封面新聞記者 朱寧

在當(dāng)前資本市場，拖累IPO進程與債券發(fā)行進度的往往是公司本身，但現(xiàn)在中介機構(gòu)拖累上市公司及IPO公司項目進程的情況卻再次上演。近日，寶色股份發(fā)布公告稱，公司向特定對象發(fā)行股票事項中止。

12月7日，寶色股份報跌0.27%，報18.75元每股。

保薦機構(gòu)暫停業(yè)務(wù)

寶色股份債券進程受拖累

資料顯示，寶色股份是專業(yè)從事鈦、鋯、鎳、高級不銹鋼等特材壓力容器和管道管件研發(fā)、設(shè)計、制造、安裝的企業(yè)，公司于2014年10月在深交所上市。

今年6月，寶色股份擬定增募資不超7.2億元，將用于寶色（南通）高端特材裝備智能制造項目、寶色工程技術(shù)研發(fā)中心、寶色艦船及海洋工程裝備制造提質(zhì)擴能項目以及補充流動資金與償還債務(wù)。

被中止是由于公司保薦機構(gòu)華金證券股份有限公司（以下簡稱“華金證券”）被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管措施。

相關(guān)資料顯示，華金證券因存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善、未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構(gòu)等違規(guī)行為，證監(jiān)會要求其在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。

不過，寶色股份表示，因公司與上述中介機構(gòu)被采取監(jiān)管措施的情形無關(guān)，本次發(fā)行的中止審核不會影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。

券商內(nèi)控出現(xiàn)問題

拖累三家企業(yè)IPO

需要指出的是，寶色股份的保薦機構(gòu)華金證券是一家于近年快速崛起的小券商，2014年其由原航天證券更名而來，大股東為珠海華發(fā)投資控股集團有限公司，持股比例為79.01%。

有業(yè)內(nèi)人士表示，華金證券遭重罰的根本原因是投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不完善，三道防線“形同虛設(shè)”。

據(jù)了解，除寶色股份外，華金證券還擔(dān)任東方鋯業(yè)（002167）的再融資項目的保薦機構(gòu)，該事項已于11月21日已經(jīng)通過發(fā)審會，但仍未拿到發(fā)行批文。

另外，華金證券IPO排隊項目還有3個，分別為申報創(chuàng)業(yè)板的波長光電、網(wǎng)進科技以及處于北交所注冊狀態(tài)的凱雪冷鏈。

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