4月3日，國泰君安、中國銀河、廣發(fā)證券、申萬宏源和國聯(lián)證券等多家上市券商舉行了2022年度業(yè)績說明會。

全面注冊制下的投行業(yè)務發(fā)展、財富管理業(yè)務轉(zhuǎn)型、區(qū)域布局和薪酬情況等話題成為投資者關(guān)注的重點。此外，對于國聯(lián)集團拍下民生證券30.3%股權(quán)一事，國聯(lián)證券也在此次業(yè)績說明會上進行了回應。

多個熱點問題得到回應

在廣發(fā)證券此次的業(yè)績說明會中，有投資者直接對“是否降薪”“降本增效”等熱點話題發(fā)問，并要求公司解釋是否對未來業(yè)績有影響。

對此，廣發(fā)證券執(zhí)行董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)孫曉燕稱，公司一直以來堅持嚴格的成本管理，通過預算管理合理控制業(yè)務費用，通過集中采購控制日常運營成本。公司將積極堅持貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司長期價值的原則與要求，建立穩(wěn)健的薪酬制度，健全薪酬激勵約束機制，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，更好承擔社會責任。在制訂薪酬制度時，結(jié)合公司經(jīng)營實際情況、合規(guī)風控效果、自身發(fā)展戰(zhàn)略、股東長期利益等多種因素制定薪酬預算總額，綜合公司實際情況和市場水平確定薪酬標準，平衡不同職位、不同崗位人員的薪酬收入。

國泰君安的業(yè)績說明會上則有投資者針對開年以來收到的罰單情況進行提問，以及公司后續(xù)是否進行了相應的整改。

國泰君安董事長賀青對此回應道：“公司堅信風險管理是證券公司的首要核心競爭力。近年來，面對新證券法實施、合規(guī)風控日趨嚴格的新環(huán)境，公司成立集團稽核審計中心，夯實集團化統(tǒng)一風險管理制度基礎(chǔ)，著力構(gòu)建‘業(yè)務單元、合規(guī)風控、稽核審計’三道防線，推動形成一整套科學完備、運行高效、集約專業(yè)的集團化全面風險管理體系，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展生命線。2022年，公司不斷強化全面風險預判預警和應對能力，持續(xù)提升合規(guī)風險管理的精細化水平，穩(wěn)步推動風險管理由事后懲治向前瞻研判、從被動管理向主動賦能轉(zhuǎn)變，確保了集團的平穩(wěn)健康發(fā)展?！?/p>國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波在業(yè)績說明會上對于國聯(lián)集團拍下民生證券30.3%股權(quán)一事進行了回應。

葛小波表示，控股股東國聯(lián)集團通過司法競拍方式取得民生證券30.3%股權(quán)，目前該事項尚需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，未來將依照證券監(jiān)管部門的規(guī)定和指引，繼續(xù)推進本次交易事項的后續(xù)審批程序，妥善處理與各方的關(guān)系。

葛小波稱，國聯(lián)集團將嚴格遵守誠實信用原則，依法行使股東權(quán)利、履行股東義務，維護公司的獨立性，維護公司和全體股東的共同利益。國聯(lián)集團競得民生證券30.3%股權(quán)事項對公司日常經(jīng)營無實質(zhì)性影響，不會損害公司及公司股東的利益。公司將根據(jù)相關(guān)事項的進展情況，及時履行信息披露義務。

申萬宏源董事長劉健回答了分析師關(guān)心的輕、重資本業(yè)務定位及發(fā)展策略問題。他表示，輕資本業(yè)務是證券公司牌照業(yè)務和基礎(chǔ)業(yè)務，也是穩(wěn)住收入基本盤及提升公司抗周期能力的重要基石。重資本業(yè)務是證券公司專業(yè)化經(jīng)營、綜合服務能力的的重要體現(xiàn)。

把握投行業(yè)務新戰(zhàn)略機遇

2023年2月17日，全面實行股票發(fā)行注冊制正式落地實施，為證券公司投行業(yè)務帶來戰(zhàn)略發(fā)展機遇；同時將全面壓實中介責任，對證券公司的風險管理能力、定價能力和銷售能力提出了更高的要求。

國泰君安董事長賀青在2022年度業(yè)績說明會上直言：“資本市場定位的提升、全面注冊制的實施、居民財富向資本市場遷移，都將推動我國資本市場處于長期持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期?！?/p>銀河證券董事長陳亮認為，全面注冊制將進一步增強資本市場的覆蓋面、包容性和吸引力。證券公司的投行業(yè)務客戶覆蓋面與業(yè)務量將進一步拓展，審核效率和可預期性提升將促使IPO市場在既有增長態(tài)勢基礎(chǔ)上進一步擴容；交易、退市等關(guān)鍵制度進一步優(yōu)化，后續(xù)市場出清或提速，并購重組需求將更為旺盛；資本市場的活力和運行效率持續(xù)提升，推動投行業(yè)務迎來高質(zhì)量發(fā)展階段。同時，隨著注冊制改革深化，對券商綜合能力提出更高要求，券商投行需要扎實的專業(yè)能力，以及體系化、專業(yè)化的價值發(fā)掘、定價和銷售能力。

