投資界（ID：pedaily2012）7月24日消息，鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金公開遴選管理機(jī)構(gòu)，基金目標(biāo)規(guī)模為10億元，其中市水投集團(tuán)出資占比不超過50%，剩余部分由基金管理機(jī)構(gòu)向社會(huì)資本募集。基金分期繳付，繳付出資比例視基金擬投項(xiàng)目投資額及投資進(jìn)度而定。鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，以更高比例撬動(dòng)社會(huì)資本出資。投資方向?yàn)橹饕糜谥С治沂袩o廢城市建設(shè)，用于工業(yè)固體廢物、農(nóng)林廢棄物等無害化處置及資源化利用、礦山修復(fù)、土壤修復(fù)、工業(yè)廢水處理、大氣污染治理等項(xiàng)目。

附：《關(guān)于公開遴選鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)的公告》原文

關(guān)于公開遴選鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)的公告

為全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，圍繞自治區(qū)“五大任務(wù)”和我市“三個(gè)四”工作任務(wù)，按照《鄂爾多斯市促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展五年行動(dòng)方案（2024—2028年）》（鄂府辦發(fā)〔2024〕18號(hào)）、《鄂爾多斯市產(chǎn)業(yè)支持基金管理暫行辦法》（鄂財(cái)資市發(fā)〔2024〕103號(hào)）文件有關(guān)要求，充分發(fā)揮財(cái)政資金支持放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)無廢城市產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資力度，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，由鄂爾多斯市水務(wù)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“市水投集團(tuán)”）牽頭設(shè)立鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金，現(xiàn)面向社會(huì)公開遴選基金管理機(jī)構(gòu)。

一、遴選原則

本次遴選按照“公平公開、綜合評(píng)價(jià)、優(yōu)中擇優(yōu)”的原則，面向社會(huì)公開遴選在本基金投資領(lǐng)域具備優(yōu)秀投資能力和豐富產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)。

二、基金設(shè)立要求

（一）基金核心要素

1.基金名稱。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）（擬）。

2.組織形式。

基金原則上應(yīng)為有限合伙企業(yè)，在滿足相關(guān)基金管理辦法和本基金總規(guī)模要求的基礎(chǔ)上可設(shè)立1支或多支基金。

3.存續(xù)期限。

原則上不超過10年（包含延長(zhǎng)期）。

4.注冊(cè)地址。

基金的注冊(cè)地優(yōu)先選擇鄂爾多斯市。

5.基金規(guī)模。

基金目標(biāo)規(guī)模為10億元，其中市水投集團(tuán)出資占比不超過50%，剩余部分由基金管理機(jī)構(gòu)向社會(huì)資本募集?；鸱制诶U付，繳付出資比例視基金擬投項(xiàng)目投資額及投資進(jìn)度而定。鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，以更高比例撬動(dòng)社會(huì)資本出資。

6.管理費(fèi)用。

可按市場(chǎng)規(guī)律收取一定的管理費(fèi)用，根據(jù)基金合伙協(xié)議或章程約定收取，原則上不超過基金已實(shí)繳金額的2%/年。鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，在申報(bào)方案中提出更低的管理費(fèi)率或是固定費(fèi)用。

7.收益分配。

按照“基金整體先回本后分利，退出項(xiàng)目即退即分”原則進(jìn)行分配。當(dāng)基金整體實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，應(yīng)優(yōu)先向有限合伙人按照實(shí)繳出資比例返還實(shí)繳出資金額，再向普通合伙人返還實(shí)繳出資金額。按以上分配后，如有剩余，剩余收益的不低于80%向全體合伙人按實(shí)繳出資比例分配，不超過20%向普通合伙人分配。鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，在申報(bào)方案中提出具有競(jìng)爭(zhēng)力的門檻收益率和超額收益分配方式。

（二）投資要求

1.投資方式：基金投資方式包括非上市公司股權(quán)投資、上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及并購(gòu)重組。

