讀創(chuàng)/深圳商報(bào)記者 陳燕青

進(jìn)入2023年，多家券商因違規(guī)受到監(jiān)管打擊。其中，中信證券、中信建投收到央行開出的逾千萬元巨額罰單，東北證券、東海證券被證監(jiān)會立案調(diào)查，而東吳證券、申萬宏源等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。

央行上周末披露2023年首批罰單。據(jù)行政處罰公示，中信證券和中信建投分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關(guān)責(zé)任人也分別被處以罰款。

具體來看，中信證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1376萬元。中信建投因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶和假名賬戶等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1388萬元。

記者注意到，去年券商也有類似被罰的案例。去年2月，中天證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。

去年6月，據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站披露，因沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，光大證券全資子公司光大證券（香港）有限公司，被公開譴責(zé)并罰款380萬港元。

上周，東北證券公告稱，因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

東海證券也公告稱，因公司在金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案。

根據(jù)公告信息，這兩起立案調(diào)查都屬于對中介機(jī)構(gòu)的后督追責(zé)。根據(jù)記者梳理，去年因投行項(xiàng)目出問題被監(jiān)管立案調(diào)查的券商已有招商證券、中德證券、平安證券、江海證券，而觸發(fā)因素都是多年前的投行項(xiàng)目出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假等重大違規(guī)。

北交所網(wǎng)站日前公布2023年首個《關(guān)于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示》。

今年1月，東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。

從原因來看，6家券商被罰的違規(guī)事由主要包括三方面，分別是信息披露違規(guī)、承銷違規(guī)和交易違規(guī)。從結(jié)果來看，3家券商被口頭警示，2家被要求提交書面承諾，申萬宏源則被約見談話。

近年來，監(jiān)管部門對于資本市場違法行為的打擊力度不斷加大。證監(jiān)會多次表示，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，要依法嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

對此，知名財(cái)經(jīng)評論員宋清輝指出，近年來金融機(jī)構(gòu)等違法違規(guī)行為受到監(jiān)管層的嚴(yán)厲打擊，此舉提高了其違法違規(guī)的成本，有助于保護(hù)投資者的權(quán)益，切實(shí)維護(hù)市場紀(jì)律和市場秩序，促進(jìn)金融市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

審讀：孫世建