中國證券報·中證金牛座記者4月7日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期對《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》進行了評估修訂，并于近日就修訂稿征求行業(yè)意見。

據(jù)悉，修訂稿從內(nèi)控機制入手，對證券經(jīng)營機構廉潔從業(yè)風險防范的內(nèi)部管理提出更為具體、更切實際的要求。證券經(jīng)營機構應將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結果作為薪酬管理等事項的重要考量因素，每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。修訂稿從執(zhí)業(yè)行為入手，進一步明確了券商投行、兩融、自營、經(jīng)紀、投顧等細分業(yè)務板塊的廉潔從業(yè)要求。

進一步明確各業(yè)務板塊廉潔從業(yè)要求

具體來看，在執(zhí)業(yè)行為方面，修訂稿對券商及其工作人員在開展證券業(yè)務活動中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細化的要求，切實防范利用提供證券服務的便利輸送或謀取不正當利益。

其中，在投資銀行類業(yè)務中，券商及工作人員不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關系人財物，疏于履行中介機構職責，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；不得以不正當方式教唆、指使、協(xié)助他人干預影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關系或者身份謀取不正當利益。

在融資類業(yè)務中，不得違規(guī)向客戶提供資金、證券，或者違規(guī)為客戶融資、融券提供中介、擔保或者其他便利；調(diào)查評估擔保物的真實性及其價值時不得弄虛作假。

自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務中，不得不公平對待同一受托產(chǎn)品的不同投資者，不得串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算。

在證券經(jīng)紀業(yè)務及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務中，不得誤導、誘導客戶進行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔投資損失。

在證券投資咨詢業(yè)務中，不得以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務。修訂稿還強化公平競爭意識，券商及工作人員不得以明顯低于行業(yè)定價水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業(yè)務，不得從事其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。

完善內(nèi)控機制要求

廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系

在內(nèi)控機制方面，修訂稿要求，券商應在公司層面建立健全廉潔從業(yè)管理領導機制和基本制度安排，結合組織形式發(fā)揮黨建對廉潔從業(yè)管理的引領作用。修訂稿鼓勵券商將廉潔從業(yè)管理目標和總體要求納入公司章程，建立健全財務管理制度，發(fā)揮內(nèi)審稽核等部門作用，重點審查核查業(yè)務收入、成本費用支出、薪酬獎金、資金往來等項目中的異常情形。

券商應制定規(guī)范委托、聘用第三方制度，明確資質(zhì)條件、遴選流程，加強與第三方關聯(lián)關系核查，嚴格履行相關程序；對第三方信息披露事項有要求的，應當符合其規(guī)定。修訂稿還要求證券經(jīng)營機構將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結果作為薪酬管理等事項的重要考量因素，還要求證券經(jīng)營機構每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

此外，修訂稿進一步規(guī)范了自律管理要求，對廉潔從業(yè)自律管理的方式、自律措施以及違反廉潔規(guī)定的報告義務、報送標準、報送渠道等提出更為明確、統(tǒng)一的要求。對于因違反本細則規(guī)定進行內(nèi)部追責的，或者因涉嫌行賄、受賄等被立案調(diào)查或被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，證券經(jīng)營機構應當通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫向協(xié)會報送。按照現(xiàn)行執(zhí)業(yè)聲譽辦法規(guī)定，因違反本細則被采取自律管理措施或者紀律處分的，將被記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，相關紀律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉

（來源：中國證券報）