中證網(wǎng)訊（記者 朱涵）近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露了紀(jì)律處分事先告知書(shū)送達(dá)公告（劉珂、劉斌），公告顯示，經(jīng)查，中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：中金創(chuàng)新資產(chǎn)）、中金創(chuàng)新（北京）國(guó)際投資管理顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：中金創(chuàng)新國(guó)際）在協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員劉珂、劉斌涉嫌違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)擬對(duì)其作出紀(jì)律處分。

中基協(xié)字〔2023〕40號(hào)顯示，中金創(chuàng)新資產(chǎn)存在以下五宗違規(guī)行為：其一，基金運(yùn)作不規(guī)范。其二，募集完成后未及時(shí)備案。其三，未充分履行管理人謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。其四，未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)且未更新登記信息。其五，不按要求配合行政監(jiān)管及自律管理工作。

根據(jù)中金創(chuàng)新資產(chǎn)填報(bào)的登記信息，劉珂于2014年4月24日至今任中金創(chuàng)新資產(chǎn)的法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，劉斌于2014年4月30日至今任中金創(chuàng)新資產(chǎn)的副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在各自任職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條、第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)擬作出以下紀(jì)律處分：一、取消中金創(chuàng)新資產(chǎn)的會(huì)員資格，暫停受理其私募基金備案；二、將劉珂加入黑名單，期限為一年；三、對(duì)劉斌進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。