4月3日，國(guó)泰君安、中國(guó)銀河、廣發(fā)證券、申萬(wàn)宏源和國(guó)聯(lián)證券等多家上市券商舉行了2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。

全面注冊(cè)制下的投行業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、區(qū)域布局和薪酬情況等話題成為投資者關(guān)注的重點(diǎn)。此外，對(duì)于國(guó)聯(lián)集團(tuán)拍下民生證券30.3%股權(quán)一事，國(guó)聯(lián)證券也在此次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上進(jìn)行了回應(yīng)。

多個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題得到回應(yīng)

在廣發(fā)證券此次的業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)中，有投資者直接對(duì)“是否降薪”“降本增效”等熱點(diǎn)話題發(fā)問(wèn)，并要求公司解釋是否對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)有影響。

對(duì)此，廣發(fā)證券執(zhí)行董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)孫曉燕稱(chēng)，公司一直以來(lái)堅(jiān)持嚴(yán)格的成本管理，通過(guò)預(yù)算管理合理控制業(yè)務(wù)費(fèi)用，通過(guò)集中采購(gòu)控制日常運(yùn)營(yíng)成本。公司將積極堅(jiān)持貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司長(zhǎng)期價(jià)值的原則與要求，建立穩(wěn)健的薪酬制度，健全薪酬激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，更好承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。在制訂薪酬制度時(shí)，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況、合規(guī)風(fēng)控效果、自身發(fā)展戰(zhàn)略、股東長(zhǎng)期利益等多種因素制定薪酬預(yù)算總額，綜合公司實(shí)際情況和市場(chǎng)水平確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)，平衡不同職位、不同崗位人員的薪酬收入。

國(guó)泰君安的業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上則有投資者針對(duì)開(kāi)年以來(lái)收到的罰單情況進(jìn)行提問(wèn)，以及公司后續(xù)是否進(jìn)行了相應(yīng)的整改。

國(guó)泰君安董事長(zhǎng)賀青對(duì)此回應(yīng)道：“公司堅(jiān)信風(fēng)險(xiǎn)管理是證券公司的首要核心競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，面對(duì)新證券法實(shí)施、合規(guī)風(fēng)控日趨嚴(yán)格的新環(huán)境，公司成立集團(tuán)稽核審計(jì)中心，夯實(shí)集團(tuán)化統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理制度基礎(chǔ)，著力構(gòu)建‘業(yè)務(wù)單元、合規(guī)風(fēng)控、稽核審計(jì)’三道防線，推動(dòng)形成一整套科學(xué)完備、運(yùn)行高效、集約專(zhuān)業(yè)的集團(tuán)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展生命線。2022年，公司不斷強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判預(yù)警和應(yīng)對(duì)能力，持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的精細(xì)化水平，穩(wěn)步推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理由事后懲治向前瞻研判、從被動(dòng)管理向主動(dòng)賦能轉(zhuǎn)變，確保了集團(tuán)的平穩(wěn)健康發(fā)展?！?/p>國(guó)聯(lián)證券董事長(zhǎng)、總裁葛小波在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上對(duì)于國(guó)聯(lián)集團(tuán)拍下民生證券30.3%股權(quán)一事進(jìn)行了回應(yīng)。

葛小波表示，控股股東國(guó)聯(lián)集團(tuán)通過(guò)司法競(jìng)拍方式取得民生證券30.3%股權(quán)，目前該事項(xiàng)尚需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未來(lái)將依照證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定和指引，繼續(xù)推進(jìn)本次交易事項(xiàng)的后續(xù)審批程序，妥善處理與各方的關(guān)系。

葛小波稱(chēng)，國(guó)聯(lián)集團(tuán)將嚴(yán)格遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，依法行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，維護(hù)公司的獨(dú)立性，維護(hù)公司和全體股東的共同利益。國(guó)聯(lián)集團(tuán)競(jìng)得民生證券30.3%股權(quán)事項(xiàng)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)無(wú)實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)損害公司及公司股東的利益。公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