2.投資方向：主要用于支持我市無廢城市建設(shè)，用于工業(yè)固體廢物、農(nóng)林廢棄物等無害化處置及資源化利用、礦山修復(fù)、土壤修復(fù)、工業(yè)廢水處理、大氣污染治理等項(xiàng)目。

3.返投要求。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，累計(jì)投資于鄂爾多斯市內(nèi)項(xiàng)目的資金總額一般不低于市水投集團(tuán)實(shí)繳出資金額的1倍。以下情形視同返投或加計(jì)計(jì)算返投金額：

（1）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)，其總部注冊(cè)地遷往鄂爾多斯的，按實(shí)際投資額的2倍計(jì)算。

（2）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)被鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)（限于持股比例大于50%的收購(gòu)）的，按實(shí)際投資額計(jì)算。

（3）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)在鄂爾多斯設(shè)立子公司的，按子公司在鄂爾多斯實(shí)際建成后的投資額（具體以經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)）計(jì)算，最高不超過基金的投資額。

（4）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資到鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)的，按實(shí)際投資額計(jì)算。

（5）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資到鄂爾多斯市外企業(yè)，其總部注冊(cè)地遷往鄂爾多斯或被鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)（限于持股比例大于50%的收購(gòu)）的，按實(shí)際投資額計(jì)算。

（6）經(jīng)鄂爾多斯市產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展運(yùn)作聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他方式。

4.投資負(fù)面清單。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行負(fù)面清單管理，不得從事以下業(yè)務(wù)。

（1）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（2）投資公開交易類股票（上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（5）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

（7）國(guó)家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)。

（8）法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

5.投資決策機(jī)制。

基金按照市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，基金管理人設(shè)立投資決策委員會(huì)并制定議事規(guī)則。本基金的行業(yè)主管部門及市水投集團(tuán)可不參與投資決策委員會(huì)決策，但有權(quán)各委派1名觀察員列席基金投資決策委員會(huì)會(huì)議，若存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，觀察員可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

6.投資限制。

（1）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目時(shí)原則上不能成為第一大股東或最大出資人。

（2）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金原則上不再用于滾動(dòng)投資。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.資金托管。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)當(dāng)委托鄂爾多斯市內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。優(yōu)先選擇為擬投項(xiàng)目提供增值服務(wù)的銀行。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確?；鸢醇s定方向投資，定期向基金公司提交銀行托管報(bào)告。

2.專注度要求。

鼓勵(lì)基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)核心成員加大對(duì)本基金專注度，鎖定關(guān)鍵人士服務(wù)期限。

3.基金備案。

基金應(yīng)在募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

三、管理機(jī)構(gòu)申報(bào)要求

（一）管理機(jī)構(gòu)申報(bào)條件

1.在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元。

2.基金管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)管理基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于5億元，具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

3.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團(tuán)隊(duì)。

4.基金管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少有3個(gè)行業(yè)投資案例。

5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，至少1名團(tuán)隊(duì)成員常駐鄂爾多斯辦公。

6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，完善的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)。

7.管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀(jì)等不良記錄。

8.優(yōu)先考慮擁有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)資源及整合能力、投后服務(wù)及產(chǎn)業(yè)賦能能力。

（二）基金設(shè)立時(shí)限要求

中選機(jī)構(gòu)應(yīng)在中選公示結(jié)束后，確保基金按時(shí)完成以下事項(xiàng)：

1.公示結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)完成框架合作協(xié)議簽署。

2.在3-4個(gè)月內(nèi)完成基金全部資金募集、合伙協(xié)議簽訂及工商設(shè)立登記。

3.原則上在募集完畢后1個(gè)月內(nèi)完成中基協(xié)備案。

4.在基金備案后6-8個(gè)月內(nèi)開展投資業(yè)務(wù)（以簽署項(xiàng)目投資框架協(xié)議為準(zhǔn)）。

5.中選機(jī)構(gòu)在公示結(jié)束后1年內(nèi)沒有完成項(xiàng)目股權(quán)投資的（以設(shè)立基金對(duì)項(xiàng)目公司股權(quán)投資資金打款為準(zhǔn)），市水投集團(tuán)有權(quán)終止其中選資格并再次遴選其它基金管理人替代中選機(jī)構(gòu)。

