讀創(chuàng)/深圳商報記者 陳燕青

今年以來，監(jiān)管層對于券商等中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為依然嚴(yán)厲打擊。根據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有太平洋證券、平安證券、粵開證券、國融證券等近20家券商收到監(jiān)管警示、罰單或被立案調(diào)查。

2月27日，云南證監(jiān)局對太平洋證券采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合相關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定。云南證監(jiān)局決定對公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施，并在10日內(nèi)根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定對相關(guān)人員進行經(jīng)濟處分與問責(zé)。

同日，云南證監(jiān)局對平安證券云南分公司采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，平安證券云南分公司一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。上述問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了相關(guān)規(guī)定。

2月24日，遼寧證監(jiān)局對國融證券沈陽惠工街證券營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)督管理措施。遼寧證監(jiān)局指出，該營業(yè)部存在重要空白合同管理不完善、部分客戶資料填寫不完整、通信線路不足的問題。

同日，廣東證監(jiān)局對粵開證券出具警示函。廣東證監(jiān)局指出，其存在部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售、基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格、廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營利性機構(gòu)兼職等問題。

記者注意到，此前還有多家券商被監(jiān)管處罰。如中信證券、中信建投收到央行開出的逾千萬元巨額罰單，東北證券、東海證券被證監(jiān)會立案調(diào)查，東吳證券、申萬宏源等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。

近年來，監(jiān)管層對于券商等中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為打擊力度不斷加大。證監(jiān)會多次表示，中介機構(gòu)歸位盡責(zé)是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，要依法嚴(yán)肅追究中介機構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

對此，東部一位證券律師對記者表示，“從目前的監(jiān)管手段來看，大多是事后監(jiān)管。不過，從未來發(fā)展趨勢來看，事前監(jiān)管或許會被提上日程，也就是將違法違規(guī)行為防范于未然，因此未來立法層面的工作力度可能會加大。監(jiān)管趨緊的態(tài)勢會越來越明顯，業(yè)務(wù)不合規(guī)的券商也將面臨更大的處罰?！?/p>審讀：譚錄崗