申萬(wàn)宏源董事長(zhǎng)劉健回答了分析師關(guān)心的輕、重資本業(yè)務(wù)定位及發(fā)展策略問(wèn)題。他表示，輕資本業(yè)務(wù)是證券公司牌照業(yè)務(wù)和基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，也是穩(wěn)住收入基本盤(pán)及提升公司抗周期能力的重要基石。重資本業(yè)務(wù)是證券公司專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、綜合服務(wù)能力的的重要體現(xiàn)。

把握投行業(yè)務(wù)新戰(zhàn)略機(jī)遇

2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制正式落地實(shí)施，為證券公司投行業(yè)務(wù)帶來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇；同時(shí)將全面壓實(shí)中介責(zé)任，對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、定價(jià)能力和銷(xiāo)售能力提出了更高的要求。

國(guó)泰君安董事長(zhǎng)賀青在2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上直言：“資本市場(chǎng)定位的提升、全面注冊(cè)制的實(shí)施、居民財(cái)富向資本市場(chǎng)遷移，都將推動(dòng)我國(guó)資本市場(chǎng)處于長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期?！?/p>銀河證券董事長(zhǎng)陳亮認(rèn)為，全面注冊(cè)制將進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)的覆蓋面、包容性和吸引力。證券公司的投行業(yè)務(wù)客戶覆蓋面與業(yè)務(wù)量將進(jìn)一步拓展，審核效率和可預(yù)期性提升將促使IPO市場(chǎng)在既有增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)容；交易、退市等關(guān)鍵制度進(jìn)一步優(yōu)化，后續(xù)市場(chǎng)出清或提速，并購(gòu)重組需求將更為旺盛；資本市場(chǎng)的活力和運(yùn)行效率持續(xù)提升，推動(dòng)投行業(yè)務(wù)迎來(lái)高質(zhì)量發(fā)展階段。同時(shí)，隨著注冊(cè)制改革深化，對(duì)券商綜合能力提出更高要求，券商投行需要扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)能力，以及體系化、專(zhuān)業(yè)化的價(jià)值發(fā)掘、定價(jià)和銷(xiāo)售能力。

對(duì)于國(guó)泰君安2023年投行業(yè)務(wù)的布局，賀青表示，公司將積極把握全面注冊(cè)制改革等基礎(chǔ)性制度變革帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)遇，堅(jiān)定投行事業(yè)部制改革方向，著力打造產(chǎn)業(yè)投行、綜合投行和數(shù)字投行。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)深耕，全面提升產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力，繼續(xù)加大IPO業(yè)務(wù)發(fā)展，拓寬企業(yè)服務(wù)鏈條，深化事業(yè)部制改革。

對(duì)于全面注冊(cè)制背景下券商投行業(yè)務(wù)的新戰(zhàn)略機(jī)遇，陳亮表示，公司高度重視投行業(yè)務(wù)，加快推進(jìn)現(xiàn)代投行建設(shè)。目前，已穩(wěn)步啟動(dòng)投行專(zhuān)業(yè)化改革，優(yōu)化調(diào)整投行組織架構(gòu)，加強(qiáng)人員配置力度，增加對(duì)投行業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投入，不斷提高投行團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)化能力與服務(wù)水平。同時(shí)，穩(wěn)步實(shí)施“三化一同”，進(jìn)一步優(yōu)化完善公司協(xié)同機(jī)制，各業(yè)務(wù)線全面協(xié)同展業(yè)，不斷提升綜合金融服務(wù)能力，全面服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

廣發(fā)證券董事長(zhǎng)、總經(jīng)理林傳輝則稱(chēng)，2023年，廣發(fā)證券投行業(yè)務(wù)將持續(xù)立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，堅(jiān)持走專(zhuān)業(yè)化發(fā)展道路，堅(jiān)定聚焦主責(zé)主業(yè)，強(qiáng)化定價(jià)、銷(xiāo)售等核心能力建設(shè)，以客戶為中心，持續(xù)提升全業(yè)務(wù)鏈投行服務(wù)能力，把握全面注冊(cè)制帶來(lái)的歷史性機(jī)遇。同時(shí)，強(qiáng)化投行項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，全面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，嚴(yán)格恪守“看門(mén)人”責(zé)任。

