財聯(lián)社4月14日訊（記者 高艷云）4月14日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露消息，核準(zhǔn)中金公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。這也是今年第1家、全行業(yè)第16家獲得該資格券商。

證監(jiān)會在批復(fù)中要求，中金公司應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所；在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營上市證券做市交易業(yè)務(wù)。

此外，證監(jiān)會要求，公司應(yīng)當(dāng)加強信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故；公司應(yīng)當(dāng)加強對上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險限額內(nèi)開展；業(yè)務(wù)開展過程中如遇重大問題，須及時報告證監(jiān)會及公司住所地證監(jiān)局。

16家券商獲批做市交易業(yè)務(wù)資格

截至4月14日，已有16家券商獲得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，最早的一批是去年9月15日共有8家券商獲批，分別是申萬宏源證券、華泰證券、銀河證券、中信建投證券、東方證券、財通證券、國信證券、國金證券；第二批是在10月12日總計6家，分別是中信證券、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券、東吳證券、國泰君安。

在經(jīng)過上述兩批券商上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格批復(fù)后，相關(guān)資格批復(fù)數(shù)量較為零散。其中，安信證券的資格于去年12月8日獲批，4個月之后才是中金公司的資格獲批。

隨著做市業(yè)務(wù)獲批，上述券商陸續(xù)完成經(jīng)營范圍工商登記。如國泰君安、招商證券等。

4月12日，國泰君安公告稱，公司完成經(jīng)營范圍的工商變更登記手續(xù)，并取得了上海市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。

2月21日，招商證券公告稱，日前，招商證券已獲得深圳市市場監(jiān)督管理局的變更（備案）通知書，完成許可經(jīng)營項目變更和公司章程的備案登記，在原有許可經(jīng)營項目中加入上市證券做市交易。

此外，有券商也在加快做市業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)程，但也有券商的申請遇到“攔路虎”。

3月16日，方正證券公告稱，股東大會同意公司業(yè)務(wù)范圍增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)，相應(yīng)修訂公司《章程》第十五條，修訂后的公司《章程》將在證監(jiān)會核準(zhǔn)公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格后生效。

3月24日，證監(jiān)會發(fā)布東方財富證券申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見，證監(jiān)會關(guān)注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求公司說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。

券商科創(chuàng)板做市獲得監(jiān)管層認(rèn)可，今年1月18日，上交所披露2022年度科創(chuàng)板做市商評估結(jié)果，國金證券、國泰君安、華泰證券、銀河證券和中信證券等5家券商獲得“年度優(yōu)秀做市商”稱號，財通證券、東方證券、東吳證券、國信證券、申萬宏源、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券和中信建投證券等9家券商獲得“年度先鋒做市商”稱號。

上交所表示，此次評選工作，旨在發(fā)揮科創(chuàng)板做市商機(jī)制作用，鼓勵做市商共同促進(jìn)科創(chuàng)板市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。

增厚業(yè)績并改善業(yè)績穩(wěn)定性

天風(fēng)證券指出，券商獲得科創(chuàng)板做市商資格，長期看將有效盤活券商自營資產(chǎn)，增厚業(yè)績并改善業(yè)績穩(wěn)定性，以及提升綜合金融服務(wù)能力。

天風(fēng)證券認(rèn)為，券商開展科創(chuàng)板股票做市可以使用自有股票，將有效盤活公司自營持倉和科創(chuàng)板跟投帶來的被動持倉；做市商以買賣價差為主要收入來源，不依賴單邊行情，收入與市場規(guī)模更相關(guān)，相比傳統(tǒng)自營，投資業(yè)績穩(wěn)定性和確定性更高，是券商自營去方向的重要抓手。券商開展做市業(yè)務(wù)能夠與公司研究、投行、場外衍生品等業(yè)務(wù)開展業(yè)務(wù)協(xié)同。

天風(fēng)證券在研報中提到，做市業(yè)務(wù)對資本規(guī)模、投研水平、風(fēng)控能力、技術(shù)系統(tǒng)等要求較高，未來業(yè)務(wù)集中度相較其他業(yè)務(wù)或更高，頭部券商優(yōu)勢更大。

本文源自財聯(lián)社記者 高艷云