7月5日，國信證券（002736）（002736.SZ）發(fā)布公告稱，今日收到相關(guān)通知，深圳證監(jiān)局決定對其采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，暫停期為2024年7月6日至10月5日。據(jù)了解，2023年，國信證券開展的券商資產(chǎn)管理業(yè)務收入占其總營業(yè)收入的2.86%。

經(jīng)查，國信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務開展中存在以下問題：

部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務特征，主動管理不足；

資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；

個別產(chǎn)品為其他金融機構(gòu)違規(guī)運作資金池類理財業(yè)務提供便利；

存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評級方法客觀性不足、投資者適當性管理不足等問題。

今年以來，國信證券已連收多張罰單：

4月19日，因個別標的盡職調(diào)查不充分等問題，收到深圳證監(jiān)局出具的警示函；

5月6日，因涉及奧普特上市保薦違規(guī)，收到廣東證監(jiān)局出具的警示函；

5月10日，因利爾達上市當年即虧損，收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。

值得一提的是，今年以來有98家券商的從業(yè)人員呈凈流出態(tài)勢，其中國信證券凈流出739人，人數(shù)位居前列。

國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，公司總部設在深圳。業(yè)績方面，國信證券2024年一季報實現(xiàn)營業(yè)收入33.62億元，同比下降19.24%；實現(xiàn)歸母凈利潤12.29億元，同比下降30.51%。