日前，據(jù)天眼查APP，華西證券（002926）新增一條司法案件，華西證券因數(shù)知科技證券虛假陳述一案，被投資者訴至法庭。9月23日，北京金融法院開庭審理了投資者訴數(shù)知科技及華西證券等機(jī)構(gòu)的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。

追溯到2020年底，數(shù)知科技驟然披露巨額商譽(yù)減值風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)市場(chǎng)劇烈反應(yīng)，股價(jià)次日直接跌停至4.34元，隨后股價(jià)持續(xù)低迷，最終在2022年6月30日無奈退市。作為該公司可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，華西證券面臨投資者要求其承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

值得一提的是，華西證券此前已因金通靈（300091）的虛假陳述案件，遭到監(jiān)管的重罰。2017年至2022年期間，金通靈采取多種手段，刻意虛增或虛減營業(yè)收入及利潤總額，致使年度報(bào)告充斥虛假記載。然而，華西證券在2019年金通靈非公開發(fā)行股票時(shí)，出具了發(fā)行保薦書。

2024年4月，因在金通靈項(xiàng)目中盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)，華西證券被江蘇證監(jiān)局采取了暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。而在其暫停保薦資格前，華西證券在審的保薦項(xiàng)目共計(jì)3家。

2025年上半年，華西證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為20.73億元，同比增長46.72%；歸母凈利潤為5.12億元，同比增長1195.02%。然而營收凈利雙增背后，公司的投行資管業(yè)務(wù)雙雙滑坡。

華西證券上半年投資銀行業(yè)務(wù)收入僅為0.42億元，同比降低12.67%，營業(yè)利潤率同比減少20.81個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)此，公司稱主要是受行業(yè)集中度不斷提升、監(jiān)管壓力持續(xù)增大、公司保薦業(yè)務(wù)資格暫停等影響，證券承銷業(yè)務(wù)收入減少所致。

華西證券表示，上半年，公司未完成IPO、再融資、并購重組財(cái)務(wù)顧問、新三板推薦掛牌等股權(quán)融資項(xiàng)目。下階段，股權(quán)融資業(yè)務(wù)將緊密圍繞公司差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營路徑，以川渝地區(qū)為核心區(qū)域，深耕新一代信息技術(shù)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，通過區(qū)域與產(chǎn)業(yè)深耕形成特色優(yōu)勢(shì)，有效服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)和新質(zhì)生產(chǎn)力，助推重點(diǎn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

此外，財(cái)報(bào)顯示，上半年，華西證券實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入0.34億元，同比降低44.46%，營業(yè)利潤率同比減少54.72個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)此，公司稱主要是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模下降，管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬收入減少所致。

合規(guī)方面，上半年，華西證券旗下分公司及營業(yè)部兩次遭到監(jiān)管點(diǎn)名。

具體而言，3月17日，重慶證監(jiān)局對(duì)華西證券重慶分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。警示函指出，華西證券重慶分公司所轄證券營業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶的行為。該公司對(duì)所轄證券營業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位，合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)。

5月12日，浙江證監(jiān)局對(duì)華西證券義烏商城大道營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施，對(duì)華西證券浙江分公司總經(jīng)理童學(xué)俊采取出具警示函行政監(jiān)管措施，對(duì)華西證券義烏商城大道營業(yè)部總經(jīng)理魏謙采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，華西證券義烏商城大道營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的行為。

二級(jí)市場(chǎng)上，截至10月10日收盤，華西證券上漲0.79%報(bào)10.26元/股，最新市值269.33億元，今年來公司股價(jià)累計(jì)上漲24%。