財聯(lián)社（北京，記者 高云）訊，中金公司回A后首份年報出爐，業(yè)績亮點不止投行業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)收入增長更為兇猛，財富管理更是行業(yè)關(guān)注點。

中金公司2020年實現(xiàn)營收236.60億元，同比增長50.17%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤為72.07億元，同比增長70.04%。加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為13.52%，擬10派1.8元。

具體來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入46.10億元，同比增54.79%；投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入59.56億元，同比增40.22%；資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入11.36億元，同比增50.64%；自營業(yè)務(wù)收入131.59億元，同比增89.10%；信用業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳，利息收入“入不敷出”，利息凈支出10.69億元。

2020年，公司計提信用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備合計9.73億元，減少公司2020年度利潤總額9.73億元，減少公司2020年度凈利潤7.49億元。

年報中還特別提到，2020年，EPS（基本每股收益）為1.60元/股，同比增長61.38%。ROE（加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率）繼續(xù)增長達(dá)13.52%，同比增加3.88個百分點，行業(yè)平均水平為7.3%。

A股承銷行業(yè)第二

中金公司的投行業(yè)務(wù)依然傲視群雄，2020年，中金公司投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入59.56億元，同比增長40.22%，公司營收占比25.17%。

2020年，中金公司作為主承銷商完成了A股IPO項目32單，主承銷金額624.2億元，承銷規(guī)模排名市場第二。公司作為主承銷商完成A股再融資項目19單，主承銷金額404.3億元，排名市場第四。

2020年，中金公司作為保薦人主承銷港股IPO項目13單，主承銷規(guī)模54.4億美元，排名市場第二；作為全球協(xié)調(diào)人主承銷港股IPO項目29單，主承銷規(guī)模62.2億美元，排名市場第一；作為賬簿管理人主承銷港股IPO項目33單，主承銷規(guī)模40.1億美元，排名市場第一。2020年，中金公司作為賬簿管理人主承銷港股再融資及減持項目22單，主承銷規(guī)模28.2億美元，排名市場第六。

2020年，中金公司作為賬簿管理人主承銷中資企業(yè)美股IPO項目7單，主承銷規(guī)模13.0億美元，排名市場第五。2020年，公司作為賬簿管理人主承銷中資企業(yè)美股再融資項目6單，主承銷規(guī)模30.0億美元，排名市場第四。

中金公司透露投行戰(zhàn)略，2021年，公司將繼續(xù)服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，發(fā)揮獨特優(yōu)勢，全面推動投行業(yè)務(wù)健康發(fā)展；將多維度加大客戶覆蓋廣度和深度，深化新興行業(yè)布局，建立行業(yè)的優(yōu)勢地位，提高項目儲備數(shù)量，提升市場份額和排名；公司也將落實地區(qū)戰(zhàn)略部署，聚焦長三角、大灣區(qū)、京津冀、長江經(jīng)濟(jì)帶、成渝都市圈等地區(qū)，堅定推行區(qū)域下沉，同時，也將進(jìn)一步加大跨國公司覆蓋，關(guān)注和把握國際局勢變化背景下的主題性機(jī)會，持續(xù)強(qiáng)化“一帶一路”、日韓等國際區(qū)域客戶覆蓋，加快跨境業(yè)務(wù)開發(fā)。

資管業(yè)務(wù)逆勢爆發(fā)，擬成立資管子公司

2020年，在諸多券商資管收入下滑下，中金公司資管業(yè)務(wù)收入逆勢增長，手續(xù)費凈收入11.36億元，同比增長50.64%，收入占比4.80%。

截至2020年12月31日，中金公司資產(chǎn)管理部的業(yè)務(wù)規(guī)模為5129.3億元，較2019年末增加72.3%。產(chǎn)品類別方面，集合資產(chǎn)管理計劃和單一資產(chǎn)管理計劃（含社保、企業(yè)年金、職業(yè)年金及養(yǎng)老金）規(guī)模分別為1654.3億元和3475.0億元。管理產(chǎn)品數(shù)量598只，絕大部分是主動管理產(chǎn)品。

中金公司表示，2021年，中金資管將繼續(xù)夯實資管業(yè)務(wù)能力建設(shè)，加強(qiáng)投研團(tuán)隊建設(shè)，提升投資能力，完善產(chǎn)品布局，提升客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)渠道、國際、特定地區(qū)等的覆蓋，不斷提高業(yè)務(wù)規(guī)模和市場占有率。積極參與公司數(shù)字化建設(shè)，實質(zhì)推動業(yè)務(wù)及管控平臺建設(shè)，支持促進(jìn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

2021年，中金資管將抓住市場機(jī)遇，大力推動常規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展與戰(zhàn)略業(yè)務(wù)布局，加快打造國際一流資管機(jī)構(gòu)，力爭成為資本市場發(fā)揮樞紐作用的重要橋梁、居民儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的重要力量、以及投資端的重要專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

3月30日，中金公司第二屆董事會第十一次會議《關(guān)于設(shè)立資管子公司并申請公募牌照的議案》獲得審議通過，同意公司出資不超過15億元（含）（其中初始注冊資本10億元）設(shè)立全資子公司中金資產(chǎn)管理有限公司（暫定名，以下簡稱“資管子公司”），從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，其中公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)待相關(guān)法規(guī)出臺后方可申請。

