為充分發(fā)揮財政資金引導(dǎo)放大效應(yīng)和國資投資引領(lǐng)作用，引導(dǎo)社會資本“投早、投小、投科技、投創(chuàng)新”，撬動社會資本共同投資東莞市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，積極引入培育優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新企業(yè)，根據(jù)《東莞市高質(zhì)量發(fā)展基金體系組建方案》，現(xiàn)對外發(fā)布東莞市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金（下稱“創(chuàng)投母基金”）市場化子基金申報指南，公開征集市場化子基金申報方案。

一、管理機構(gòu)及團隊申報基本條件

創(chuàng)投母基金參股市場化子基金，其申請機構(gòu)及/或子基金管理人通過公開征集方式選擇，需具備以下基本條件：

（一）子基金管理人應(yīng)在中國大陸工商注冊，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記，且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，并在基金合伙協(xié)議或公司章程簽訂前完成實繳。

（二）子基金申請機構(gòu)具有良好知名度或產(chǎn)業(yè)投資經(jīng)驗的基金管理機構(gòu)，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，具有相應(yīng)募集社會資本的能力。

（三）子基金申請機構(gòu)、子基金管理人最近三年（如成立不足三年，從成立時起計）不存在被刑事處罰、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)資質(zhì)等重大違法違規(guī)行為，無受到行政主管機關(guān)或司法機關(guān)給予的不良記錄或處罰，且不存在涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論等情形。

（四）子基金申請機構(gòu)應(yīng)有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目篩選機制和投資決策機制。子基金申請機構(gòu)配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，應(yīng)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資工作經(jīng)驗的高級管理人員。子基金管理人股權(quán)投資項目不少于20個，有5個及以上成功投資案例，原則上項目實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票、被并購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓（受讓方非已投企業(yè)及實控人）且盈利退出，或最新一輪融資估值較投資時增長2倍以上均可認(rèn)定為成功案例。

（五）子基金申請機構(gòu)及團隊過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實際實繳規(guī)模不少于5億元。

（六）子基金管理人可由子基金申請機構(gòu)自行擔(dān)任或其控股或?qū)儆谕粚嵖厝说幕鸸芾砣藫?dān)任。

（七）子基金申請機構(gòu)、子基金管理人及管理團隊?wèi)?yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求及監(jiān)管機構(gòu)要求的其他條件。

二、市場化子基金要素基本條件

（一）基金規(guī)模：不低于10000萬元人民幣。

（二）出資比例：原則上，創(chuàng)投母基金對單支市場化子基金的出資比例不超過該子基金規(guī)模的30％，子基金對單個項目的累計投資總額不超過該子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%。

（三）存續(xù)期限：投資期一般為3年，投資期最長不超過5年，存續(xù)期一般為7年，存續(xù)期最長不超過10年。存續(xù)期滿后確需延期的，經(jīng)子基金合伙協(xié)議或公司章程約定的有權(quán)機構(gòu)審議同意可適當(dāng)延長，但延長后的存續(xù)期須在創(chuàng)投母基金存續(xù)期范圍內(nèi)。

（四）投資領(lǐng)域：國家、省和東莞市重點支持和鼓勵的新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、集成電路和數(shù)字經(jīng)濟等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項目；支持符合東莞方向的招商引資項目；其他關(guān)乎東莞市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域項目等。

（五）管理費用：原則上投資期按照子基金實繳規(guī)模作為計算基數(shù)收取，退出期以子基金已投未退出金額作為管理費計費基數(shù)，具體的管理年費率和收費方式由子基金合伙協(xié)議或公司章程進行約定，但對創(chuàng)投母基金出資部分計取的管理年費率不高于2%。子基金延長期不收取管理費。

（六）收益分配：市場化子基金投資收益分配采取“先回本后分利”方式，取得的收益隨收隨分配，投資收益原則上不得再投資，具體按照市場化子基金合伙協(xié)議或公司章程約定的方式予以分配。市場化子基金清算出現(xiàn)虧損時，創(chuàng)投母基金承擔(dān)金額以其實繳出資額為上限。市場化子基金原則上設(shè)立不低于6％的門檻收益率，對子基金管理人業(yè)績報酬比例不超過20%。

（七）返投要求：子基金投資東莞市內(nèi)企業(yè)的資金，不低于創(chuàng)投母基金出資額的1倍。以下情形可認(rèn)定為投資東莞市內(nèi)企業(yè)：

1.直接投資注冊地為東莞市的企業(yè)；

2.在子基金存續(xù)期內(nèi)，基金將市外被投企業(yè)遷入東莞市（5年內(nèi)遷出的除外），或被東莞市注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）；

3.基金對市外企業(yè)投資，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶東莞市內(nèi)，或在東莞市內(nèi)成立子公司，實繳資本不低于子基金投資市外被投企業(yè)；

4.基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的不屬于東莞市高質(zhì)量基金體系內(nèi)的且未設(shè)定對東莞市返投的其他基金，新增投資東莞市內(nèi)企業(yè)或投資市外企業(yè)且符合前述情形的；

5.其他可認(rèn)定為投資東莞市內(nèi)企業(yè)的。

返投金額的計算方式包括該基金對企業(yè)的投資額、招引項目在東莞落地主體的實繳資本或?qū)嶋H固定資產(chǎn)投資額等，具體由子基金合伙協(xié)議或公司章程進行約定。

三、工作要求及其他管理事項

（一）工作要求

1.工商注冊要求：創(chuàng)投母基金參投的市場化子基金原則上應(yīng)在東莞市工商注冊登記，須按照國家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。對市場化子基金及關(guān)聯(lián)企業(yè)承諾投資東莞以及招商引資落戶東莞的總額不低于創(chuàng)投母基金出資額1倍以上（含）的不作注冊地要求。

