財聯(lián)社1月19日訊（記者 高艷云）一家券商營業(yè)部員工將“無證展業(yè)”演繹到極致，1月6日，湖北證監(jiān)局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施，長江證券當(dāng)陽子龍路證券營業(yè)部及負責(zé)人、員工均被采取出具警示函措施。

經(jīng)查，上述長江證券營業(yè)部存在以下違規(guī)行為。

一是營業(yè)部員工存在在營業(yè)部具備期貨IB業(yè)務(wù)展業(yè)條件前及其未取得期貨從業(yè)資格的情況下，從事期貨IB業(yè)務(wù)的行為，不符合相關(guān)規(guī)定。

二是營業(yè)部員工存在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格從事基金銷售業(yè)務(wù)的行為，不符合基金銷售監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

三是營業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為，不符合證券期貨投資咨詢管理的規(guī)定。

同日，長江證券武漢和平大道證券營業(yè)部亦有從業(yè)人員因無證展業(yè)被湖北證監(jiān)局出具警示函，該從業(yè)人員存在委托他人從事客戶招攬活動、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。截至目前，去年以來，長江證券已有3張罰單指向從業(yè)人員無證展業(yè)。

統(tǒng)計顯示，2022年，9家券商的分支機構(gòu)牽涉到無證展業(yè)罰單，涉及的類型包括合規(guī)管理崗等后臺人員營銷活動等，基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券投資顧問是罰單涉及到的“重災(zāi)區(qū)”。

同一家券商兩營業(yè)部員工無證展業(yè)

湖北證監(jiān)局指出，時任長江證券當(dāng)陽子龍路證券營業(yè)部負責(zé)人田浩為直接負責(zé)人員，營業(yè)部員工彭濤參與實施了包括未取得期貨從業(yè)資格開發(fā)期貨客戶，未取得基金從業(yè)資格從事基金銷售業(yè)務(wù)，未取得期貨投資咨詢資格向客戶提供期貨投資咨詢建議，為其他責(zé)任人員。

由此，湖北證監(jiān)局對長江證券當(dāng)陽子龍路證券營業(yè)部及相關(guān)人員，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，另一家長江證券營業(yè)部從業(yè)人員，同樣由于無證展業(yè)被罰。

1月6日，湖北證監(jiān)局發(fā)布的另一份行政監(jiān)管措施顯示，長江證券武漢和平大道證券營業(yè)部從業(yè)人員錢亮被采取出具警示函措施。

經(jīng)查，錢亮在長江證券武漢和平大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在委托他人從事客戶招攬活動、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。

9家券商分支機構(gòu)從業(yè)人員無證展業(yè)

記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2022年無證展業(yè)罰單有9例，涉及9家券商的分支機構(gòu)。

分別是粵開證券杭州分公司、華泰證券長春民康路證券營業(yè)部、華福證券江西分公司、太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營業(yè)部、長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部、華龍證券四川分公司、華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部、東北證券天津分公司、首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部。

2022年11月28日，浙江證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，粵開證券杭州分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營銷的情況。由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對粵開證券杭州分公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

2022年9月1日，吉林證監(jiān)局對華泰證券長春民康路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施。其中提到，該營業(yè)部合規(guī)管理崗從事營銷活動，違反了證券公司合規(guī)相關(guān)的管理規(guī)定。

2022年8月4日，華福證券江西分公司及時任負責(zé)人，收到江西證監(jiān)局下發(fā)的警示函。華福證券江西分公司存在的問題包括，個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，且其違規(guī)展業(yè)期間，代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下等。

2022年7月11日，西藏證監(jiān)局對太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施。

其中一項違規(guī)內(nèi)容直指無證展業(yè)，“營業(yè)部2018年5月14日向西藏證監(jiān)局報備開展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開通了IB業(yè)務(wù)?！?/p>2022年7月8日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布對長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部采取責(zé)令改正措施決定。

江蘇證監(jiān)局稱，近期在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)，長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、營業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個股分析、預(yù)測或建議等相關(guān)信息，不符合相關(guān)規(guī)定。

2022年6月15日，四川證監(jiān)局對華龍證券四川分公司采取出具警示函措施，以及對周鵬飛采取出具警示函措施、對韓開勤采取出具警示函措施。

華龍證券四川分公司存在以下問題，一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。

2022年6月14日，甘肅證監(jiān)局對華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)督管理措施。

華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部存在以下問題，一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動，二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。

2022年3月21日，天津證監(jiān)局對東北證券天津分公司采取出具警示函措施。其中提到，該分公司存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況，參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)。

2022年2月16日，貴州證監(jiān)局對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施。

罰單中提到，首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況。

從去年多家證券證券公司從業(yè)人員無證展業(yè)類型來看，主要指向從業(yè)人員無相關(guān)從業(yè)資格展業(yè)，以及合規(guī)管理崗等后臺人員從事營銷活動；無證展業(yè)涉及的業(yè)務(wù)類別包括基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券投資顧問等。

本文源自財聯(lián)社記者 高艷云