北京2月1日訊日前，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇宏微科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。江蘇證監(jiān)局關(guān)注到宏微科技股份有限公司(簡稱“宏微科技”，688711.SH)存在以下情形：

1.2022年4月30日，公司披露《2022年第一季度報(bào)告》。2022年5月20日，公司披露《關(guān)于2022年第一季度報(bào)告會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，對總資產(chǎn)調(diào)增220,310,888.65元，歸屬于母公司所有者權(quán)益調(diào)增4,045,301.19元，營業(yè)利潤調(diào)增1,443,359.18元。經(jīng)查，公司因會(huì)計(jì)處理科目使用錯(cuò)誤、編制合并報(bào)表時(shí)未抵消權(quán)益分類以及未按照新租賃準(zhǔn)則列報(bào)等原因，導(dǎo)致《2022年第一季度報(bào)告》披露不真實(shí)。

2.2022年4月30日，公司披露《2021年年度報(bào)告》。2022年6月16日，公司披露《關(guān)于2021年年度報(bào)告的更正公告》。經(jīng)查，公司未按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定將原持股比例5%以上股東在減持股份至5%以下期滿一年內(nèi)認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方，導(dǎo)致2021年年報(bào)中的前五大客戶和關(guān)聯(lián)交易部分內(nèi)容披露不真實(shí)、不完整。

宏微科技2022年4月30日披露的《2022年第一季度報(bào)告》和《2021年年度報(bào)告》中存在披露信息不真實(shí)、不完整的情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對宏微科技采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。宏微科技應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量和內(nèi)部控制有效性，并于收到?jīng)Q定書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交報(bào)告。

經(jīng)記者查詢，江蘇宏微科技股份有限公司是由一批長期在國內(nèi)外從事電力電子產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)，具有多種專項(xiàng)技術(shù)的科技人員組建的企業(yè)，于2006年8月18日成立，于2021年9月1日在上交所掛牌。截至2022年12月12日，趙善麒為其第一大股東，持股比例17.79%。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)為防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責(zé)令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)責(zé)令公開說明；(五)責(zé)令定期報(bào)告；(六)責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動(dòng)；(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇宏微科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

江蘇宏微科技股份有限公司:

我局關(guān)注到你公司存在以下情形:

1.2022年4月30日,你公司披露《2022年第一季度報(bào)告》。2022年5月20日,你公司披露《關(guān)于2022年第一季度報(bào)告會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》,對總資產(chǎn)調(diào)增220,310,888.65元,歸屬于母公司所有者權(quán)益調(diào)增4,045,301.19元,營業(yè)利潤調(diào)增1,443,359.18元。經(jīng)查,你公司因會(huì)計(jì)處理科目使用錯(cuò)誤、編制合并報(bào)表時(shí)未抵消權(quán)益分類以及未按照新租賃準(zhǔn)則列報(bào)等原因,導(dǎo)致《2022年第一季度報(bào)告》披露不真實(shí)。

2.2022年4月30日,你公司披露《2021年年度報(bào)告》。2022年6月16日,你公司披露《關(guān)于2021年年度報(bào)告的更正公告》。經(jīng)查,你公司未按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定將原持股比例5%以上股東在減持股份至5%以下期滿一年內(nèi)認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方,導(dǎo)致2021年年報(bào)中的前五大客戶和關(guān)聯(lián)交易部分內(nèi)容披露不真實(shí)、不完整。

你公司2022年4月30日披露的《2022年第一季度報(bào)告》和《2021年年度報(bào)告》中存在披露信息不真實(shí)、不完整的情形,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的學(xué)習(xí),提高上市公司信息披露質(zhì)量和內(nèi)部控制有效性,并于收到本決定書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向我局提交報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2023年1月19日