yè)基金提供不少于子基金首期實(shí)繳出資 50% 的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，儲(chǔ)備項(xiàng)目須與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配；

3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份在本管理公司累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于5億元，至少有3個(gè)成功投資案例（成功投資案例是指：擬設(shè)基金投資方向的過(guò)往投資項(xiàng)目，已實(shí)現(xiàn)全部或部分股權(quán)退出或已實(shí)現(xiàn)IPO）；

管理機(jī)構(gòu)累計(jì)管理規(guī)模在20億元以上（包含在管和已清算）。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

（五）募資能力：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)等非法人形式，通過(guò)匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金（不含各級(jí)政府投資基金出資部分），并提供佐證材料。

五、申報(bào)要求

（一）申報(bào)主體：中國(guó)境內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)。

（二）申報(bào)期限：本次子基金征集工作申報(bào)截止時(shí)間為2024年5月31日（含）。

（三）申報(bào)方式：子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可關(guān)注南通好投微信公眾號(hào)、南通科創(chuàng)集團(tuán)微信公眾號(hào)下載申報(bào)材料，或電話咨詢（0513-69818987）。申請(qǐng)采取遞交電子材料的方式，將包括蓋章掃描版及Word版的電子材料發(fā)送至郵箱（ZLZBPUB@163.com），申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

六、工作程序

（一）公開征集：由新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)按照年度投資計(jì)劃和投資方向在南通好投微信公眾號(hào)、南通科創(chuàng)集團(tuán)微信公眾號(hào)公開發(fā)布征集公告。

（二）方案初審：對(duì)申報(bào)的子基金方案，從材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的基金方案。

（三）盡職調(diào)查：新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，主要核查法務(wù)、財(cái)務(wù)和商務(wù)等重要內(nèi)容的真實(shí)性和合規(guī)性，結(jié)合盡職調(diào)查情況，做出綜合性判斷，提出投資建議方案。

（四）投資決策：新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)將子基金設(shè)立方案、投資建議書等相關(guān)材料提交投委會(huì)進(jìn)行投資決策。

（五）社會(huì)公示：新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投委會(huì)決策通過(guò)的子基金進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

（六）方案實(shí)施：公示無(wú)異議后，由新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)開展合伙協(xié)議（或公司章程）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判和簽署工作，落實(shí)投資方案。

（七）投后管理及退出：新興產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開展投后管理，包括子基金投資合規(guī)性審查、及時(shí)掌握子基金運(yùn)作動(dòng)態(tài)、開展子基金績(jī)效評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)排查等，并負(fù)責(zé)投資回收與退出。

附：南通新興產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)材料

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