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財(cái)聯(lián)社1月10日訊（記者 林堅(jiān)）北京證監(jiān)局官網(wǎng)最新披露了一則開(kāi)給劉佳音的個(gè)人行政處罰決定書(shū)。罰單顯示，劉佳音在翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)違規(guī)交易“翠微股份”，經(jīng)過(guò)立案調(diào)查、審理，上述行為被判定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，劉佳音被沒(méi)收其違法所得約11.9萬(wàn)元，并處以35.6萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰沒(méi)47.5萬(wàn)元。算上該罰單，上市公司翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目已累計(jì)爆出三筆內(nèi)幕交易案，北京證監(jiān)局均開(kāi)具了罰單，牽涉其中的有收購(gòu)方相關(guān)主體，更有頭部券商投行人士。重要的是，劉佳音的個(gè)人內(nèi)幕交易罰單，背后還牽出了中信建投的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目的部分會(huì)議，為內(nèi)幕信息知情人。牽涉中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，曾為夫妻通過(guò)罰單可知，劉佳音并非翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目的直接參與者，因此劉佳音所掌握的內(nèi)幕交易信息從何處得來(lái)，成為此次內(nèi)幕交易案的一大關(guān)鍵所在。2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司時(shí)任總經(jīng)理、北京海淀科技發(fā)展有限公司時(shí)任總經(jīng)理、翠微股份時(shí)任董事長(zhǎng)匡某興、北京海科融通支付服務(wù)股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理孟某新等4家公司的4人召開(kāi)會(huì)議初步討論翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目方案。除去期間碰頭會(huì)外，2019年11月8日，4家公司相關(guān)人員召開(kāi)中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問(wèn)題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。
圖為北京證監(jiān)局發(fā)布罰單
罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了上述2019年10月10日、11月1日召開(kāi)的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內(nèi)幕信息。劉佳音雖然與前夫已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來(lái)頻繁，關(guān)系密切。在上述項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息敏感期的一段時(shí)間內(nèi)，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。在上述收購(gòu)項(xiàng)目的準(zhǔn)備期間、內(nèi)幕信息形成期間，劉佳音通過(guò)其姑姑“劉某瑤”賬號(hào)進(jìn)行了一系列炒股操作。2019年10月17日，劉佳音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬(wàn)元；
隨后10月18日，劉佳音將該50萬(wàn)元現(xiàn)金存入“劉某瑤”證券賬戶三方存管銀行賬戶；
10月22日，劉佳音操作“劉某瑤”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入511254元；
10月22日、23日、29日，劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買(mǎi)入“翠微股份”，共計(jì)成交51600股，成交金額339672元；
上述股票，劉佳音于2020年3月11日全部賣(mài)出，獲利118661.30元。不難發(fā)現(xiàn)，劉佳音一系列交易行為與翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目?jī)?nèi)幕信息形成過(guò)程，及劉佳音與前夫通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合?？梢哉f(shuō)，這是一筆疑似券商投行人士泄露內(nèi)幕交易信息給前妻，而前妻在內(nèi)幕信息敏感期違規(guī)炒股的監(jiān)管案例。據(jù)了解，中信建投為翠微股份IPO保薦機(jī)構(gòu)，也為翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。依據(jù)2020年4月發(fā)布的《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京翠微大廈股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》等文件，翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人為蒲飛、張鐘偉，協(xié)辦人為孫明軒、楊駿威，而業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人為現(xiàn)任中信建投證券執(zhí)委委員、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任劉乃生。
圖為中信建投獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽字頁(yè)
不認(rèn)可監(jiān)管處罰，提起上訴但被駁回針對(duì)上述北京證監(jiān)局的行政處罰，當(dāng)事人劉佳音并不認(rèn)可，其列出了三大理由：一是，認(rèn)定劉佳音決策控制“劉某瑤”證券賬戶證據(jù)不足、事實(shí)不清，“劉某瑤”證券賬戶由劉某瑤本人決策控制，該賬戶內(nèi)資金歸屬于劉某瑤，交易獲利由劉某瑤享有。
二是，本案未做到全面、客觀、公正的調(diào)查并收集有關(guān)證據(jù)，違反了《行政處罰法》第五十四條的規(guī)定。
三是，交易行為并無(wú)明顯異常，與劉某3知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間及與劉某3的通話聯(lián)系并不高度吻合。綜上，當(dāng)事人請(qǐng)求不予處罰。不過(guò)針對(duì)上述理由，北京證監(jiān)局從三個(gè)方面予以駁回：
第一，綜合賬戶資金流水、交易記錄、賬戶登錄及詢問(wèn)筆錄等證據(jù)情況，足以認(rèn)定劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶實(shí)施案涉交易行為。
第二，我局在本案中全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，不存在違反《行政處罰法》第五十四條的情形。
第三，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、涉案期間單一委托買(mǎi)入“翠微股份”、首次交易“翠微股份”等明顯異常特征，相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息形成過(guò)程及與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合。翠微股份收購(gòu)案內(nèi)幕交易罰單不止一單更巧的是，上述翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目被爆出的內(nèi)幕交易案不僅一個(gè)。2022年12月14日，北京證監(jiān)局公布了一份行政處罰。據(jù)了解，前文所述的北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理孟某新參加了2019年10月8日召開(kāi)的會(huì)議，并于次日10月9日告知公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李某輝翠微股份擬收購(gòu)?？迫谕ㄊ乱?，并通知李某輝準(zhǔn)備第二天跟翠微股份對(duì)接。此后，李某輝參加了上述2019年10月10日、10月22日、11月1日、11月7日、11月8日召開(kāi)的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。而當(dāng)事人楊剛時(shí)任海科融通第一大股東海淀科技董事，同時(shí)擔(dān)任海淀科技控股股東海淀國(guó)投經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人。李某輝時(shí)任?？迫谕ㄘ?cái)務(wù)總監(jiān)。2019年10月10日楊剛與李某輝存在兩次通話聯(lián)絡(luò)。陳攀攀系楊剛配偶。2019年10月11日至14日，陳攀攀用其證券賬戶買(mǎi)入“翠微股份”46000股，成交金額27.78萬(wàn)元，買(mǎi)入資金為夫妻共有的家庭財(cái)產(chǎn)。上述交易發(fā)生期間二人共同生活居住。2019年11月25日陳攀攀證券賬戶全部賣(mài)出“翠微股份”，盈利11.56萬(wàn)元。
