4月7日，西藏證監(jiān)局公布對華林證券（002945）股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

華林證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位，未及時報告或報備新業(yè)務(wù)的問題。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條第三項(xiàng)、第十四條第一款、第十五條、第十六條，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款，《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第三條第二款的規(guī)定，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第七十條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條的規(guī)定，對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務(wù)，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，并于收到本行政監(jiān)管措施一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況和問責(zé)情況。