江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金正面向社會公開征集擬投子基金（市場化）管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

01

江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金情況介紹

為發(fā)揮江西省產(chǎn)業(yè)投資大平臺投融資功能和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用，帶動更多社會資本，推動江西省“2+6+N”產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，由江西省國有資本運營（控股）集團(tuán)有限公司（以下簡稱“江西國控”）牽頭，借助大平臺信用集合和管理優(yōu)勢，由江西國控所屬江西國控私募基金管理有限公司（以下簡稱“國控基金公司”）作為基金管理機(jī)構(gòu)，組建江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）。以大平臺、大基金推動“資源招商+政策招商”向“資本招商+生態(tài)招商”轉(zhuǎn)型升級，為支撐江西省現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生態(tài)體系提供強大的資本動能。引導(dǎo)基金已于2022年4月28日在贛江新區(qū)注冊登記，注冊資本600億元。

圍繞江西省科技創(chuàng)新和“2+6+N”產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)強省戰(zhàn)略，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場化運作、專業(yè)化管理”的原則，將基金具體運作及項目選擇權(quán)歸于市場，充分發(fā)揮大平臺大基金的引導(dǎo)和撬動作用，促進(jìn)資本招商和科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，精準(zhǔn)扶持我省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，不斷提高我省經(jīng)濟(jì)質(zhì)量效益和核心競爭力。

02

子基金管理機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)門檻

1．在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣，且取得私募基金相關(guān)登記；

2．有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

3．內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度，能提供真實且可追蹤的歷史投資業(yè)績；

4．歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的投資和投后管理能力，至少有3名（含）以上高級管理人員具備5年以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且每人1個（含）以上股權(quán)投資的成功退出案例，合計3個（含）以上；

5. 派駐的擬合作基金的專職管理團(tuán)隊至少3名專職管理人員具備 5 年以上私募基金管理經(jīng)驗。在擬合作基金主投領(lǐng)域，至少 1 名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經(jīng)驗，且主導(dǎo)過1個投資項目成功實現(xiàn)退出；

6．管理人有較強的募資能力，申報子基金方案中有出資不低于20%的基石投資人或者歷史在管基金的原出資人復(fù)投；申報子基金認(rèn)繳出資額不得低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的 1%；

7．核心管理團(tuán)隊穩(wěn)定、配合度高，管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、合理，激勵機(jī)制健全；

8.有符合中基協(xié)要求的獨立辦公場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

03

申報子基金基本要求

子基金包括擬設(shè)或已設(shè)基金，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）組織形式

有限合伙制或公司制。

（二）注冊區(qū)域

基金優(yōu)先注冊在江西省內(nèi)。

（三）出資比例

引導(dǎo)基金的出資比例原則上不超過單一子基金總認(rèn)繳規(guī)模的30%。

子基金采用分期實繳的，子基金管理人需說明分期出資的規(guī)劃、投資進(jìn)度安排及后期出資繳付條件等。引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資額同比例分批出資，同時保證引導(dǎo)基金的出資時間不早于其他出資人。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限（投資期+退出期）不超過8年；延長期不超過2年，可根據(jù)實際情況調(diào)整；且不超過母基金存續(xù)期限。

（五）投資領(lǐng)域

投資領(lǐng)域為有色金屬、新能源新材料、汽車、虛擬現(xiàn)實、生物醫(yī)藥、電子信息、航空、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等江西省“2+6+N”產(chǎn)業(yè)方向。

（六）投資地域

子基金在江西省內(nèi)的投資額應(yīng)高于引導(dǎo)基金實繳出資額，同時不得低于省內(nèi)各級政府實繳出資額。參與國家級基金或由知名基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的投資基金，可不受上述比例限制。以下情況視為投資在江西省內(nèi)，具體包括：

1．注冊登記在江西省的企業(yè)；

2．投資的省外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資江西省已有企業(yè)；

3．投資的省外企業(yè)在省內(nèi)投資設(shè)立主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)研發(fā)的子公司；

4．省內(nèi)引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動；

5．投資基金管理人在管的其他基金新增投資省內(nèi)企業(yè)或引進(jìn)落地企業(yè)等。

（七）投資額度限制

子基金對單一項目的投資金額原則上不得超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。子基金投資額不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的50%，但投資策略為并購重組的以及上市公司控股的產(chǎn)業(yè)資本不受此限制。

投資期實現(xiàn)退出可以循環(huán)投資，退出期內(nèi)不得循環(huán)投資。

（八）負(fù)面清單

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1．從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2．投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）;

