為充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大效應(yīng)和國(guó)資投資引領(lǐng)作用，引導(dǎo)社會(huì)資本“投早、投小、投科技、投創(chuàng)新”，撬動(dòng)社會(huì)資本共同投資東莞市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，積極引入培育優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新企業(yè)，根據(jù)《東莞市高質(zhì)量發(fā)展基金體系組建方案》，現(xiàn)對(duì)外發(fā)布東莞市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金（下稱“創(chuàng)投母基金”）市場(chǎng)化子基金申報(bào)指南，公開征集市場(chǎng)化子基金申報(bào)方案。

一、管理機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)申報(bào)基本條件

創(chuàng)投母基金參股市場(chǎng)化子基金，其申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及/或子基金管理人通過公開征集方式選擇，需具備以下基本條件：

（一）子基金管理人應(yīng)在中國(guó)大陸工商注冊(cè)，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成管理人登記，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，并在基金合伙協(xié)議或公司章程簽訂前完成實(shí)繳。

（二）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有良好知名度或產(chǎn)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，具有相應(yīng)募集社會(huì)資本的能力。

（三）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、子基金管理人最近三年（如成立不足三年，從成立時(shí)起計(jì)）不存在被刑事處罰、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)資質(zhì)等重大違法違規(guī)行為，無(wú)受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)給予的不良記錄或處罰，且不存在涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論等情形。

（四）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目篩選機(jī)制和投資決策機(jī)制。子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。子基金管理人股權(quán)投資項(xiàng)目不少于20個(gè)，有5個(gè)及以上成功投資案例，原則上項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)首次公開發(fā)行股票、被并購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓（受讓方非已投企業(yè)及實(shí)控人）且盈利退出，或最新一輪融資估值較投資時(shí)增長(zhǎng)2倍以上均可認(rèn)定為成功案例。

（五）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)際實(shí)繳規(guī)模不少于5億元。

（六）子基金管理人可由子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自行擔(dān)任或其控股或?qū)儆谕粚?shí)控人的基金管理人擔(dān)任。

（七）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、子基金管理人及管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

二、市場(chǎng)化子基金要素基本條件

（一）基金規(guī)模：不低于10000萬(wàn)元人民幣。

（二）出資比例：原則上，創(chuàng)投母基金對(duì)單支市場(chǎng)化子基金的出資比例不超過該子基金規(guī)模的30％，子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資總額不超過該子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%。

（三）存續(xù)期限：投資期一般為3年，投資期最長(zhǎng)不超過5年，存續(xù)期一般為7年，存續(xù)期最長(zhǎng)不超過10年。存續(xù)期滿后確需延期的，經(jīng)子基金合伙協(xié)議或公司章程約定的有權(quán)機(jī)構(gòu)審議同意可適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)后的存續(xù)期須在創(chuàng)投母基金存續(xù)期范圍內(nèi)。

（四）投資領(lǐng)域：國(guó)家、省和東莞市重點(diǎn)支持和鼓勵(lì)的新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、集成電路和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目；支持符合東莞方向的招商引資項(xiàng)目；其他關(guān)乎東莞市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域項(xiàng)目等。

（五）管理費(fèi)用：原則上投資期按照子基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，退出期以子基金已投未退出金額作為管理費(fèi)計(jì)費(fèi)基數(shù)，具體的管理年費(fèi)率和收費(fèi)方式由子基金合伙協(xié)議或公司章程進(jìn)行約定，但對(duì)創(chuàng)投母基金出資部分計(jì)取的管理年費(fèi)率不高于2%。子基金延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

（六）收益分配：市場(chǎng)化子基金投資收益分配采取“先回本后分利”方式，取得的收益隨收隨分配，投資收益原則上不得再投資，具體按照市場(chǎng)化子基金合伙協(xié)議或公司章程約定的方式予以分配。市場(chǎng)化子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，創(chuàng)投母基金承擔(dān)金額以其實(shí)繳出資額為上限。市場(chǎng)化子基金原則上設(shè)立不低于6％的門檻收益率，對(duì)子基金管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬比例不超過20%。

