1月17日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，中信證券2名保代收到了上交所的監(jiān)管函。

監(jiān)管函內(nèi)容顯示，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司(以下簡稱華大智造)申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形：

2022年7月26日，華大智造取得中國證監(jiān)會出具的同意注冊批復(fù)。

2022年8月5日，華大智造召開董事會審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競買地塊及地上構(gòu)筑物及項目合作開發(fā)建設(shè)，項目總投資額 34.41億元。其中，華大智造投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過10.5億元。

2022年8月31日，華大智造召開臨時股東大會審議通過上述議案。2022年9月9日，華大智造股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上交所報告上述關(guān)聯(lián)交易事項，也未在招股意向書、招股說明書等發(fā)行上市申請文件中進(jìn)行披露。

2022年9月23日，華大智造披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認(rèn)書的公告》，上述議案內(nèi)容及實施情況才進(jìn)行公告，上交所也于同日向華大智造發(fā)出了關(guān)于此事的問詢函。

上交所認(rèn)定，肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注華大智造與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進(jìn)行核查報告；未督促華大智造及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致華大智造股票上市交易、合作事項取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。違反了相關(guān)規(guī)定，對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。

公開資料顯示，華大智造由中信證券作為保薦和主承銷商，去年登陸科創(chuàng)板IPO募資36億元，其中承銷保薦費為2.71億元。上述購買土地資金為自有資金出資，與華大控股、智造控股、華大基因（300676）等關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體進(jìn)行投資。

時任華大智造保薦代表人肖少春、路明分別為中信證券投資銀行管理委員會高級副總裁和董事總經(jīng)理，擁有多年投資銀行工作經(jīng)驗，為資深保代，其中路明也是華大基因的保薦人，而華大基因與華大智造的實控人均為汪建。

除上述因投行業(yè)務(wù)中信證券保薦人被警示外，中信證券去年還因境外子公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及資管業(yè)務(wù)違規(guī)收到監(jiān)管處罰多達(dá)5次。

而在合規(guī)問題頻發(fā)的同時，中信證券的業(yè)績表現(xiàn)也不容樂觀。

中信證券剛發(fā)布的2022年業(yè)績快報公告顯示，2022年中信證券未經(jīng)審計營業(yè)收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤為211.21億元，同比下降11.19%，為自2019年以來業(yè)績首次出現(xiàn)下滑