對于國泰君安2023年投行業(yè)務的布局，賀青表示，公司將積極把握全面注冊制改革等基礎(chǔ)性制度變革帶來的市場機遇，堅定投行事業(yè)部制改革方向，著力打造產(chǎn)業(yè)投行、綜合投行和數(shù)字投行。加強產(chǎn)業(yè)深耕，全面提升產(chǎn)業(yè)服務能力，繼續(xù)加大IPO業(yè)務發(fā)展，拓寬企業(yè)服務鏈條，深化事業(yè)部制改革。

對于全面注冊制背景下券商投行業(yè)務的新戰(zhàn)略機遇，陳亮表示，公司高度重視投行業(yè)務，加快推進現(xiàn)代投行建設。目前，已穩(wěn)步啟動投行專業(yè)化改革，優(yōu)化調(diào)整投行組織架構(gòu)，加強人員配置力度，增加對投行業(yè)務的戰(zhàn)略投入，不斷提高投行團隊的專業(yè)化能力與服務水平。同時，穩(wěn)步實施“三化一同”，進一步優(yōu)化完善公司協(xié)同機制，各業(yè)務線全面協(xié)同展業(yè)，不斷提升綜合金融服務能力，全面服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟。

廣發(fā)證券董事長、總經(jīng)理林傳輝則稱，2023年，廣發(fā)證券投行業(yè)務將持續(xù)立足服務實體經(jīng)濟的根本宗旨，堅持走專業(yè)化發(fā)展道路，堅定聚焦主責主業(yè)，強化定價、銷售等核心能力建設，以客戶為中心，持續(xù)提升全業(yè)務鏈投行服務能力，把握全面注冊制帶來的歷史性機遇。同時，強化投行項目合規(guī)風險防控，全面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，嚴格恪守“看門人”責任。

深化財富管理轉(zhuǎn)型

居民財富的增長和需求的多元為證券公司財富管理業(yè)務提供了廣闊的發(fā)展空間，多家券商都在2022年度業(yè)績說明會中提到了財富管理轉(zhuǎn)型進程及后續(xù)規(guī)劃。

“廣發(fā)證券將積極把握發(fā)展機遇，持續(xù)推進財富管理和資管業(yè)務主動轉(zhuǎn)型，著力為投資者提供更為豐富的投資理財產(chǎn)品和解決方案，滿足客戶多元化資產(chǎn)配置需求；堅定財富管理轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，并將進一步夯實“財富管理+資產(chǎn)管理”的核心業(yè)務特色及差異化競爭優(yōu)勢?！睆V發(fā)證券副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、董事會秘書徐佑軍表示。

國泰君安副董事長、總裁王松告訴廣大投資者，2022年國泰君安財富管理業(yè)務圍繞客戶綜合服務需求，強化零售客群經(jīng)營，全面啟動“三力”機制建設，著力打造零售客戶科技平臺，向以“投顧驅(qū)動、科技賦能”為標志的財富管理2.0模式轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品銷售及投顧業(yè)務競爭力穩(wěn)步提升，零售經(jīng)紀業(yè)務繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先。

王松進一步表示：“2023年，公司將堅定向‘投顧驅(qū)動、科技賦能’的財富管理2.0模式轉(zhuǎn)型，加快完善落實‘總部驅(qū)動力、政策穿透力、分支承載力’機制建設，提升產(chǎn)品銷售和投顧業(yè)務競爭力，推動零售經(jīng)紀業(yè)務繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先。”

財富管理業(yè)務方面，國聯(lián)證券董事會秘書王捷介紹，公司堅持以客戶需求為中心，不斷深化財富管理轉(zhuǎn)型，持續(xù)改善業(yè)務模式和管理模式。

具體而言，國聯(lián)證券通過優(yōu)化資產(chǎn)配置體系和產(chǎn)品體系，基金投顧策略更加豐富，業(yè)務保有規(guī)模保持行業(yè)前列；建立了以銷售者教育和投資者教育為核心的客戶服務體系，探索線上客戶經(jīng)營和服務模式，搭建上客戶經(jīng)營和服務模式，搭建“大方向”公眾號等線上投教平臺，累計用戶數(shù)超100萬。

申萬宏源董事長劉健表示，財富管理在提升各項業(yè)務市占率的同時，強調(diào)從產(chǎn)品、投顧和金融科技三方面發(fā)力，著力開發(fā)客戶全業(yè)務鏈價值。

此外，申萬宏源執(zhí)委會成員王蘇龍也回答了財富管理業(yè)務重點布局及展望問題，表示公司將進一步加強線上線下服務，提升新客拓展和存量客戶的全方位服務；持續(xù)完善SWHY-MATRIX系統(tǒng)功能，全面提升主經(jīng)紀商服務能力；發(fā)力公募產(chǎn)品代銷，做好“基礎(chǔ)業(yè)務”、抓好“基礎(chǔ)產(chǎn)品”、全面服務好“基礎(chǔ)客戶”，重點打造買方投顧的財富管理品牌。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面，加強智能服務，優(yōu)化長尾服務，提升數(shù)智服務，賦能分支機構(gòu)。

欄目主編：秦紅 文字編輯：宋慧 題圖來源：上觀題圖 圖片編輯：曹立媛

來源：作者：中國基金報