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財聯(lián)社1月10日訊（記者 林堅）北京證監(jiān)局官網(wǎng)最新披露了一則開給劉佳音的個人行政處罰決定書。罰單顯示，劉佳音在翠微股份收購?？迫谕椖康膬饶恍畔⒚舾衅趦冗`規(guī)交易“翠微股份”，經過立案調查、審理，上述行為被判定構成內幕交易行為。依據(jù)有關規(guī)定，劉佳音被沒收其違法所得約11.9萬元，并處以35.6萬元的罰款，合計罰沒47.5萬元。算上該罰單，上市公司翠微股份收購?？迫谕椖恳牙塾嫳鋈P內幕交易案，北京證監(jiān)局均開具了罰單，牽涉其中的有收購方相關主體，更有頭部券商投行人士。重要的是，劉佳音的個人內幕交易罰單，背后還牽出了中信建投的項目負責人。罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項目負責人參加了翠微股份收購?？迫谕椖康牟糠謺h，為內幕信息知情人。牽涉中信建投項目負責人，曾為夫妻通過罰單可知，劉佳音并非翠微股份收購?？迫谕椖康闹苯訁⑴c者，因此劉佳音所掌握的內幕交易信息從何處得來，成為此次內幕交易案的一大關鍵所在。2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國有資產投資經營有限公司時任總經理、北京海淀科技發(fā)展有限公司時任總經理、翠微股份時任董事長匡某興、北京?？迫谕ㄖЦ斗展煞萦邢薰緯r任總經理孟某新等4家公司的4人召開會議初步討論翠微股份收購海科融通項目方案。除去期間碰頭會外，2019年11月8日，4家公司相關人員召開中介機構協(xié)調會，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權。
圖為北京證監(jiān)局發(fā)布罰單
罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項目負責人參加了上述2019年10月10日、11月1日召開的會議，為本案內幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內幕信息。劉佳音雖然與前夫已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關系密切。在上述項目內幕信息敏感期的一段時間內，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡頻繁。在上述收購項目的準備期間、內幕信息形成期間，劉佳音通過其姑姑“劉某瑤”賬號進行了一系列炒股操作。2019年10月17日，劉佳音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬元；
隨后10月18日，劉佳音將該50萬元現(xiàn)金存入“劉某瑤”證券賬戶三方存管銀行賬戶；
10月22日，劉佳音操作“劉某瑤”證券賬戶銀證轉入511254元；
10月22日、23日、29日，劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買入“翠微股份”，共計成交51600股，成交金額339672元；
上述股票，劉佳音于2020年3月11日全部賣出，獲利118661.30元。不難發(fā)現(xiàn)，劉佳音一系列交易行為與翠微股份收購?？迫谕椖績饶恍畔⑿纬蛇^程，及劉佳音與前夫通話聯(lián)系時間高度吻合?？梢哉f，這是一筆疑似券商投行人士泄露內幕交易信息給前妻，而前妻在內幕信息敏感期違規(guī)炒股的監(jiān)管案例。據(jù)了解，中信建投為翠微股份IPO保薦機構，也為翠微股份收購?？迫谕椖康莫毩⒇攧疹檰?。依據(jù)2020年4月發(fā)布的《中信建投證券股份有限公司關于北京翠微大廈股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易之獨立財務顧問報告》等文件，翠微股份收購?？迫谕椖开毩⒇攧疹檰栔鬓k人為蒲飛、張鐘偉，協(xié)辦人為孫明軒、楊駿威，而業(yè)務部門負責人為現(xiàn)任中信建投證券執(zhí)委委員、投資銀行業(yè)務管理委員會主任劉乃生。
圖為中信建投獨立財務顧問簽字頁
不認可監(jiān)管處罰，提起上訴但被駁回針對上述北京證監(jiān)局的行政處罰，當事人劉佳音并不認可，其列出了三大理由：一是，認定劉佳音決策控制“劉某瑤”證券賬戶證據(jù)不足、事實不清，“劉某瑤”證券賬戶由劉某瑤本人決策控制，該賬戶內資金歸屬于劉某瑤，交易獲利由劉某瑤享有。
二是，本案未做到全面、客觀、公正的調查并收集有關證據(jù)，違反了《行政處罰法》第五十四條的規(guī)定。
三是，交易行為并無明顯異常，與劉某3知悉內幕信息的時間及與劉某3的通話聯(lián)系并不高度吻合。綜上，當事人請求不予處罰。不過針對上述理由，北京證監(jiān)局從三個方面予以駁回：
第一，綜合賬戶資金流水、交易記錄、賬戶登錄及詢問筆錄等證據(jù)情況，足以認定劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶實施案涉交易行為。
第二，我局在本案中全面、客觀、公正地調查，收集有關證據(jù)，不存在違反《行政處罰法》第五十四條的情形。
第三，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉入大額資金、涉案期間單一委托買入“翠微股份”、首次交易“翠微股份”等明顯異常特征，相關交易行為與內幕信息形成過程及與內幕信息知情人通話聯(lián)系時間高度吻合。翠微股份收購案內幕交易罰單不止一單更巧的是，上述翠微股份收購?？迫谕椖勘槐龅膬饶唤灰装覆粌H一個。2022年12月14日，北京證監(jiān)局公布了一份行政處罰。據(jù)了解，前文所述的北京?？迫谕ㄖЦ斗展煞萦邢薰緯r任總經理孟某新參加了2019年10月8日召開的會議，并于次日10月9日告知公司時任財務總監(jiān)李某輝翠微股份擬收購?？迫谕ㄊ乱耍⑼ㄖ钅齿x準備第二天跟翠微股份對接。此后，李某輝參加了上述2019年10月10日、10月22日、11月1日、11月7日、11月8日召開的會議，為本案內幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內幕信息。而當事人楊剛時任海科融通第一大股東海淀科技董事，同時擔任海淀科技控股股東海淀國投經營管理部負責人。李某輝時任?？迫谕ㄘ攧湛偙O(jiān)。2019年10月10日楊剛與李某輝存在兩次通話聯(lián)絡。陳攀攀系楊剛配偶。2019年10月11日至14日，陳攀攀用其證券賬戶買入“翠微股份”46000股，成交金額27.78萬元，買入資金為夫妻共有的家庭財產。上述交易發(fā)生期間二人共同生活居住。2019年11月25日陳攀攀證券賬戶全部賣出“翠微股份”，盈利11.56萬元。
