6月25日，《東莞市合格境外有限合伙人試點(diǎn)管理辦法（征求意見稿）》發(fā)布，向社會公開征求意見，征求意見時間至2024年7月10日止。

以下為原文：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》（國發(fā)〔2023〕11號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈扎實推進(jìn)高水平對外開放更大力度吸引和利用外資行動方案〉的通知》（國辦發(fā)〔2024〕9號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，東莞市地方金融管理局修訂起草了《東莞市合格境外有限合伙人試點(diǎn)管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

征求意見時間至2024年7月10日止。

電子郵箱：jinrongban@dg.gov.cn

特此公告。

東莞市地方金融管理局

2024年6月25日

東莞市合格境外有限合伙人試點(diǎn)管理辦法

（公開征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》（國發(fā)〔2023〕11號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈扎實推進(jìn)高水平對外開放更大力度吸引和利用外資行動方案〉的通知》（國辦發(fā)〔2024〕9號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的合格境外有限合伙人（QFLP）是指參與認(rèn)購本辦法規(guī)定試點(diǎn)基金企業(yè)的境外自然人、境外機(jī)構(gòu)投資者等。

本辦法所稱的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商機(jī)制認(rèn)定并按規(guī)定在本市發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金企業(yè)，受托管理其投資業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的試點(diǎn)基金企業(yè)，是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法發(fā)起，由合格境外有限合伙人參與投資設(shè)立，以非公開方式募集資金并進(jìn)行股權(quán)投資或經(jīng)許可的其他投資活動的企業(yè)。

第三條 由市地方金融管理局會同市發(fā)展和改革局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市分行、外匯管理局東莞市分局、市投資促進(jìn)局等單位建立東莞市合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作聯(lián)合會商機(jī)制，負(fù)責(zé)試點(diǎn)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各自職責(zé)共同推進(jìn)合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作，工作聯(lián)系部門設(shè)在市地方金融管理局，負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)申請并組織審定及其他日常事務(wù)工作，代表聯(lián)合會商機(jī)制成員單位出具相關(guān)意見；人民銀行東莞市分行、外匯管理局東莞市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)投資活動安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資信息報告相關(guān)工作；市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)的注冊登記等工作；市投資促進(jìn)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌開展試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)招引服務(wù)等工作。聯(lián)合會商機(jī)制配套指引另行制定。

第二章 試點(diǎn)條件

第四條試點(diǎn)基金企業(yè)以非公開方式向境內(nèi)合格投資者募集資金應(yīng)符合中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募投資基金有關(guān)規(guī)定。試點(diǎn)基金企業(yè)募集境外資金應(yīng)遵守境外投資者所在地監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

第五條試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)應(yīng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)要求，并按照現(xiàn)行規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

第六條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)的投資者應(yīng)當(dāng)具備與其認(rèn)繳資本金額相匹配的出資能力，境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作

第七條申請試點(diǎn)資格的，應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請，經(jīng)各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門初審符合試點(diǎn)條件的，提交市聯(lián)合會商機(jī)制組織認(rèn)定。

企業(yè)經(jīng)認(rèn)定符合試點(diǎn)條件的，憑試點(diǎn)資格文件到市場監(jiān)管部門辦理注冊登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報告相關(guān)手續(xù)。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

第八條 試點(diǎn)基金企業(yè)可依法依規(guī)投資以下范圍：

（一）非上市公司股權(quán)；

（二）上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，可作為上市公司原股東參與配股。如構(gòu)成對境內(nèi)上市公司戰(zhàn)略投資的，應(yīng)符合《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

（三）不良資產(chǎn)投資；

（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（五）法律法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。

中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門對投資范圍另有限制性規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

第九條 試點(diǎn)基金企業(yè)投向應(yīng)當(dāng)符合國家宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策及現(xiàn)行外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，并可采用基金中基金（FOF）形式運(yùn)作。

第十條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

第十一條 試點(diǎn)基金企業(yè)應(yīng)委托取得托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)托管。

第十二條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算。

第四章 試點(diǎn)管理

第十三條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營，所在園區(qū)、鎮(zhèn)（街）政府（管委）要嚴(yán)格落實屬地管理責(zé)任，履行審慎審查和風(fēng)險防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。

第十四條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按期將半年度（每半年結(jié)束后10個工作日內(nèi)）、年度報告（每個自然年結(jié)束后的20個工作日內(nèi)）報送至所在園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門。半年度報告包括但不限于認(rèn)繳和實繳規(guī)模、投資品種、資金投向、退出情況、基金凈值等；年度報告包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的運(yùn)營管理、資金變動、結(jié)售匯情況、境內(nèi)投資情況報告、重大事項變更、審計報告等情況。

第十五條 市地方金融管理局加強(qiáng)與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機(jī)制，會同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

第十六條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章 附 則

第十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者作為有限合伙人參與試點(diǎn)基金企業(yè)，視同境外合伙人。

第十八條 本辦法由市地方金融管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2027年12月31日。原《東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)〈東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法〉的通知》（東金〔2021〕74號）同時廢止。

來源：中共東莞市委金融委員會辦公室官網(wǎng)

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202406/535991.shtml