2.跟投額度要求：市場化子基金應(yīng)爭取所投資項目對創(chuàng)投母基金管理人或關(guān)聯(lián)主體開放項目跟投額度，跟投安排可在子基金合伙協(xié)議、公司章程或補充協(xié)議中予以明確。

3.出資要求：市場化子基金申請機構(gòu)在創(chuàng)投母基金召開投資決策會議前，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立市場化子基金總規(guī)模30%的資金（不含創(chuàng)投母基金出資部分），并提供擬出資人的意向函、出資能力證明等材料。原則上，創(chuàng)投母基金實施分期實繳，且不先于其他出資方繳納出資，但各方另有約定的除外。

4.設(shè)立要求：市場化子基金申請機構(gòu)應(yīng)承諾自合伙協(xié)議或公司章程簽署之日起8個月內(nèi)完成子基金的備案工作。

5.子基金跟投要求：市場化子基金管理機構(gòu)或其關(guān)聯(lián)公司或管理人員個人在子基金的出資不得低于子基金規(guī)模的1%（基金規(guī)模超過5億元的，可對其出資要求進行適當(dāng)放寬，但最低不得低于500萬元）。

6.核心成員要求：市場化子基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當(dāng)對市場化子基金管理機構(gòu)的核心成員進行鎖定，核心成員變動應(yīng)經(jīng)合伙人大會等子基金相關(guān)權(quán)力機關(guān)審議。

7.托管要求：市場化子基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，按照法律法規(guī)和托管協(xié)議要求對基金資產(chǎn)進行保管、收付、結(jié)算、監(jiān)管等工作。注冊在東莞的市場化子基金托管賬戶原則上開立在托管銀行位于東莞的分支機構(gòu)。

8.委派要求：創(chuàng)投母基金有權(quán)委派一名代表作為市場化子基金投委會委員參與子基金投資決策，或委派一名代表作為投委會外部委員或觀察員，列席投委會會議。

9.投資限制：市場化子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于東莞市內(nèi)投資項目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

10.信息披露要求：市場化子基金管理機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，按照法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定、基金協(xié)議的約定履行信息披露責(zé)任。

（二）其他管理事項

1.子基金投后管理

（1）創(chuàng)投母基金對市場化子基金開展投后管理，監(jiān)督子基金的投資行為。創(chuàng)投母基金分期實繳到子基金，母基金管理人有權(quán)于每個繳款期前對子基金進行履約審查，如存在違反合伙協(xié)議或公司章程等約定并未能整改的，創(chuàng)投母基金有權(quán)在下個繳款期采取扣減子基金管理人管理費或撤銷后續(xù)出資等措施而無需繼續(xù)承擔(dān)責(zé)任，具體依據(jù)雙方協(xié)議條款而定。

（2）市場化子基金發(fā)生下列情況之一的，創(chuàng)投母基金可終止合作并選擇提前退出：子基金合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過12個月，子基金未完成設(shè)立登記手續(xù)的；母基金實繳出資到子基金賬戶12個月以上，子基金未開展投資的；未按子基金合伙協(xié)議或公司章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；以及其他子基金合伙協(xié)議或公司章程約定事項。

（3）投資退出：如子基金因客觀原因不能及時退出需要延長存續(xù)期限的，需按照子基金合伙協(xié)議或公司章程約定經(jīng)有權(quán)機構(gòu)審議同意，延長后的存續(xù)期須在創(chuàng)投母基金存續(xù)期范圍內(nèi)。

2.市場化子基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)及時向創(chuàng)投母基金管理人報告。上述重大事項包括但不限于：子基金管理人的工商注冊信息、管理層發(fā)生的重大變更；子基金、子基金管理人、被投資企業(yè)的重大訴訟、仲裁、行政處罰；可能影響基金運行和投資者利益的其他重大事項以及子基金合伙協(xié)議或公司章程約定事項。

3.對市場化子基金管理機構(gòu)弄虛作假騙取母基金投資，或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費創(chuàng)投母基金等違法違規(guī)行為，創(chuàng)投母基金管理人有權(quán)依法追究相關(guān)責(zé)任。

四、申請材料的提交

有關(guān)申報事宜可通過約談等方式向創(chuàng)投母基金管理人東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司進行咨詢。申請材料紙質(zhì)版一式三份，蓋章紙質(zhì)版提交至：

（一）公司名稱：

東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司

（二）公司地址：

東莞市松山湖道弘龍怡智谷A座9樓

（三）聯(lián)系人：

陳 卉 0769-22863161

劉巧怡0769-22863157

（四）電子版請發(fā)送至郵箱：

kctg@dgkcjr.com

五、盡職調(diào)查和決策

（一）收到材料后創(chuàng)投母基金管理人對申請機構(gòu)的材料先進行形式審核，如果形式審核資料不齊全，反饋給申請機構(gòu)補充相關(guān)資料。

（二）創(chuàng)投母基金管理人依據(jù)申報指南的規(guī)定對申請方案進行評判，評判可行的予以立項。

（三）創(chuàng)投母基金管理人委托第三方機構(gòu)對立項的子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，創(chuàng)投母基金管理人自主設(shè)立發(fā)起的子基金除外。

（四）創(chuàng)投母基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行決策。

六、附則

（一）本申報指南由創(chuàng)投母基金管理人負(fù)責(zé)解釋，創(chuàng)投母基金管理人對本指南有最終解釋權(quán)，有權(quán)根據(jù)主管部門最新要求與子基金/子基金管理機構(gòu)另作約定。

（二）本申報指南自發(fā)布之日起實施。

東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司

2024年6月5日

來源：東莞科創(chuàng)金融集團官微

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202406/535031.shtml