深化財(cái)富管理轉(zhuǎn)型

居民財(cái)富的增長(zhǎng)和需求的多元為證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)提供了廣闊的發(fā)展空間，多家券商都在2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)中提到了財(cái)富管理轉(zhuǎn)型進(jìn)程及后續(xù)規(guī)劃。

“廣發(fā)證券將積極把握發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)推進(jìn)財(cái)富管理和資管業(yè)務(wù)主動(dòng)轉(zhuǎn)型，著力為投資者提供更為豐富的投資理財(cái)產(chǎn)品和解決方案，滿足客戶多元化資產(chǎn)配置需求；堅(jiān)定財(cái)富管理轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，并將進(jìn)一步夯實(shí)“財(cái)富管理+資產(chǎn)管理”的核心業(yè)務(wù)特色及差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！睆V發(fā)證券副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)徐佑軍表示。

國(guó)泰君安副董事長(zhǎng)、總裁王松告訴廣大投資者，2022年國(guó)泰君安財(cái)富管理業(yè)務(wù)圍繞客戶綜合服務(wù)需求，強(qiáng)化零售客群經(jīng)營(yíng)，全面啟動(dòng)“三力”機(jī)制建設(shè)，著力打造零售客戶科技平臺(tái)，向以“投顧驅(qū)動(dòng)、科技賦能”為標(biāo)志的財(cái)富管理2.0模式轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品銷(xiāo)售及投顧業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)步提升，零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先。

王松進(jìn)一步表示：“2023年，公司將堅(jiān)定向‘投顧驅(qū)動(dòng)、科技賦能’的財(cái)富管理2.0模式轉(zhuǎn)型，加快完善落實(shí)‘總部驅(qū)動(dòng)力、政策穿透力、分支承載力’機(jī)制建設(shè)，提升產(chǎn)品銷(xiāo)售和投顧業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先?！?/p>財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面，國(guó)聯(lián)證券董事會(huì)秘書(shū)王捷介紹，公司堅(jiān)持以客戶需求為中心，不斷深化財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，持續(xù)改善業(yè)務(wù)模式和管理模式。

具體而言，國(guó)聯(lián)證券通過(guò)優(yōu)化資產(chǎn)配置體系和產(chǎn)品體系，基金投顧策略更加豐富，業(yè)務(wù)保有規(guī)模保持行業(yè)前列；建立了以銷(xiāo)售者教育和投資者教育為核心的客戶服務(wù)體系，探索線上客戶經(jīng)營(yíng)和服務(wù)模式，搭建上客戶經(jīng)營(yíng)和服務(wù)模式，搭建“大方向”公眾號(hào)等線上投教平臺(tái)，累計(jì)用戶數(shù)超100萬(wàn)。

申萬(wàn)宏源董事長(zhǎng)劉健表示，財(cái)富管理在提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)市占率的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)從產(chǎn)品、投顧和金融科技三方面發(fā)力，著力開(kāi)發(fā)客戶全業(yè)務(wù)鏈價(jià)值。

此外，申萬(wàn)宏源執(zhí)委會(huì)成員王蘇龍也回答了財(cái)富管理業(yè)務(wù)重點(diǎn)布局及展望問(wèn)題，表示公司將進(jìn)一步加強(qiáng)線上線下服務(wù)，提升新客拓展和存量客戶的全方位服務(wù)；持續(xù)完善SWHY-MATRIX系統(tǒng)功能，全面提升主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)能力；發(fā)力公募產(chǎn)品代銷(xiāo)，做好“基礎(chǔ)業(yè)務(wù)”、抓好“基礎(chǔ)產(chǎn)品”、全面服務(wù)好“基礎(chǔ)客戶”，重點(diǎn)打造買(mǎi)方投顧的財(cái)富管理品牌。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面，加強(qiáng)智能服務(wù)，優(yōu)化長(zhǎng)尾服務(wù)，提升數(shù)智服務(wù)，賦能分支機(jī)構(gòu)。

欄目主編：秦紅 文字編輯：宋慧 題圖來(lái)源：上觀題圖 圖片編輯：曹立媛

來(lái)源：作者：中國(guó)基金報(bào)