中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）自2020年3月國盛證券財富管理團(tuán)隊(duì)歷在行業(yè)率先推出了“中國卓越100”財富管理模式以來，截至目前，“中國卓越100”已覆蓋高凈值個人、家族及企業(yè)可投資資金超過30億元，發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。

在提出“向財富管理全面轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略兩年后，國盛證券的轉(zhuǎn)型之路踏上了新臺階。公司設(shè)立了公司財富管理委員會，圍繞轉(zhuǎn)型發(fā)展陸續(xù)對公司架構(gòu)進(jìn)行了大范圍調(diào)整，并加大了高凈值客戶開拓力度和產(chǎn)品線建設(shè)力度。

高度定制化的“中國卓越100”服務(wù)模式自面市以來，便展現(xiàn)出極強(qiáng)的生命力，受到國盛證券財富管理客戶的廣泛青睞。其火爆背后，正是國盛證券匠心打造的財富管理轉(zhuǎn)型基因。

在國盛證券財富管理部總經(jīng)理盧果看來，每一個高凈值客戶的內(nèi)心，都希望有一個深諳金融投資的資產(chǎn)配置團(tuán)隊(duì)，為其提供全生命周期財富管理服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)在財富管理領(lǐng)域的核心價值，在于是否具有強(qiáng)大的資產(chǎn)配置方案設(shè)計能力和資源能力、投資組合構(gòu)建能力，去幫助客戶實(shí)現(xiàn)長期的財富保值增值目標(biāo)。這需要財富管理團(tuán)隊(duì)擁有強(qiáng)大的理論基礎(chǔ)和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

以高凈值客戶需求為導(dǎo)向，國盛證券的“中國卓越100”模式共設(shè)計了三種服務(wù)方式，即“國盛星享”系列的“星享FOF”“星享專戶”“星享家辦”。通過高度定制化的資產(chǎn)配置方案設(shè)計與投資組合構(gòu)建，“國盛星享”系列產(chǎn)品承載了高凈值人群的三種核心需求選擇。

“一個賬戶，一位投資管理人”是“星享專戶”的理念。通過對客戶的深度KYC（Know your customer，即充分了解你的客戶），為客戶匹配與其投資偏好高度契合的優(yōu)秀投資管理人。而“星享FOF”則是“一個賬戶，一組投資管理人”?！靶窍鞦OF”致力于讓投資者真正成為“理性投資者”，為其追求構(gòu)建馬可維茨的投資組合理論中“有效前沿”的投資組合?！靶窍砑肄k”的定位則更為差異化，聚焦于金融市場資產(chǎn)配置的垂直領(lǐng)域“家族辦公室”?？蛻艨梢韵硎艿絿⒇敻还芾韴F(tuán)隊(duì)多元化的服務(wù)，通過科學(xué)靈活的資產(chǎn)配置方案設(shè)計實(shí)現(xiàn)客戶的意愿，真正做到“管家式”的長期顧問服務(wù)。

盧果認(rèn)為，從總部到分支的多層次人才能力模型是券商財富管理轉(zhuǎn)型的核心關(guān)鍵因素。國盛證券將精力傾注在構(gòu)建財富管理團(tuán)隊(duì)的多元化核心能力上，吸引了一批來自頭部金融機(jī)構(gòu)的財富管理人才?？偛控敻还芾韴F(tuán)隊(duì)曾為多家大銀行及數(shù)十家機(jī)構(gòu)以種子基金、FOF、MOM、委外等形式管理和服務(wù)數(shù)百億規(guī)模資金，資產(chǎn)配置方案設(shè)計實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富。在一線隊(duì)伍層面，建設(shè)以“資產(chǎn)配置顧問”為核心的人才隊(duì)伍服務(wù)客戶。

與此同時，國盛證券財富管理部從理論模型和實(shí)踐維度出發(fā)，建立了涵蓋資產(chǎn)配置、宏觀策略、大類資產(chǎn)策略、管理人篩選、風(fēng)險管理及再平衡等領(lǐng)域，全鏈條式的資產(chǎn)配置體系、基金篩選與評價體系。每個體系下含若干細(xì)分子策略，通過整套資產(chǎn)配置體系，幾類子體系相互配合，確?？蛻舻馁Y產(chǎn)配置組合得以安全平穩(wěn)地運(yùn)行。

在投資管理人的選擇上，國盛證券并不拘泥于現(xiàn)有的頭部管理人，而是基于自身財富管理發(fā)展的差異化競爭力塑造理念“多元策略臻選貨架”機(jī)制,構(gòu)建了“100家中國優(yōu)秀投資管理人”的池子，持續(xù)發(fā)掘在未來具備實(shí)力給客戶帶來長期財富保值增值的優(yōu)秀管理人。目前，這一機(jī)制已覆蓋中國80%的優(yōu)秀投資管理人，涵蓋了債券、股票多頭、量化選股、量化對沖、CTA、期權(quán)等主流策略。國盛證券財富管理團(tuán)隊(duì)與這批優(yōu)秀的投資管理人保持良好溝通，對管理人及其發(fā)行的產(chǎn)品長期持續(xù)跟蹤。

國盛證券以一系列向財富管理轉(zhuǎn)型的舉措，將傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“通道型”收入結(jié)構(gòu)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟r值型”收入結(jié)構(gòu)。設(shè)計并實(shí)施了戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元管理模式，創(chuàng)設(shè)了一系列財富管理業(yè)務(wù)品牌，承載相關(guān)業(yè)務(wù)模式推向市場，力求從“銷售驅(qū)動”的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y產(chǎn)配置能力驅(qū)動”的發(fā)展模式，瞄準(zhǔn)持續(xù)擴(kuò)大的配置型客群市場和機(jī)構(gòu)投資者市場，實(shí)現(xiàn)財富管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)的“雙輪”發(fā)展，走出一條差異化的財富管理轉(zhuǎn)型道路。