江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金正面向社會公開征集擬投子基金（市場化）管理機構，現(xiàn)將具體情況公告如下：

01

江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金情況介紹

為發(fā)揮江西省產業(yè)投資大平臺投融資功能和產業(yè)引導作用，帶動更多社會資本，推動江西省“2+6+N”產業(yè)高質量跨越式發(fā)展，由江西省國有資本運營（控股）集團有限公司（以下簡稱“江西國控”）牽頭，借助大平臺信用集合和管理優(yōu)勢，由江西國控所屬江西國控私募基金管理有限公司（以下簡稱“國控基金公司”）作為基金管理機構，組建江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金（以下簡稱“引導基金”）。以大平臺、大基金推動“資源招商+政策招商”向“資本招商+生態(tài)招商”轉型升級，為支撐江西省現(xiàn)代經濟生態(tài)體系提供強大的資本動能。引導基金已于2022年4月28日在贛江新區(qū)注冊登記，注冊資本600億元。

圍繞江西省科技創(chuàng)新和“2+6+N”產業(yè)高質量跨越式發(fā)展，堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)強省戰(zhàn)略，按照“政府引導、企業(yè)主體、市場化運作、專業(yè)化管理”的原則，將基金具體運作及項目選擇權歸于市場，充分發(fā)揮大平臺大基金的引導和撬動作用，促進資本招商和科技成果轉化及產業(yè)化應用，精準扶持我省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育發(fā)展、傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級、現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展，加快構建現(xiàn)代產業(yè)體系，不斷提高我省經濟質量效益和核心競爭力。

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子基金管理機構基礎門檻

1．在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣，且取得私募基金相關登記；

2．有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

3．內部管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有良好的內部治理結構和風險控制制度，能提供真實且可追蹤的歷史投資業(yè)績；

4．歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的投資和投后管理能力，至少有3名（含）以上高級管理人員具備5年以上的股權投資管理經驗，且每人1個（含）以上股權投資的成功退出案例，合計3個（含）以上；

5. 派駐的擬合作基金的專職管理團隊至少3名專職管理人員具備 5 年以上私募基金管理經驗。在擬合作基金主投領域，至少 1 名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經驗，且主導過1個投資項目成功實現(xiàn)退出；

6．管理人有較強的募資能力，申報子基金方案中有出資不低于20%的基石投資人或者歷史在管基金的原出資人復投；申報子基金認繳出資額不得低于該基金認繳規(guī)模的 1%；

7．核心管理團隊穩(wěn)定、配合度高，管理人股權結構穩(wěn)定、合理，激勵機制健全；

8.有符合中基協(xié)要求的獨立辦公場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

03

申報子基金基本要求

子基金包括擬設或已設基金，應當符合下列要求：

（一）組織形式

有限合伙制或公司制。

（二）注冊區(qū)域

基金優(yōu)先注冊在江西省內。

（三）出資比例

引導基金的出資比例原則上不超過單一子基金總認繳規(guī)模的30%。

子基金采用分期實繳的，子基金管理人需說明分期出資的規(guī)劃、投資進度安排及后期出資繳付條件等。引導基金應與其他出資人按認繳出資額同比例分批出資，同時保證引導基金的出資時間不早于其他出資人。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限（投資期+退出期）不超過8年；延長期不超過2年，可根據(jù)實際情況調整；且不超過母基金存續(xù)期限。

（五）投資領域

投資領域為有色金屬、新能源新材料、汽車、虛擬現(xiàn)實、生物醫(yī)藥、電子信息、航空、數(shù)字經濟等江西省“2+6+N”產業(yè)方向。

（六）投資地域

子基金在江西省內的投資額應高于引導基金實繳出資額，同時不得低于省內各級政府實繳出資額。參與國家級基金或由知名基金管理機構擔任管理人的投資基金，可不受上述比例限制。以下情況視為投資在江西省內，具體包括：

1．注冊登記在江西省的企業(yè)；

2．投資的省外企業(yè)以股權投資方式投資江西省已有企業(yè)；

3．投資的省外企業(yè)在省內投資設立主要負責生產研發(fā)的子公司；

4．省內引進落地法人企業(yè)并有實質性經營活動；

5．投資基金管理人在管的其他基金新增投資省內企業(yè)或引進落地企業(yè)等。

（七）投資額度限制

子基金對單一項目的投資金額原則上不得超過子基金認繳出資總額的20%。子基金投資額不超過被投資企業(yè)總股權的50%，但投資策略為并購重組的以及上市公司控股的產業(yè)資本不受此限制。

