時(shí)隔數(shù)月，自營(yíng)投資經(jīng)理炒股再度浮出水面。

2023年1月4日，證監(jiān)會(huì)披露一則處罰決定書，東北證券上海自營(yíng)分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收其違法所得66.76萬(wàn)元，并對(duì)其處以66.76萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額133.52萬(wàn)元。

2022年以來(lái)的違規(guī)炒股的罰單數(shù)量亦不在少數(shù)，根據(jù)此前披露，已有17家券商收到超過(guò)18張員工違規(guī)炒股罰單。

違法炒股3年，獲利66.76萬(wàn)

根據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書，金佳音出生于1984年9月，2017年3月7日入職東北證券上海自營(yíng)分公司，先后任研究經(jīng)理、投資經(jīng)理。

任職期間，金佳音控制使用“王某為”名下證券賬戶，交易“和邦生物”等26只股票，合計(jì)買入股票560.42萬(wàn)元，賣出股票626.35萬(wàn)元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，金佳音作為證券從業(yè)人員，控制他人賬戶并買賣股票的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條，以及劉某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收金佳音違法所得66.76萬(wàn)元，并對(duì)其處以66.76萬(wàn)元罰款。

作為管理券商自營(yíng)賬戶的投資經(jīng)理，金佳音似乎很清楚證券從業(yè)人員不能炒股，從其選擇賬戶的謹(jǐn)慎，轉(zhuǎn)賬的曲折及隱蔽中可窺知，但也并未能逃脫監(jiān)管的認(rèn)定。

其控制使用的“王某為”賬戶為2019年1月25日開立于招商證券，在2019年2月10日至2021年7月14日期間，金佳音的妻子徐某婧共向“王某為”的三方存管銀行卡轉(zhuǎn)入15.7萬(wàn)元，通過(guò)現(xiàn)金的形式給“王某為”三方存管銀行卡共存入48萬(wàn)元，金佳音本人名下銀行賬戶僅向“王某為”的三方存管銀行卡轉(zhuǎn)入7萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)綜合金佳音自認(rèn)的手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定“王某為”招商證券賬戶開戶以來(lái)，金佳音實(shí)際控制并使用“王某為”賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于金佳音。

不止配偶，父母、子女賬戶也要報(bào)備

違規(guī)炒股作為近來(lái)券商處罰案例的高發(fā)地，也是券商合規(guī)“頑疾”。近期，監(jiān)管正進(jìn)一步規(guī)范細(xì)化從業(yè)者行為。

根據(jù)2022年2月18日頒布、4月1日正式施行的《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，不止配偶，證券從業(yè)人員的父母、子女等利害關(guān)系人也要進(jìn)行證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的報(bào)備。

過(guò)往案例中，除了利用配偶賬戶與父母賬戶外，控制他人賬戶炒股則是從業(yè)人員意圖逃避監(jiān)管而選擇的更為隱蔽的方式。今年以來(lái)，自營(yíng)、資管投資經(jīng)理違規(guī)炒股案例也頻頻爆出。

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例。涉案主角郭兆綱為財(cái)達(dá)證券前員工，先后擔(dān)任研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬(wàn)元。

作為證券從業(yè)人員，郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場(chǎng)禁入的監(jiān)管罰單，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收郭兆剛違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款；此外，也對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

除此之外，裁判文書網(wǎng)還公布了2013年1月至2018年1月期間，郭兆綱利用職務(wù)便利，趨同交易1.6億元，非法獲利23873.73元的兩項(xiàng)判決，一是判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣10萬(wàn)元 ，二是扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)，余款10萬(wàn)元折抵罰金。

9月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一份行政處罰決定書，時(shí)任民生證券投資交易部投資經(jīng)理、方正資管投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，因控制使用親友賬戶進(jìn)行股票交易，不僅虧損1.3萬(wàn)，還被罰20萬(wàn)。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”，且刑事審判中尚未判決。長(zhǎng)達(dá)七年“頂風(fēng)作案”，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。

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