讀創(chuàng)/深圳商報記者 陳燕青

今年以來，監(jiān)管層對于券商等中介機構的違法違規(guī)行為依然嚴厲打擊。根據不完全統(tǒng)計，年內已有太平洋證券、平安證券、粵開證券、國融證券等近20家券商收到監(jiān)管警示、罰單或被立案調查。

2月27日，云南證監(jiān)局對太平洋證券采取限制業(yè)務活動、責令處分有關人員行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合相關規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產品規(guī)模。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定。云南證監(jiān)局決定對公司采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施，并在10日內根據公司有關制度規(guī)定對相關人員進行經濟處分與問責。

同日，云南證監(jiān)局對平安證券云南分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，平安證券云南分公司一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產品業(yè)務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品。二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。上述問題反映出平安證券云南分公司內部控制存在問題，違反了相關規(guī)定。

2月24日，遼寧證監(jiān)局對國融證券沈陽惠工街證券營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數監(jiān)督管理措施。遼寧證監(jiān)局指出，該營業(yè)部存在重要空白合同管理不完善、部分客戶資料填寫不完整、通信線路不足的問題。

同日，廣東證監(jiān)局對粵開證券出具警示函。廣東證監(jiān)局指出，其存在部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售、基金銷售相關部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格、廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職等問題。

記者注意到，此前還有多家券商被監(jiān)管處罰。如中信證券、中信建投收到央行開出的逾千萬元巨額罰單，東北證券、東海證券被證監(jiān)會立案調查，東吳證券、申萬宏源等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。

近年來，監(jiān)管層對于券商等中介機構的違法違規(guī)行為打擊力度不斷加大。證監(jiān)會多次表示，中介機構歸位盡責是提高資本市場信息披露質量的重要環(huán)節(jié)，要依法嚴肅追究中介機構及從業(yè)人員違法責任，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

對此，東部一位證券律師對記者表示，“從目前的監(jiān)管手段來看，大多是事后監(jiān)管。不過，從未來發(fā)展趨勢來看，事前監(jiān)管或許會被提上日程，也就是將違法違規(guī)行為防范于未然，因此未來立法層面的工作力度可能會加大。監(jiān)管趨緊的態(tài)勢會越來越明顯，業(yè)務不合規(guī)的券商也將面臨更大的處罰?！?/p>審讀：譚錄崗