中新經(jīng)緯4月4日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

警示函指出，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務活動中，部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后，通過與投資者簽署補充協(xié)議的方式調(diào)降和取消私募基金合同中關(guān)于預警止損線的約定，繼續(xù)開展投資運作，給投資者造成較大損失。但司法鑒定中心出具的司法鑒定意見書表明，部分投資者在補充協(xié)議上的簽名與本人簽名不相符，說明公司未履行謹慎勤勉和誠實信用義務。

此外，警示函稱該公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對部分私募基金進行風險評級；未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報告；未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料。

圖片來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站，下同

警示函指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，深圳證監(jiān)局還公布了關(guān)于對林克采取出具警示函措施的決定，以及關(guān)于對林潤石采取出具警示函措施的決定。

具體來看，警示函指出，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司成立至2015年11月12日，林克擔任法定代表人、董事長，公司成立至2016年7月4日，林克擔任總經(jīng)理，負責公司的經(jīng)營管理，對公司違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對林克采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，2015年11月12日至2019年5月29日，林潤石擔任公司法定代表人、董事長，2016年7月4日至2019年5月29日，林潤石擔任公司總經(jīng)理，負責公司的經(jīng)營管理，對公司違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對林潤石采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司成立時間為2013年8月12日，注冊資本為1000萬元，機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。

網(wǎng)站顯示，該公司高管數(shù)量為3人，員工人數(shù)僅為1人，合計4人。

圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

(中新經(jīng)緯APP)