投資期實現(xiàn)退出可以循環(huán)投資，退出期內不得循環(huán)投資。

（八）負面清單

子基金不得從事以下業(yè)務：

1．從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

2．投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA 以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃以及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）;

4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的的可轉債除外，但不得從事明股實債）;

5．進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6．發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；

7．國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

（九）管理費

子基金管理費綜合考慮基金認繳出資額、存續(xù)期限及全體出資人意見，管理費用收取標準如下：

1.投資期管理費不超過實繳金額的1.5%／年，參與國家級基金或由知名基金管理機構擔任管理人的投資基金管理費最高不超過實繳金額的2.0%／年。

2.延長期、清算期不得收取管理費。

（十）資金托管

子基金托管機構由其基金管理機構決策選定，報國控基金公司備案。托管機構需符合以下要求：

1.具有中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行保險監(jiān)督管理

委員會核準的基金托管資格;

2.具有基金托管經驗;

3.近３年無重大違法違規(guī)記錄。

（十一）投資專注度

子基金合伙協(xié)議或者公司章程應當對投資決策委員會和專職管理團隊的核心人員進行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動或會觸發(fā)關鍵人條款，且須經合伙人大會等基金相關權利機構表決通過，并報國控基金備案。

（十二）信息披露

基金管理機構應當定期向國控基金公司提交季度、年度運營報告、年度審計報告和年度托管報告；應當建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于∶基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

（十三）提前退出。

有下列情況之一的，引導基金可無需其他投資人同意即可選擇提前退出∶

1．未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

2．引導基金與投資基金管理人簽訂協(xié)議后，其他出資人首期資金未實際到位超過半年的；

3．引導基金出資撥付至投資基金賬戶后，該投資基金未開展投資業(yè)務超過1年的；

4．投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策導向的；

5. 運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

6．投資基金管理人發(fā)生實質性變化（包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團隊成員變更等）且未經相關權力機構表決通過的。

前款內容應當依法依規(guī)在相關約定中明確。

（十四）儲備項目

為提高子基金設立運作效率，子基金申請機構或管理機構在申報時應向引導基金提供不少于子基金首期實繳出資50%的儲備項目清單，儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，且江西省內儲備項目高于引導基金首期實繳出資額。

（十五）募資要求

1.申報基金的總規(guī)模不低于10億元；近兩年清科等年度最佳創(chuàng)業(yè)投資機構、私募股權投資機構榜單前20的合伙人級別以上獨立創(chuàng)業(yè)設立注冊在江西的基金例外。

2.子基金管理機構應向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第 105 號令）《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800 號）等規(guī)定的合格機構投資者募集資金；申請新設子基金的，子基金管理機構在提交基金申報方案時，應至少已經募集到擬設立子基金總規(guī)模50%的資金（不含引導基金出資部分），并提供出資人的出資承諾函等材料。

（十六）優(yōu)先情形

以下類型的管理機構進行申報的，可以在滿足《江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金管理辦法（試行）》的前提下優(yōu)先：

1.外省央企、國企及相關方出資超過30%且注冊在江西的基金；

2.外省出資不低于60%，且注冊在江西的基金；

3.最近三年平均市值100億以上A股上市公司相關主體進行申報且上市公司出資不低于10%且注冊在江西的產業(yè)基金；

4.大型金融機構控股的管理人申報的基金方案中金融機構出資占比不低于50%且注冊在江西的情形。

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申報流程

公開征集—>方案申報—>前置審查—>立項審議—>盡職調查—>投資決策

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報名方式

申報主體按照本指南所附申請報告格式和要求提供書面申報材料，其中蓋章掃描版電子材料1份提交至郵箱jxgkfund@jxgkfund.com視為有效報名；材料提交前請與江西國控私募基金管理有限公司取得聯(lián)系，報名截止到2023年11月30日有效。

初審通過后，提交紙質版材料一式兩份（A4紙張標準打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章，紙質材料列清目錄、裝訂成冊，正本2份）郵寄至江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道929號吉成大廈25樓。

進入立項答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機構應當委派代表進行現(xiàn)場陳述及答辯（具體時間、地點另行通知），未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。

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其他事項

1.子基金管理機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任；

2.申報材料不予退回；

3.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的要約?；鸸芾頇C構根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知，基金合伙協(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關要求前提下協(xié)商擬定；

4.江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金對申報相關事項擁有最終解釋權。

聯(lián)系人及電話：

王先生、陳女士：0791-86826636

特此公告

附件：

1.江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金子基金管理人申報材料

2.子基金設立方案

3.出資承諾、意向函

4.申請機構承諾書

5.證明材料清單

6.廉潔承諾書

來源：江西省投資基金業(yè)協(xié)會

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