2021年證券公司分類結(jié)果放榜，券商新座次表出爐。

證監(jiān)會(huì)24日晚間公布了《2021年證券公司分類結(jié)果》，國(guó)泰君安、華泰證券、銀河證券、中信建投、中信證券等15家券商為AA類，數(shù)量與前一年齊平，暫無AAA類券商，35家券商獲評(píng)A級(jí)，同比增加3家。

新晉AA類的是：興業(yè)證券、東方證券、廣發(fā)證券。其中，廣發(fā)直跳兩級(jí)，由BBB上調(diào)至AA。

財(cái)達(dá)證券、長(zhǎng)城證券等8家也由前一年的B類升至A類。

評(píng)級(jí)有升有降。恒泰證券、國(guó)都證券均直降4級(jí)，其中，恒泰證券由去年的A類將至今年的CCC類。值得關(guān)注的是，龍頭海通證券跌出了A類，由AA類將至今年的BBB類。

東海直升5級(jí)，海通跌出A類

今年共有103家券商參與分類評(píng)級(jí)，較前一年增加5家。

整體來看，2021年，AA類券商15家、A類35家、BBB類18家、BB類16家、B類5家，CCC類11家、CC類和C類、D類各有1家。

佼佼者有，獲評(píng)AA類的15家券商：安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

雖然數(shù)量與去年相同，但AA類梯隊(duì)內(nèi)部成員發(fā)生了變化——東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券為AA類“新面孔”，國(guó)金證券、中泰證券、海通證券則在今年與AA類揮別。

升降級(jí)的變化備受關(guān)注。

躥升最快的是東海證券，由CC類到A類直升5級(jí)，首創(chuàng)證券（CCC—A）、金元證券（CC—BBB）、長(zhǎng)城證券（B—A）、華林證券（B—A）亦表現(xiàn)搶眼。

評(píng)級(jí)跌幅較大的有：國(guó)都證券（BBB—CC）、恒泰證券（A—CCC）、華融證券（BBB—CCC）、海通證券（AA—BBB）。

外資券商方面，野村證券降兩級(jí)，由BBB至B。

此外，較2020年，東方財(cái)富、方正證券、華西證券、瑞銀證券等評(píng)級(jí)未發(fā)生變化。

網(wǎng)信證券為今年唯一一家D類券商，延續(xù)了前一年的結(jié)果。

評(píng)價(jià)指標(biāo)持續(xù)優(yōu)化

證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

值得關(guān)注的是，近年，監(jiān)管不斷優(yōu)化完善券商分類評(píng)級(jí)指標(biāo)。

7月初，證監(jiān)會(huì)在發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將對(duì)投行項(xiàng)目撤否率高、公司債券違約率高、執(zhí)業(yè)質(zhì)量低、市場(chǎng)反映問題多的證券公司，開展專項(xiàng)檢查。

與此同時(shí)，根據(jù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)證券公司及項(xiàng)目實(shí)施分類審核、分類監(jiān)管，調(diào)整優(yōu)化證券公司分類評(píng)價(jià)中投行業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，完善違規(guī)信息公示機(jī)制，強(qiáng)化廉潔從業(yè)監(jiān)管和行業(yè)文化建設(shè)。

據(jù)公開報(bào)道，2021年證券公司分類評(píng)價(jià)總計(jì)有17項(xiàng)加分項(xiàng)，新增了服務(wù)新三板改革情況等指標(biāo)，扣分項(xiàng)上則無明顯變化。