（七）返投要求：子基金投資東莞市內(nèi)企業(yè)的資金，不低于創(chuàng)投母基金出資額的1倍。以下情形可認(rèn)定為投資東莞市內(nèi)企業(yè)：

1.直接投資注冊(cè)地為東莞市的企業(yè)；

2.在子基金存續(xù)期內(nèi)，基金將市外被投企業(yè)遷入東莞市（5年內(nèi)遷出的除外），或被東莞市注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)（僅限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表）；

3.基金對(duì)市外企業(yè)投資，通過對(duì)該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶東莞市內(nèi)，或在東莞市內(nèi)成立子公司，實(shí)繳資本不低于子基金投資市外被投企業(yè)；

4.基金管理公司或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理公司在管的不屬于東莞市高質(zhì)量基金體系內(nèi)的且未設(shè)定對(duì)東莞市返投的其他基金，新增投資東莞市內(nèi)企業(yè)或投資市外企業(yè)且符合前述情形的；

5.其他可認(rèn)定為投資東莞市內(nèi)企業(yè)的。

返投金額的計(jì)算方式包括該基金對(duì)企業(yè)的投資額、招引項(xiàng)目在東莞落地主體的實(shí)繳資本或?qū)嶋H固定資產(chǎn)投資額等，具體由子基金合伙協(xié)議或公司章程進(jìn)行約定。

三、工作要求及其他管理事項(xiàng)

（一）工作要求

1.工商注冊(cè)要求：創(chuàng)投母基金參投的市場(chǎng)化子基金原則上應(yīng)在東莞市工商注冊(cè)登記，須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。對(duì)市場(chǎng)化子基金及關(guān)聯(lián)企業(yè)承諾投資東莞以及招商引資落戶東莞的總額不低于創(chuàng)投母基金出資額1倍以上（含）的不作注冊(cè)地要求。

2.跟投額度要求：市場(chǎng)化子基金應(yīng)爭(zhēng)取所投資項(xiàng)目對(duì)創(chuàng)投母基金管理人或關(guān)聯(lián)主體開放項(xiàng)目跟投額度，跟投安排可在子基金合伙協(xié)議、公司章程或補(bǔ)充協(xié)議中予以明確。

3.出資要求：市場(chǎng)化子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)投母基金召開投資決策會(huì)議前，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立市場(chǎng)化子基金總規(guī)模30%的資金（不含創(chuàng)投母基金出資部分），并提供擬出資人的意向函、出資能力證明等材料。原則上，創(chuàng)投母基金實(shí)施分期實(shí)繳，且不先于其他出資方繳納出資，但各方另有約定的除外。

4.設(shè)立要求：市場(chǎng)化子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾自合伙協(xié)議或公司章程簽署之日起8個(gè)月內(nèi)完成子基金的備案工作。

5.子基金跟投要求：市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)公司或管理人員個(gè)人在子基金的出資不得低于子基金規(guī)模的1%（基金規(guī)模超過5億元的，可對(duì)其出資要求進(jìn)行適當(dāng)放寬，但最低不得低于500萬(wàn)元）。

6.核心成員要求：市場(chǎng)化子基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)的核心成員進(jìn)行鎖定，核心成員變動(dòng)應(yīng)經(jīng)合伙人大會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)審議。

7.托管要求：市場(chǎng)化子基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，按照法律法規(guī)和托管協(xié)議要求對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、收付、結(jié)算、監(jiān)管等工作。注冊(cè)在東莞的市場(chǎng)化子基金托管賬戶原則上開立在托管銀行位于東莞的分支機(jī)構(gòu)。

8.委派要求：創(chuàng)投母基金有權(quán)委派一名代表作為市場(chǎng)化子基金投委會(huì)委員參與子基金投資決策，或委派一名代表作為投委會(huì)外部委員或觀察員，列席投委會(huì)會(huì)議。

