中國(guó)基金報(bào)記者 吳君

時(shí)值年末，又有外資私募來(lái)了！

12月14日，深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人（WOFE PFM）備案登記，成為第35家外資私募。這家新晉私募的股東是香港歷史最悠久的綜合型全牌照券商之一。

看好中國(guó)市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，外資私募積極進(jìn)軍國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，今年還有道泰量合私募基金、安盛私募基金完成登記，橋水、元?jiǎng)俚韧赓Y則新發(fā)了不少新產(chǎn)品，管理規(guī)模也進(jìn)一步擴(kuò)大。

勝利私募證券投資基金完成備案

股東系香港知名券商

基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司成立于2019年12月4日，是一家外商獨(dú)資企業(yè)（WOFE），由香港的勝利證券有限公司100%控股，注冊(cè)資本是5000萬(wàn)元人民幣。

其在今年12月14日完成私募證券投資基金管理人備案登記，成為第35家外資私募（PS：除去之前注銷(xiāo)的4家外資私募）。

基金君發(fā)現(xiàn)，勝利證券（8540.HK）在12月15日晚間也發(fā)布公告，全資附屬公司——深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司，已接到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式通知，于2022年12月14日獲得可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的牌照。

我們來(lái)看看這家新晉外資私募的股東背景。

公開(kāi)資料顯示，勝利證券創(chuàng)立于1970年代初期，是香港歷史最悠久的綜合型全牌照券商之一，旗下?lián)碛兴拇髽I(yè)務(wù)板塊，包括財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資本市場(chǎng)，年度經(jīng)辦的交易成交額超過(guò)2000億美元。

勝利證券2018年7月16日在香港證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行價(jià)是1.25港元。從勝利證券公布的最新三季度財(cái)報(bào)來(lái)看，公司今年前三季度實(shí)現(xiàn)收益5094.76萬(wàn)港元，同比減少約38.2%；同時(shí)，期間虧損約為972.32萬(wàn)港元，較截至2021年9月30日止九個(gè)月的約2264萬(wàn)港元的溢利減少約142.9%。

從其資產(chǎn)管理板塊的情況來(lái)看，截止今年9月30日止的9個(gè)月錄得資產(chǎn)管理服務(wù)收益約593萬(wàn)港元，同比增加約47.6%。

值得一提的是，據(jù)官網(wǎng)介紹，勝利證券是首批中華通交易所參與者及中華通結(jié)算參與者，其在2014年及2016年正式啟動(dòng)“滬港通”和“深港通”服務(wù)，并在2020年獲債券通批準(zhǔn)為合格投資者及獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)成為香港第一家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的券商。

據(jù)介紹，勝利證券擁有一支成熟的資管團(tuán)隊(duì)，自2004年至今在資本市場(chǎng)積累近20年的經(jīng)驗(yàn)，其主動(dòng)管理基金，包括行業(yè)驅(qū)動(dòng)型的私募基金。在獲得QFII資質(zhì)以后，其能夠全面進(jìn)入國(guó)內(nèi)股票和債券市場(chǎng)，包括從事各種基金的私募股權(quán)、期貨、期權(quán)和其他金融衍生產(chǎn)品。

我們?cè)賮?lái)看看深圳市勝利私募證券投資基金這家外資私募的高管信息，公司總經(jīng)理周武，2010年9月就加入了勝利證券，從研究員到基金經(jīng)理，工作有十多年時(shí)間；2020年9月起他擔(dān)任廣州市勝利私募證券投資基金交易總監(jiān)，2022年5月起開(kāi)始擔(dān)任深圳市勝利證券投資基金的法定代表人、總經(jīng)理。

橋水等外資積極布局

外資私募規(guī)模分化明顯

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2022年12月，進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的外商獨(dú)資證券私募機(jī)構(gòu)，數(shù)量已經(jīng)達(dá)到35家。2022年完成備案登記的，除了最新的深圳市勝利私募證券投資基金，還包括道泰量合私募基金、安盛私募基金。

除了有新備案的，也有注銷(xiāo)的，2022年也有富達(dá)利泰投資、聯(lián)博匯智、韓華投資三家外資選擇主動(dòng)注銷(xiāo)私募管理人登記，業(yè)內(nèi)人士分析，其背后可能跟這些外資業(yè)務(wù)方向發(fā)生變化有關(guān)，比如富達(dá)在國(guó)內(nèi)的外資公募富達(dá)基金近期獲批開(kāi)業(yè)，聯(lián)博此前也遞交申請(qǐng)公募牌照，獲得證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)。

在產(chǎn)品發(fā)行備案方面，橋水中國(guó)無(wú)疑是最突出的，在今年備案了22只產(chǎn)品，都是和華潤(rùn)信托合作的集合資金信托計(jì)劃；元?jiǎng)偻顿Y今年備案了多只CTA產(chǎn)品，包括元盛中國(guó)瑞進(jìn)、元盛中國(guó)多元化十號(hào)、元盛中國(guó)多元化金選六號(hào)、中信期貨施享CTA一號(hào)等；瑞銀資產(chǎn)管理在今年備案了一只多元策略產(chǎn)品；還有新晉外資私募道泰量合私募基金也在今年6月備案了首只私募基金“道泰量合多元資產(chǎn)1號(hào)”。

從規(guī)模來(lái)看，橋水中國(guó)去年底在多個(gè)渠道發(fā)力募資，規(guī)模實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，成為業(yè)內(nèi)首家百億級(jí)的外資私募機(jī)構(gòu)。今年公司持續(xù)擴(kuò)張，值得一提的是，本周由華潤(rùn)信托發(fā)行、橋水中國(guó)擔(dān)當(dāng)投資顧問(wèn)的“華潤(rùn)信托·創(chuàng)意擇優(yōu)橋云系列集合資金信托計(jì)劃”，在大型商業(yè)銀行渠道發(fā)行，受到投資者熱捧。可以看到，未來(lái)橋水中國(guó)的管理規(guī)模還將繼續(xù)增長(zhǎng)。

橋水中國(guó)表示，對(duì)中國(guó)資產(chǎn)溫和看多，二級(jí)市場(chǎng)股票估值很具有吸引力。

另外，與2021年相比，德劭投資、騰勝投資的規(guī)模區(qū)間實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，從此前的20-50億升至今年的50-100億元；另外元?jiǎng)偻顿Y的規(guī)模也在50-100億元的區(qū)間。瑞銀資產(chǎn)管理、潤(rùn)暉投資這幾家外資私募的規(guī)模在20-50億元的區(qū)間；還有惠理投資、英仕曼投資的管理規(guī)模區(qū)間在10-20億元。

但是，基金君發(fā)現(xiàn)，目前仍然有27家外資私募機(jī)構(gòu)管理規(guī)模仍不足5億，占比近八成。

附上最新外資私募名單

編輯：?jiǎn)桃?/p>