4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）;

5．進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7．國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（九）管理費

子基金管理費綜合考慮基金認(rèn)繳出資額、存續(xù)期限及全體出資人意見，管理費用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.投資期管理費不超過實繳金額的1.5%／年，參與國家級基金或由知名基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的投資基金管理費最高不超過實繳金額的2.0%／年。

2.延長期、清算期不得收取管理費。

（十）資金托管

子基金托管機(jī)構(gòu)由其基金管理機(jī)構(gòu)決策選定，報國控基金公司備案。托管機(jī)構(gòu)需符合以下要求：

1.具有中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行保險監(jiān)督管理

委員會核準(zhǔn)的基金托管資格;

2.具有基金托管經(jīng)驗;

3.近３年無重大違法違規(guī)記錄。

（十一）投資專注度

子基金合伙協(xié)議或者公司章程應(yīng)當(dāng)對投資決策委員會和專職管理團(tuán)隊的核心人員進(jìn)行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動或會觸發(fā)關(guān)鍵人條款，且須經(jīng)合伙人大會等基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過，并報國控基金備案。

（十二）信息披露

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向國控基金公司提交季度、年度運營報告、年度審計報告和年度托管報告；應(yīng)當(dāng)建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于∶基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

（十三）提前退出。

有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他投資人同意即可選擇提前退出∶

1．未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

2．引導(dǎo)基金與投資基金管理人簽訂協(xié)議后，其他出資人首期資金未實際到位超過半年的；

3．引導(dǎo)基金出資撥付至投資基金賬戶后，該投資基金未開展投資業(yè)務(wù)超過1年的；

4．投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策導(dǎo)向的；

5. 運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

6．投資基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化（包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團(tuán)隊成員變更等）且未經(jīng)相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過的。

前款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)在相關(guān)約定中明確。

（十四）儲備項目

為提高子基金設(shè)立運作效率，子基金申請機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)在申報時應(yīng)向引導(dǎo)基金提供不少于子基金首期實繳出資50%的儲備項目清單，儲備項目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，且江西省內(nèi)儲備項目高于引導(dǎo)基金首期實繳出資額。

（十五）募資要求

1.申報基金的總規(guī)模不低于10億元；近兩年清科等年度最佳創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)榜單前20的合伙人級別以上獨立創(chuàng)業(yè)設(shè)立注冊在江西的基金例外。

2.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第 105 號令）《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800 號）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金；申請新設(shè)子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金（不含引導(dǎo)基金出資部分），并提供出資人的出資承諾函等材料。

（十六）優(yōu)先情形

以下類型的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報的，可以在滿足《江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的前提下優(yōu)先：

1.外省央企、國企及相關(guān)方出資超過30%且注冊在江西的基金；

2.外省出資不低于60%，且注冊在江西的基金；

3.最近三年平均市值100億以上A股上市公司相關(guān)主體進(jìn)行申報且上市公司出資不低于10%且注冊在江西的產(chǎn)業(yè)基金；

4.大型金融機(jī)構(gòu)控股的管理人申報的基金方案中金融機(jī)構(gòu)出資占比不低于50%且注冊在江西的情形。

04

申報流程

公開征集—>方案申報—>前置審查—>立項審議—>盡職調(diào)查—>投資決策

05

報名方式

申報主體按照本指南所附申請報告格式和要求提供書面申報材料，其中蓋章掃描版電子材料1份提交至郵箱jxgkfund@jxgkfund.com視為有效報名；材料提交前請與江西國控私募基金管理有限公司取得聯(lián)系，報名截止到2023年11月30日有效。

初審?fù)ㄟ^后，提交紙質(zhì)版材料一式兩份（A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章，紙質(zhì)材料列清目錄、裝訂成冊，正本2份）郵寄至江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道929號吉成大廈25樓。

進(jìn)入立項答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委派代表進(jìn)行現(xiàn)場陳述及答辯（具體時間、地點另行通知），未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。

06

其他事項

1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任；

2.申報材料不予退回；

3.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知，基金合伙協(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定；

4.江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對申報相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

聯(lián)系人及電話：

王先生、陳女士：0791-86826636

特此公告

附件：

1.江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金子基金管理人申報材料

2.子基金設(shè)立方案

3.出資承諾、意向函

4.申請機(jī)構(gòu)承諾書

5.證明材料清單

6.廉潔承諾書

來源：江西省投資基金業(yè)協(xié)會

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