9.投資限制：市場(chǎng)化子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于東莞市內(nèi)投資項(xiàng)目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

10.信息披露要求：市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，按照法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定、基金協(xié)議的約定履行信息披露責(zé)任。

（二）其他管理事項(xiàng)

1.子基金投后管理

（1）創(chuàng)投母基金對(duì)市場(chǎng)化子基金開展投后管理，監(jiān)督子基金的投資行為。創(chuàng)投母基金分期實(shí)繳到子基金，母基金管理人有權(quán)于每個(gè)繳款期前對(duì)子基金進(jìn)行履約審查，如存在違反合伙協(xié)議或公司章程等約定并未能整改的，創(chuàng)投母基金有權(quán)在下個(gè)繳款期采取扣減子基金管理人管理費(fèi)或撤銷后續(xù)出資等措施而無(wú)需繼續(xù)承擔(dān)責(zé)任，具體依據(jù)雙方協(xié)議條款而定。

（2）市場(chǎng)化子基金發(fā)生下列情況之一的，創(chuàng)投母基金可終止合作并選擇提前退出：子基金合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過12個(gè)月，子基金未完成設(shè)立登記手續(xù)的；母基金實(shí)繳出資到子基金賬戶12個(gè)月以上，子基金未開展投資的；未按子基金合伙協(xié)議或公司章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；以及其他子基金合伙協(xié)議或公司章程約定事項(xiàng)。

（3）投資退出：如子基金因客觀原因不能及時(shí)退出需要延長(zhǎng)存續(xù)期限的，需按照子基金合伙協(xié)議或公司章程約定經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)審議同意，延長(zhǎng)后的存續(xù)期須在創(chuàng)投母基金存續(xù)期范圍內(nèi)。

2.市場(chǎng)化子基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向創(chuàng)投母基金管理人報(bào)告。上述重大事項(xiàng)包括但不限于：子基金管理人的工商注冊(cè)信息、管理層發(fā)生的重大變更；子基金、子基金管理人、被投資企業(yè)的重大訴訟、仲裁、行政處罰；可能影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)以及子基金合伙協(xié)議或公司章程約定事項(xiàng)。

3.對(duì)市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假騙取母基金投資，或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)創(chuàng)投母基金等違法違規(guī)行為，創(chuàng)投母基金管理人有權(quán)依法追究相關(guān)責(zé)任。

四、申請(qǐng)材料的提交

有關(guān)申報(bào)事宜可通過約談等方式向創(chuàng)投母基金管理人東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司進(jìn)行咨詢。申請(qǐng)材料紙質(zhì)版一式三份，蓋章紙質(zhì)版提交至：

（一）公司名稱：

東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司

（二）公司地址：

東莞市松山湖道弘龍怡智谷A座9樓

（三）聯(lián)系人：

陳 卉 0769-22863161

劉巧怡0769-22863157

（四）電子版請(qǐng)發(fā)送至郵箱：

kctg@dgkcjr.com

五、盡職調(diào)查和決策

（一）收到材料后創(chuàng)投母基金管理人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的材料先進(jìn)行形式審核，如果形式審核資料不齊全，反饋給申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充相關(guān)資料。

（二）創(chuàng)投母基金管理人依據(jù)申報(bào)指南的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行評(píng)判，評(píng)判可行的予以立項(xiàng)。

（三）創(chuàng)投母基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)立項(xiàng)的子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，創(chuàng)投母基金管理人自主設(shè)立發(fā)起的子基金除外。

（四）創(chuàng)投母基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策。

六、附則

（一）本申報(bào)指南由創(chuàng)投母基金管理人負(fù)責(zé)解釋，創(chuàng)投母基金管理人對(duì)本指南有最終解釋權(quán)，有權(quán)根據(jù)主管部門最新要求與子基金/子基金管理機(jī)構(gòu)另作約定。

（二）本申報(bào)指南自發(fā)布之日起實(shí)施。

東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司

2024年6月5日

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