（三）特別說明

1.申報(bào)材料提交后原則上不能再變更申報(bào)主體，市水投集團(tuán)另有要求的除外。

2.基金申報(bào)機(jī)構(gòu)、基金管理人和普通合伙人就申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性共同承擔(dān)法律責(zé)任，并共同受承諾事項(xiàng)之約束。

四、遴選評(píng)審程序

由市水投集團(tuán)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)組織開展機(jī)構(gòu)申報(bào)、初審、反向盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)答辯、終審等遴選評(píng)審工作。

（一）機(jī)構(gòu)申報(bào)

按照《鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)指南》（以下簡(jiǎn)稱“《申報(bào)指南》”）要求及附件1—6要求編制申報(bào)材料，并分別附有關(guān)證明，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向市水投集團(tuán)提交申報(bào)材料。

（二）資料初審

對(duì)提交的資料是否規(guī)范、完整，是否符合申報(bào)的條件等進(jìn)行初審，確定若干家管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入反向盡職調(diào)查。

（三）反向盡職調(diào)查

對(duì)通過資料初審的基金管理機(jī)構(gòu)開展反向盡職調(diào)查，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性及是否符合遴選要求進(jìn)行復(fù)核，對(duì)不配合盡職調(diào)查、申報(bào)材料虛假不實(shí)的，取消入選資格。

（四）現(xiàn)場(chǎng)答辯

對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)答辯環(huán)節(jié)的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問，管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)答辯，評(píng)委根據(jù)評(píng)審規(guī)則對(duì)管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)答辯情況和盡職調(diào)查情況逐一進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)綜合評(píng)審情況，確定前三到五名作為入圍的管理機(jī)構(gòu)。

（五）終審

根據(jù)評(píng)審情況，將中選管理機(jī)構(gòu)報(bào)鄂爾多斯市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案，將最終確定的基金出資方案和基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。中選基金管理機(jī)構(gòu)將在市水投集團(tuán)指定網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，進(jìn)入基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請(qǐng)市水投集團(tuán)（或子公司）簽署蓋章和資金撥付。各出資人需按照基金管理人繳款通知書有關(guān)要求，同比例實(shí)繳資金，市水投集團(tuán)實(shí)繳資金不得早于其他出資人實(shí)繳出資。

五、申報(bào)方式

申報(bào)機(jī)構(gòu)請(qǐng)按照《申報(bào)指南》要求準(zhǔn)備申報(bào)材料，并對(duì)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性、完整性承擔(dān)完全責(zé)任。申報(bào)材料應(yīng)與《申報(bào)指南》附件要求的格式一致，不得擅自更改。紙質(zhì)材料須左側(cè)膠裝，加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或授權(quán)委托人）簽字并加蓋單位公章。申報(bào)材料中各類數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)日為2024年6月30日。

申報(bào)受理截止時(shí)間為2024年8月18日。申報(bào)材料包括紙質(zhì)版（一式七份）和電子版（U盤），電子版包含與紙質(zhì)材料完全一致的PDF文檔和可編輯文檔（WORD、WPS、EXCEL等格式）。

未按規(guī)定的形式和數(shù)量遞交的申報(bào)材料不予受理，逾期遞交不予受理，材料遞交后不接受補(bǔ)充或更改（另有要求的除外）。申報(bào)日期以郵寄發(fā)出時(shí)間為準(zhǔn)，無需通過郵箱發(fā)送電子版。建議使用順豐快遞進(jìn)行郵寄。

申報(bào)材料郵寄信息如下：

郵寄地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗桑蓋村四社水投大廈A座4層5407

聯(lián) 系 人：龐煜婕、王敏

聯(lián)系電話：15047747899

鄂爾多斯市水務(wù)投資控股集團(tuán)有限公司

2024年7月19日

來源：鄂爾多斯國(guó)資官微

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202407/537484.shtml