央廣網(wǎng)北京3月2日消息（記者李碩）據(jù)中央廣播電視總臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲《交易實(shí)況》報(bào)道，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）近日正式實(shí)施，這是我國(guó)首部券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章?！掇k法》從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。

對(duì)此，經(jīng)濟(jì)之聲《財(cái)經(jīng)態(tài)度》采訪了南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝。

和過(guò)去的監(jiān)管文件相比，《辦法》最顯著的變化是什么？有哪些突出特點(diǎn)？田利輝認(rèn)為，和之前相比，《辦法》比較突出的特點(diǎn)是系統(tǒng)性的規(guī)范化、客戶保護(hù)導(dǎo)向的問(wèn)責(zé)化。

2010年證監(jiān)會(huì)曾出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），隨著互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的興起，很多證券公司開(kāi)始做互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)，因此《規(guī)定》中部分內(nèi)容已經(jīng)有所滯后，而《辦法》從六方面做出了全面規(guī)定。比如新增證券公司申請(qǐng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)需要有財(cái)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、高級(jí)管理人員等條件，也要對(duì)從業(yè)人員數(shù)量、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等進(jìn)行核查，并不是新設(shè)立一個(gè)證券公司就一定能開(kāi)展證券業(yè)務(wù)當(dāng)中最核心最基礎(chǔ)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。還有就是《辦法》進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券公司以及從業(yè)人員雙方問(wèn)責(zé)，在原有規(guī)定的基礎(chǔ)上充實(shí)和完善了監(jiān)管措施類別，提升了違規(guī)問(wèn)責(zé)的層級(jí)。

《辦法》特別強(qiáng)調(diào)，證券公司及其從業(yè)人員不得委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，為什么會(huì)做出這樣明確的要求？

田利輝認(rèn)為，在實(shí)踐中，行業(yè)內(nèi)曾出現(xiàn)相當(dāng)一批違規(guī)代客認(rèn)購(gòu)證券或者是違規(guī)委托第三方進(jìn)行宣介服務(wù)的行為，分支機(jī)構(gòu)的管理也不到位，導(dǎo)致投資者出現(xiàn)財(cái)富損失。因此，《辦法》對(duì)展業(yè)邊界有了明晰的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能由達(dá)到合規(guī)要求的專業(yè)人士開(kāi)展。

《辦法》還進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)證券公司及從業(yè)人員的問(wèn)責(zé)。田利輝認(rèn)為，在全面注冊(cè)制改革的背景下，證券公司作為市場(chǎng)主體責(zé)任的重要承擔(dān)者，對(duì)它的監(jiān)管一定要有更高更規(guī)范的要求，同時(shí)也體現(xiàn)在對(duì)從業(yè)者的監(jiān)管上。這表明在全面注冊(cè)制的情況下，在有更多競(jìng)爭(zhēng)的情況下，強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)調(diào)自律一定會(huì)是一種常態(tài)。

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