北京4月30日訊西南證券(600369.SH)近日披露2022年年度報(bào)告和2023年第一季度報(bào)告。

2022年西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入17.87億元，同比下降42.29%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)3.09億元，同比下降70.20%；歸屬于母公司股東的扣非凈利潤(rùn)3.05億元，同比下降69.58%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~29.69億元，上年同期為-1.57億元；基本每股收益0.05元，同比下降68.75%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率1.23%，同比減少2.88個(gè)百分點(diǎn)。

2022年西南證券的資產(chǎn)總額809.94億元，同比下降1.54%；負(fù)債總額560.59億元，同比下降1.61%。

公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：以公司截至2022年末總股本6,645,109,124股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元(含稅)，實(shí)際分配現(xiàn)金利潤(rùn)為199,353,273.72元，占本年度歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的比重為64.43%，本次分配后剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。本預(yù)案尚需提交股東大會(huì)審議。

分業(yè)務(wù)來看，2022年西南證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入為17.04億元，同比下降12.76%；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入為-1.34億元，同比下降127.18%；投資銀行業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入為1.63億元，同比下降35.14%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2473.00萬元，同比增長(zhǎng)4.94%。

報(bào)告期內(nèi)，西南證券保薦承銷威?？巳R特菲爾風(fēng)機(jī)股份有限公司在北交所上市，公司保薦承銷江蘇振江新能源裝備股份有限公司2020年度非公開發(fā)行股票項(xiàng)目發(fā)行上市。

2022年，西南證券的投資收益為11.44億元，同比下降42.33%，主要系金融工具投資收益減少；信用減值損失2022.43萬元，同比下降41.78%，主要系其他應(yīng)收款和應(yīng)收利息減值準(zhǔn)備減少。

截至2022年12月31日，公司在職員工2448人。其中，母公司在職員工的數(shù)量為2173人，主要子公司在職員工的數(shù)量為275人。

2022年末，西南證券應(yīng)付職工薪酬11.05億元，上年同期為12.93億元，同比減少14.53%；公司支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為12.20億元，上年同期為13.49億元。

經(jīng)計(jì)算，2022年，西南證券員工年度薪酬福利總額為10.32元，上年同期為13.89億元，同比減少25.70%。

年報(bào)披露，報(bào)告期內(nèi)西南證券不存在《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的涉案金額超過1,000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

報(bào)告期內(nèi)，西南證券受到處罰1次。2022年12月29日，公司吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部收到《寧夏證監(jiān)局關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(寧證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書[2022]15號(hào))。因該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，寧夏證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

寧夏證監(jiān)局在對(duì)西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一是營(yíng)業(yè)部未保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；二是作為B型營(yíng)業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長(zhǎng)期空缺；三是營(yíng)業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；四是營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為，且營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后，未及時(shí)向?qū)幭淖C監(jiān)局報(bào)告。

寧夏證監(jiān)局決定對(duì)西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。于曉紅作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未有效落實(shí)管理責(zé)任，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)于曉紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李昊陽在西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。寧夏證監(jiān)局決定對(duì)李昊陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2023年一季度，西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.38億元，同比增長(zhǎng)1795.85%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.26億元；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)2.18億元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-6.41億元，同比下降247.43%；基本每股收益0.03元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率0.90%，同比增加1.41個(gè)百分點(diǎn)；投資收益3.33億元，同比增長(zhǎng)514.95%。

此外，西南證券2022年11月8日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意西南證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級(jí)公司債券注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2022〕2632號(hào))，同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過60億元次級(jí)公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。

此前西南證券在2020年7月24日披露的非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書顯示，公司向重慶渝富、重慶城投集團(tuán)等4名對(duì)象非公開發(fā)行股票1,000,000,000股，發(fā)行價(jià)格為4.90元/股，募集資金總額為49.00億元，減除發(fā)行費(fèi)用人民幣1385.39萬元(不含增值稅)后，募集資金凈額為48.86億元。