財(cái)聯(lián)社1月5日訊（記者 高艷云）國(guó)都證券再次爆出股東股權(quán)問題，這次被采取監(jiān)管措施的股東多達(dá)6家。

1月5日，北京證監(jiān)局公布了對(duì)國(guó)都證券6名股東的罰單，其中重慶信托、東方創(chuàng)投、上海北盛、重慶嘉鴻被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，北京國(guó)瑞金泉、深圳華融泰被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

從6張罰單所指向的違規(guī)問題來看，直指與重慶信托牽扯不斷的復(fù)雜關(guān)系。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，重慶國(guó)際信托股份有限公司作為國(guó)都證券股東，存在以下問題，一是未如實(shí)向國(guó)都證券說明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系；二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券；三是與國(guó)都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大重慶信托作為國(guó)都證券股東的影響力；四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

僅以此次違規(guī)遭罰的重慶信托、東方創(chuàng)投、重慶嘉鴻所持股權(quán)合計(jì)來看，在國(guó)都證券總股本占比達(dá)14.18%，已經(jīng)超過持股比例最高的中誠(chéng)信托的13.33%。

6家股東同日遭罰

北京證監(jiān)局要求，重慶信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。

上述重慶信托罰單提到“與國(guó)都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利”，這恰恰是其中3家股東被罰的原因。

上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司的罰單顯示，公司作為國(guó)都證券股東，通過股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了相關(guān)規(guī)定，公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司的罰單顯示，公司作為國(guó)都證券股東，通過股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了相關(guān)規(guī)定，公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

北京國(guó)瑞金泉投資有限公司的罰單顯示，經(jīng)查，2021年1月至2022年6月，公司作為國(guó)都證券股東，通過股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了相關(guān)規(guī)定。2021年12月，公司解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議，并轉(zhuǎn)出國(guó)都證券股權(quán)。北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司的罰單顯示，經(jīng)查，2019年1月至2021年12月，公司作為國(guó)都證券股東，通過股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了相關(guān)規(guī)定。2022年6月，公司解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議。北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，北京國(guó)瑞金泉投資有限公司、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)當(dāng)遵守證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司的罰單顯示，公司作為國(guó)都證券股東，未如實(shí)向國(guó)都證券說明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系，違反了相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向國(guó)都證券說明公司與國(guó)都證券其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，依法合規(guī)行使股東權(quán)利,履行股東義務(wù)。

官網(wǎng)資料顯示，國(guó)都證券是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中誠(chéng)信托和北京國(guó)際信托原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的券商，注冊(cè)地為北京。

天眼查顯示，公司前十大股東分別是中誠(chéng)信托（13.33%）、北京國(guó)際信托（9.59%）、國(guó)華能源（7.69%）、同方金融控股深圳（5.95%）、重慶信托（5.28％）、山東海洋集團(tuán)（5.13%）、東方創(chuàng)投（5.13％）、天津重信資產(chǎn)（4.72%）、重慶嘉鴻（3.77％）、深圳遠(yuǎn)為（3.31%）。

以上述公開數(shù)據(jù)來看，此次被罰的重慶信托、東方創(chuàng)投、重慶嘉鴻合計(jì)持股比例已經(jīng)超過第一大股東中誠(chéng)信托0.85個(gè)百分點(diǎn)。若以上述情形來看，重慶信托在股東中的話語(yǔ)權(quán)或已超過中誠(chéng)信托。

國(guó)都證券股東多次因股權(quán)質(zhì)押遭罰

國(guó)都證券股東曾多次因股權(quán)質(zhì)押等問題被罰，公司自身也曾因此被責(zé)令改正。

2020年9月，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)福建國(guó)耀投資采取責(zé)令改正措施的決定顯示，經(jīng)查，福建國(guó)耀投資于2020年7月27日新增質(zhì)押持有的國(guó)都證券73.34%股權(quán)，至此福建國(guó)耀投資所持國(guó)都證券股權(quán)質(zhì)押比例達(dá)到100%。2020年8月5日，福建國(guó)耀投資為初始質(zhì)押的部分股權(quán)辦理了解除質(zhì)押登記，但隨后于2020年8月10日將該部分股權(quán)再次辦理了質(zhì)押登記。

北京監(jiān)管局決定對(duì)福建國(guó)耀投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，福建國(guó)耀投資應(yīng)自收到監(jiān)管措施起三個(gè)月內(nèi)降低股權(quán)質(zhì)押比例至符合管理規(guī)定要求，并向北京監(jiān)管局報(bào)送整改情況報(bào)告。

同年3月6日，北京證監(jiān)局下發(fā)對(duì)國(guó)都證券的行政監(jiān)管措施決定書，國(guó)都證券股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)知情。在北京證監(jiān)局問詢后，公司才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年3月的另一份罰單顯示，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券股東泰豪創(chuàng)投行政監(jiān)管措施決定書，因泰豪創(chuàng)投于2019年9月11日質(zhì)押持有的國(guó)都證券100%股權(quán)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過所持該證券公司股權(quán)比例的50%”的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)泰豪創(chuàng)投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，國(guó)都證券曾因公司股權(quán)秘密代持遭處罰。

2021年2月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)的一份罰單顯示，國(guó)都證券被采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施，公司被采取責(zé)令改正并暫停另類投資業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出除外）三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

彼時(shí)，國(guó)都證券存在以下三個(gè)問題，一是子公司國(guó)都景瑞委托他人代持國(guó)都證券股權(quán)，且長(zhǎng)期存續(xù)；二是對(duì)國(guó)都景瑞風(fēng)險(xiǎn)管控不足，未及時(shí)監(jiān)測(cè)、監(jiān)控和處理子公司風(fēng)險(xiǎn)；三是未向監(jiān)管部門報(bào)告國(guó)都景瑞重要情況，作為信息報(bào)送的責(zé)任主體，報(bào)送的資料、信息有缺失。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 高艷云