北京1月23日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局近日下發(fā)對(duì)原網(wǎng)信證券10名相關(guān)人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，包括網(wǎng)信證券時(shí)任公司董事長(zhǎng)劉平、總經(jīng)理王媖、副總經(jīng)理張家軍、副總經(jīng)理賈向安、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人艾中華、固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人徐軍、固定收益部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人段崴、固定收益部業(yè)務(wù)三部盧玉紅、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人李亞平、合規(guī)總監(jiān)張松啟。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：一是公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)未建立有效的合規(guī)組織架構(gòu)，未配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時(shí)報(bào)告，造成重大風(fēng)險(xiǎn)。二是公司因凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被遼寧證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運(yùn)行。

劉平作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)，王媖作為時(shí)任公司總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。按照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條第一款第六項(xiàng)和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定劉平、王媖為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

遼寧證監(jiān)局指出，公司開展的買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益，反映出公司財(cái)務(wù)核算工作合規(guī)管理責(zé)任落實(shí)不到位，合規(guī)管理程序不完善。

張家軍作為時(shí)任公司具體分管財(cái)務(wù)工作的副總經(jīng)理，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定張家軍為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

艾中華作為時(shí)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定艾中華為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，債券交易合規(guī)制度不健全，通過(guò)“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。

徐軍作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定徐軍為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

段崴作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定段崴為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

盧玉紅作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定盧玉紅為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

賈向安作為時(shí)任公司分管債券交易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)有直接責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定賈向安為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券存在以下問(wèn)題：一是對(duì)投資標(biāo)的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是信息披露不及時(shí)。

李亞平作為時(shí)任資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第五十六條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定李亞平為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

遼寧證監(jiān)局指出，張松啟擔(dān)任網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)期間，對(duì)公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查、監(jiān)督和檢查不到位，對(duì)公司存在的違法違規(guī)行為未及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，也未督促公司及時(shí)向遼寧證監(jiān)局報(bào)告。

張松啟作為時(shí)任公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認(rèn)定張松啟為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

2023年1月13日，指南針（300803）(300803.SZ)發(fā)布關(guān)于全資子公司網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司變更公司名稱并完成工商變更登記的公告。指南針的全資子公司網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司因經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，對(duì)公司名稱進(jìn)行了變更，并取得了沈陽(yáng)市沈河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。網(wǎng)信證券將按照相關(guān)規(guī)定就前述變更事項(xiàng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。網(wǎng)信證券變更后的名稱為“麥高證券有限責(zé)任公司”，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，做好更名后續(xù)相關(guān)工作。

相關(guān)法規(guī)：

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條：證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

(三)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可；

(六)認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；

(七)責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十三條：合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條：證券公司進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)，并要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。

證券公司應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并將各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)劉平采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕32號(hào)

劉平：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

一是公司董事會(huì)未對(duì)公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，未定期評(píng)估合規(guī)管理的有效性。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第七條第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定，你作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

二是公司因凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被我局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運(yùn)行。上述情況違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條第一款的規(guī)定，你作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

按照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條第一款第六項(xiàng)和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)張家軍采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕33號(hào)

張家軍：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

公司開展的買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第二十四條、第二十五條、第三十二條、第三十三條、第三十八條及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第23號(hào)——金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第十一條的規(guī)定進(jìn)行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益，反映出公司財(cái)務(wù)核算工作合規(guī)管理責(zé)任落實(shí)不到位，合規(guī)管理程序不完善。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)的規(guī)定，你作為時(shí)任公司具體分管財(cái)務(wù)工作的副總經(jīng)理，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)張松啟采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕34號(hào)

張松啟：

經(jīng)查，在你擔(dān)任網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)期間：

對(duì)公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查、監(jiān)督和檢查不到位，對(duì)公司存在的違法違規(guī)行為未及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，也未督促公司及時(shí)向我局報(bào)告。上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第一款、第十三條第一款和第十五條第二款的規(guī)定，你作為時(shí)任公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)賈向安采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕35號(hào)

賈向安：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

公司債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制，對(duì)債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實(shí)真實(shí)交易對(duì)手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求，給公司造成重大損失，危及公司安全穩(wěn)定。上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)的規(guī)定，你作為時(shí)任公司分管債券交易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)有直接責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)王媖采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕36號(hào)

王媖：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題:

一是公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)未建立有效的合規(guī)組織架構(gòu)，未配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時(shí)報(bào)告，造成重大風(fēng)險(xiǎn)。上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，你作為時(shí)任公司總經(jīng)理對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

二是公司因凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被我局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運(yùn)行。上述問(wèn)題違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條第一款的規(guī)定，你作為時(shí)任公司總經(jīng)理對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

按照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十條第一款第六項(xiàng)和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)徐軍采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕37號(hào)

徐軍：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，債券交易合規(guī)制度不健全，通過(guò)“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)李亞平采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕38號(hào)

李亞平：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)投資標(biāo)的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是信息披露不及時(shí)。上述問(wèn)題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條第一款、第四十條的規(guī)定，你作為時(shí)任資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第五十六條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)艾中華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕39號(hào)

艾中華：

經(jīng)查,網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

公司開展的買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第二十四條、第二十五條、第三十二條、第三十三條、第三十八條及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第23號(hào)——金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第十一條的規(guī)定進(jìn)行核算，在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時(shí)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)段崴采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕40號(hào)

段崴：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

公司債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，債券交易合規(guī)制度不健全，通過(guò)“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對(duì)盧玉紅采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕41號(hào)

盧玉紅：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司存在以下問(wèn)題：

公司債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，債券交易合規(guī)制度不健全，通過(guò)“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日