科大硅谷引導(dǎo)基金子基金管理人招募令

“科大硅谷”是依托全球高校院所校友網(wǎng)絡(luò)，以科技體制創(chuàng)新改革為引領(lǐng)，聚力打造的創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈融合發(fā)展的科技創(chuàng)新策源地和新興產(chǎn)業(yè)聚集地示范工程。科大硅谷引導(dǎo)基金致力“投早投小投科技”，發(fā)揮資本引導(dǎo)助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用，打造項目生命周期全覆蓋基金體系。為加速培育科技企業(yè)發(fā)展壯大，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)資源資本聚集，全力支持“科大硅谷”建設(shè)?，F(xiàn)誠邀優(yōu)秀基金管理機構(gòu)前來洽談合作。

一、子基金基本情況

（一）子基金形式：天使投資子基金、創(chuàng)業(yè)投資子基金。

（二）登記注冊及托管：子基金原則上注冊登記在科大硅谷片區(qū)范圍內(nèi)，托管銀行選用合肥市當(dāng)?shù)負碛型泄苜Y質(zhì)的商業(yè)銀行。因參股國家級基金等確需在科大硅谷片區(qū)外注冊的，根據(jù)相關(guān)要求辦理。

（三）設(shè)立方式：共同發(fā)起設(shè)立、對已有投資基金增資等。

（四）子基金年限：存續(xù)期原則上不超過8年，延長期不超過2年。

（五）返投比例：返投比例不低于引導(dǎo)基金實繳出資額的1.5倍。

二、子基金運作要求

（一）子基金運作方式：運作方式為市場化方式運作，組織形式為公司制或有限合伙制。

（二）投資方式：原則上以直接投資項目為主。

（三）子基金規(guī)模

1.天使投資子基金：基金存續(xù)期內(nèi)投資天使期項目額度合計不低于基金投資額的70%。單支天使投資子基金規(guī)模不低于【5000萬元】，引導(dǎo)基金出資比例不超過【50%】；

2.創(chuàng)業(yè)投資子基金：基金存續(xù)期內(nèi)投資成長期項目額度合計不低于基金投資額的70%。單支創(chuàng)業(yè)投資子基金規(guī)模不低于【10000萬元】，引導(dǎo)基金出資比例不超過【30%】。

（四）管理費：原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費率原則上不超過2%，退出期管理費費率為投資期管理費費率的50%。延長期不收取管理費。

（五）業(yè)績獎勵：子基金管理機構(gòu)超額業(yè)績獎勵按照門檻收益率不低于8%（年單利）進行計提，超額收益的20%獎勵給子基金管理機構(gòu)。

三、申報條件

（一）新設(shè)子基金管理人遴選

參股子基金申請機構(gòu)自身具備基金管理資質(zhì)或有明確的合作基金管理人，其中管理機構(gòu)須符合以下條件：

1．在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，實繳注冊資本不低于1000萬元；

2．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業(yè)資格；

3．具有健全的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，規(guī)范的項目遴選機制和投后賦能機制；

4．未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形;

5．對于創(chuàng)業(yè)投資子基金的，管理團隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元，具備良好的管理業(yè)績，至少有3個以上成功投資案例，同時具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備的優(yōu)先。

對于天使投資類子資金，管理團隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于1億元或經(jīng)營管理天使類基金的數(shù)量不低于1支，管理的早期基金或投資早期項目經(jīng)驗豐富，原則上有1個成功投資案例，項目儲備較為豐富，與新型研發(fā)機構(gòu)、孵化器、加速器等空間載體協(xié)同合作的優(yōu)先。

6．基金管理人和基金辦公室認定的其他條件。

（二）增資已設(shè)立的子基金遴選

已設(shè)立的投資基金申請引導(dǎo)基金增資的，除需符合子基金遴選的規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

1．基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;

2．基金全體出資人首期出資比例不低于注冊資本或承諾出資額的20%；

3．基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

（三）引導(dǎo)基金管理機制

引導(dǎo)基金根據(jù)實際出資情況有權(quán)委派代表作為子基金投委會委員參與子基金管理。

四、遴選程序

（一）材料申報

子基金管理人填寫《科大硅谷引導(dǎo)基金子基金申報書》，電子版材料同步發(fā)送至基金管理人和基金辦公室聯(lián)系人郵箱。

（二）盡職調(diào)查

申請材料報送后，基金管理人對于符合申請條件的子基金管理人開展盡職調(diào)查。

（三）審核決策

基金辦公室組織召開專家咨詢委員會（按需）和投資決策委員會，根據(jù)管理人盡職調(diào)查結(jié)果和專家咨詢委員會決策意見（如有）對基金設(shè)立方案進行審定。

（四）簽署協(xié)議

按照投資決策委員會審議通過的基金組建方案，引導(dǎo)基金與各合伙人完成協(xié)議簽署。

五、其他事項

（一）管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，對于提供虛假材料的應(yīng)聘機構(gòu)，將取消其資格。

（二）基金辦公室及基金管理人對遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

（三）本招募令長期有效，引導(dǎo)基金按照“成熟一個、設(shè)立一個”的原則開展子基金設(shè)立工作，直至引導(dǎo)基金出資子基金累計金額達到引導(dǎo)基金可出資上限。

（四）鼓勵基金管理機構(gòu)與科創(chuàng)服務(wù)機構(gòu)聯(lián)合申報科大硅谷全球合伙人計劃，引導(dǎo)基金將優(yōu)先予以支持。

六、聯(lián)系方式

聯(lián)系電話：

科大硅谷服務(wù)平臺有限公司（基金辦公室）

陳世杰 13866749137

合肥市創(chuàng)新科技風(fēng)險投資有限公司（基金管理人）

雷 霆 13721084280

材料報送地址（一式兩份，同步發(fā)送）：

基金辦公室郵箱：

zbfn@ustcsv.com.cn

基金管理人郵箱：

445111398@qq.com

附件：科大硅谷引導(dǎo)基金子基金申報材料

來源：科大硅谷服務(wù)平臺

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