中新經(jīng)緯4月4日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

警示函指出，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后，通過與投資者簽署補(bǔ)充協(xié)議的方式調(diào)降和取消私募基金合同中關(guān)于預(yù)警止損線的約定，繼續(xù)開展投資運(yùn)作，給投資者造成較大損失。但司法鑒定中心出具的司法鑒定意見書表明，部分投資者在補(bǔ)充協(xié)議上的簽名與本人簽名不相符，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉和誠實(shí)信用義務(wù)。

此外，警示函稱該公司未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報(bào)告；未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料。

圖片來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站，下同

警示函指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，深圳證監(jiān)局還公布了關(guān)于對林克采取出具警示函措施的決定，以及關(guān)于對林潤石采取出具警示函措施的決定。

具體來看，警示函指出，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司成立至2015年11月12日，林克擔(dān)任法定代表人、董事長，公司成立至2016年7月4日，林克擔(dān)任總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對林克采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，2015年11月12日至2019年5月29日，林潤石擔(dān)任公司法定代表人、董事長，2016年7月4日至2019年5月29日，林潤石擔(dān)任公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對林潤石采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司成立時(shí)間為2013年8月12日，注冊資本為1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。

網(wǎng)站顯示，該公司高管數(shù)量為3人，員工人數(shù)僅為1人，合計(jì)4人。

圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

(中新經(jīng)緯APP)