央廣網(wǎng)北京3月2日消息（記者李碩）據(jù)中央廣播電視總臺經(jīng)濟之聲《交易實況》報道，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）近日正式實施，這是我國首部券商經(jīng)紀業(yè)務規(guī)章。《辦法》從經(jīng)紀業(yè)務內涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權益保護、內控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定。

對此，經(jīng)濟之聲《財經(jīng)態(tài)度》采訪了南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝。

和過去的監(jiān)管文件相比，《辦法》最顯著的變化是什么？有哪些突出特點？田利輝認為，和之前相比，《辦法》比較突出的特點是系統(tǒng)性的規(guī)范化、客戶保護導向的問責化。

2010年證監(jiān)會曾出臺《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），隨著互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務的興起，很多證券公司開始做互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)，因此《規(guī)定》中部分內容已經(jīng)有所滯后，而《辦法》從六方面做出了全面規(guī)定。比如新增證券公司申請開展經(jīng)紀業(yè)務時需要有財務風控指標、治理結構、高級管理人員等條件，也要對從業(yè)人員數(shù)量、營業(yè)場所等進行核查，并不是新設立一個證券公司就一定能開展證券業(yè)務當中最核心最基礎的證券經(jīng)紀業(yè)務。還有就是《辦法》進一步加強了對證券公司以及從業(yè)人員雙方問責，在原有規(guī)定的基礎上充實和完善了監(jiān)管措施類別，提升了違規(guī)問責的層級。

《辦法》特別強調，證券公司及其從業(yè)人員不得委托證券經(jīng)紀人以外的個人或者機構從事客戶招攬、客戶服務等活動，為什么會做出這樣明確的要求？

田利輝認為，在實踐中，行業(yè)內曾出現(xiàn)相當一批違規(guī)代客認購證券或者是違規(guī)委托第三方進行宣介服務的行為，分支機構的管理也不到位，導致投資者出現(xiàn)財富損失。因此，《辦法》對展業(yè)邊界有了明晰的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務只能由達到合規(guī)要求的專業(yè)人士開展。

《辦法》還進一步強化了對證券公司及從業(yè)人員的問責。田利輝認為，在全面注冊制改革的背景下，證券公司作為市場主體責任的重要承擔者，對它的監(jiān)管一定要有更高更規(guī)范的要求，同時也體現(xiàn)在對從業(yè)者的監(jiān)管上。這表明在全面注冊制的情況下，在有更多競爭的情況下，強監(jiān)管、嚴監(jiān)管、強調自律一定會是一種常態(tài)。

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