董事會會議同意公司按照監(jiān)管要求，視資管子公司風(fēng)險控制指標(biāo)情況，為其提供累計不超過30億元（含）凈資本擔(dān)保承諾；凈資本擔(dān)保承諾的有效期自資管子公司成立之日起至其資本狀況能夠持續(xù)滿足監(jiān)管部門要求時止。同意在資管子公司設(shè)立后，由其承繼公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。上述議案尚需提交股東大會審議。

此外，2020年，中金基金管理資產(chǎn)規(guī)模為553.0億元，同比增98%。其中，公募業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模增長至539.9億元，同比增127%；私募資產(chǎn)管理計劃規(guī)模為13.0億元。

財富管理分部營收增超七成

中金公司財富管理業(yè)務(wù)增長迅猛。財富管理業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入增長70.94%。公司表示主要是由于2020年市場主要股指震蕩上行，同時A股及港股日均交易額較2019年顯著上漲，使得代理買賣證券業(yè)務(wù)的手續(xù)費及傭金收入顯著增加。

產(chǎn)品配置業(yè)務(wù)方面，產(chǎn)品保有量大幅上漲74%。買方投顧業(yè)務(wù)方面，私享專戶和基金投顧通過多資產(chǎn)配置，提升客戶持有體驗，引導(dǎo)客戶進(jìn)行科學(xué)配置，客戶長期持有的理念開始形成。交易業(yè)務(wù)方面，交易份額取得顯著增長至2.13%。

截至2020年12月31日，中金公司財富管理客戶數(shù)量為369.41萬戶，可比口徑較2019年末增長12.9%。客戶賬戶資產(chǎn)總值達(dá)到2.58萬億，可比口徑較2019年末增長40.2%。

其中，截至2020年12月31日，高凈值個人客戶數(shù)量為2.56萬戶，可比口徑較2019年末增長32.1%，高凈值個人客戶賬戶資產(chǎn)達(dá)到6725.2億元，可比口徑較2019年末增長46.1%。

公司表示，2021年，財富管理板塊將不斷完善并扎實落地戰(zhàn)略規(guī)劃，突出重點、加快改革，以促進(jìn)財富管理轉(zhuǎn)型和加強(qiáng)金融科技建設(shè)為抓手，在中金公司財富管理與中金財富證券深度融合的大背景下，從數(shù)字化、組織模式等方面入手，加大改革創(chuàng)新力度，提升核心競爭力。

信用業(yè)務(wù)“入不敷出”

除了上述公司主要業(yè)務(wù)亮點之外，信用業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳，利息收入“入不敷出”，利息凈支出-10.69億元，公司有一定規(guī)模的信用減值。

2020年，公司計提信用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備合計9.73億元，減少公司2020年度利潤總額9.73億元，減少公司2020年度凈利潤7.49億元。

中金公司2020年計提信用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備較2019年有所增加，主要為對融資融券、股票質(zhì)押及約定購回等融資類業(yè)務(wù)、應(yīng)收款項及其他應(yīng)收款計提的信用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。公司表示，根據(jù)客戶的信用狀況及履約擔(dān)保情況，并結(jié)合前瞻性宏觀信息，審慎評估信用風(fēng)險，充分合理計提減值準(zhǔn)備。

黃朝暉：券業(yè)格局正深刻演化，2021是中金數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵年

中金公司首席執(zhí)行官黃朝暉在《CEO致辭》表示，“十四五”時期證券行業(yè)的重大發(fā)展機(jī)遇包括，資本市場“雙循環(huán)”提速，上市公司持續(xù)擴(kuò)容，居民財富管理需求強(qiáng)勁，綠色金融迎來更快發(fā)展，數(shù)字化助力轉(zhuǎn)型升級。

黃朝暉認(rèn)為，當(dāng)前證券行業(yè)發(fā)展趨勢和市場格局正在發(fā)生深刻演化：一方面是新舊發(fā)展動能切換，資產(chǎn)管理、財富管理、重資本業(yè)務(wù)等快速發(fā)展，在拓寬證券公司業(yè)務(wù)空間的同時，也對創(chuàng)新能力、綜合服務(wù)能力、業(yè)務(wù)協(xié)同和資本實力提出更高要求；另一方面是競爭壓力加大，國內(nèi)證券公司集中度持續(xù)提升，同時來自外資金融機(jī)構(gòu)和跨領(lǐng)域機(jī)構(gòu)的競爭加劇，行業(yè)格局尚未穩(wěn)固。此外，國內(nèi)外市場環(huán)境日趨復(fù)雜多變，也對證券公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展帶來考驗。

黃朝暉表示，2021年是中金公司深化戰(zhàn)略落實和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵之年，公司將以推進(jìn)落實“數(shù)字化、區(qū)域化、國際化”和“中金一家”的“三化一家”戰(zhàn)略部署為重點，加大資源投入、完善網(wǎng)絡(luò)布局、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展、夯實中后臺能力，力爭規(guī)模體量和發(fā)展質(zhì)量再上新臺階。

具體戰(zhàn)略舉措包括，加大資源投入，加快做大做強(qiáng)；推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)發(fā)展動能；完善網(wǎng)絡(luò)布局，擴(kuò)大客戶覆蓋；加快業(yè)務(wù)發(fā)展，深化“中金一家”；推動組織與制度創(chuàng)新，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。