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私募基金公司備案流程及條件

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一、私募基金備案條件

1、申請機構(gòu)應(yīng)具備基金從業(yè)資格，且該資格須在協(xié)會登記并接受協(xié)會的相關(guān)培訓，具備從業(yè)人員管理、信息披露、內(nèi)部風控制度及風險控制等方面的能力。

2、申請機構(gòu)應(yīng)建立與基金業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部管理制度和風險控制制度。包括但不限于：投資者適當性管理制度、投資決策機制、風險控制制度、信息披露制度等。

3、申請機構(gòu)應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全內(nèi)控機制，設(shè)置合規(guī)風控負責人，并符合以下要求： （1）合規(guī)負責人應(yīng)當具備基金從業(yè)資格； （2）合規(guī)負責人應(yīng)當是全職在協(xié)會登記備案的私募基金管理人； （3）合規(guī)負責人應(yīng)當負責私募基金的日常運營。

二、備案條件

1、申請私募基金管理人備案的機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，具備開展私募基金業(yè)務(wù)所需的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)團隊和專業(yè)技術(shù)能力；

2、申請私募基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)當具有合理的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模，具備穩(wěn)定的盈利模式，建立了完善的公司治理、內(nèi)部控制和風險管理制度；

3、申請私募基金管理人登記的機構(gòu)及其高級管理人員最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

4、申請私募基金管理人登記，應(yīng)當提供注冊地地方金融監(jiān)管部門出具的無違法違規(guī)記錄證明；

5、協(xié)會規(guī)定的其他條件。

三、備案流程

1、對私募基金管理人進行盡職調(diào)查；

2、根據(jù)盡職調(diào)查情況出具《私募基金管理人登記法律意見書》；

3、向基金業(yè)協(xié)會報送登記申請材料并提供相關(guān)填報信息；

5、中國基金業(yè)協(xié)會履行備案程序并向社會公示私募基金管理人。

四、備案材料

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復印件 2、企業(yè)章程或者合伙協(xié)議 3、法人和高管的身份證原件及復印件 4、企業(yè)名稱預先核準通知書 5、企業(yè)基本信息（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本） 6、股東及出資比例 7、法定代表人簡歷 8、高管簡歷 9、實繳證明（驗資報告或銀行回單） 10、其他材料

五、備案須知

1、備案的私募基金產(chǎn)品，投資者數(shù)量不得超過法律法規(guī)規(guī)定的特定數(shù)量。 2、同一實際控制人下再設(shè)立相同類型的私募基金管理公司，要求實繳出資不低于1000萬元人民幣。 3、基金業(yè)協(xié)會將不定期對私募基金管理人進行現(xiàn)場檢查，同時，將通過信息公示系統(tǒng)向社會公眾公示檢查結(jié)果。