2月16日消息，香港券商耀才證券在一份電子郵件聲明中表示，將恢復(fù)中國內(nèi)地客戶賬戶的交易。

《香港經(jīng)濟(jì)日報(bào)》隨后也報(bào)道稱，耀才證券稱，鑒于中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已發(fā)出最新的指引，厘清中國內(nèi)地人士透過境外機(jī)構(gòu)已開立的賬戶可以繼續(xù)交易，因此該公司在得到清晰的指引下，現(xiàn)決定讓中國內(nèi)地所有客戶的賬戶繼續(xù)各類交易。

此前，耀才證券曾宣布將早前所有中國內(nèi)地客戶在內(nèi)地開立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用。

關(guān)停內(nèi)地股民賬戶？

日前，耀才證券通過郵件告知客戶，“鑒于此前監(jiān)管機(jī)構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營跨境證券業(yè)務(wù)”，故決定于2月16日起暫時(shí)關(guān)閉內(nèi)地身份開戶客戶的賬戶，直至獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新指引后才可繼續(xù)使用。

2月13日，《國際金融報(bào)》記者登錄耀才證券APP，開戶界面顯示，不接受內(nèi)地區(qū)域開戶。至于何時(shí)才能開戶？耀才證券客服彼時(shí)告訴記者，目前沒有具體時(shí)間通知。

2月13日晚間，耀才證券在港交所公告稱，該集團(tuán)早于2016年3月已將內(nèi)地的資訊中心結(jié)束營業(yè)，為積極配合中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)措施，集團(tuán)在中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有中國內(nèi)地客戶于內(nèi)地開立的證券賬戶于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)厘清相關(guān)的法規(guī)。

就上述暫停賬戶的安排，該集團(tuán)認(rèn)為不會(huì)對集團(tuán)業(yè)務(wù)及收益構(gòu)成任何影響。2022年4月1日至2023年1月31日期間的主要收入來源是以香港客戶為主，占集團(tuán)收入約98％；而盈利增長的主要原因是由于香港整體經(jīng)濟(jì)氣氛改善及恒指上升所帶動(dòng)，加上集團(tuán)有效的成本控制所致。

隨后又有頭部券商跟進(jìn)。2月13日，有消息稱，國泰君安國際已暫停內(nèi)地居民身份開戶?！秶H金融報(bào)》記者以內(nèi)地居民身份致電國泰君安國際APP客服，對方回應(yīng)稱，目前在做系統(tǒng)技術(shù)升級，具體恢復(fù)時(shí)間暫未通知。

正當(dāng)存量境內(nèi)投資者對這一情況感到“焦慮”之時(shí)，2月15日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在答記者問時(shí)給出明確回復(fù)，對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

2月16日，耀才證券宣布，鑒于中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2月15日發(fā)出最新的指引，厘清中國內(nèi)地人士透過境外機(jī)構(gòu)已開立的賬戶可以繼續(xù)交易；因此本公司在得到清晰的指引下，現(xiàn)決定讓中國內(nèi)地所有客戶的賬戶繼續(xù)進(jìn)行各類交易。

跨境交易監(jiān)管趨嚴(yán)

目前，向境內(nèi)投資者提供美股港股投資等跨境證券服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)主要包括四類：一是富途控股、老虎證券、哈富證券等民營互聯(lián)網(wǎng)券商；二是港資券商，比如耀才證券等；三是外資券商，以歐美大型互聯(lián)網(wǎng)券商與投行旗下券商機(jī)構(gòu)為主，包括盈透證券；四是中資銀行/券商機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的券商分支機(jī)構(gòu)。

如何理解此前部分券商暫停內(nèi)地居民開戶的情況，此舉對業(yè)務(wù)影響幾何？

“可以理解是上次整改富途證券、老虎證券的路線延續(xù)。我國對資本跨境交易和流動(dòng)管控是非常強(qiáng)的?！币晃徊槐憔呙氖袌龇治鋈耸扛嬖V《國際金融報(bào)》記者，沒有哪個(gè)機(jī)構(gòu)愿意主動(dòng)關(guān)閉賺錢的業(yè)務(wù)，除非有壓力。中資在港券商主要市場在于QDII業(yè)務(wù)，散戶市場占比較低。

去年底，證監(jiān)會(huì)對富途證券、老虎證券進(jìn)行監(jiān)管約談，這兩家機(jī)構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。具體來看，一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

今年1月初，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《辦法》），自2月28日起施行。按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

“據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無故限制存量客戶交易?！?月15日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。

本文源自 國際金融報(bào)