新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）12月2日，中證協(xié)公告顯示，為完善證券行業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)證券公司主動(dòng)歸位盡責(zé)，進(jìn)一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，壓實(shí)執(zhí)業(yè)責(zé)任，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中證協(xié)制定了《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評價(jià)辦法》），現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

根據(jù)《評價(jià)辦法》，券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)每年開展一次，評價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。評價(jià)期內(nèi)所有受理的投行項(xiàng)目，包括以前年度已評價(jià)但在本年度評價(jià)期新增內(nèi)容的投行項(xiàng)目原則上均納入評價(jià)范圍。

整體來看，券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果分為A類、B類、C類三個(gè)等級。得分排序前20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)、內(nèi)部控制評價(jià)、業(yè)務(wù)管理評價(jià)單項(xiàng)評價(jià)得分排序后20%的，不得列為A類。評價(jià)期內(nèi)無項(xiàng)目的證券公司不參與評價(jià)，統(tǒng)一確定為N類。

從保薦業(yè)務(wù)評價(jià)指標(biāo)來看，試點(diǎn)期執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)為券商首發(fā)和再融資保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)，主要反映證券公司保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量的情況。評價(jià)指標(biāo)體系（基準(zhǔn)分100分）包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)（基準(zhǔn)分60分）、內(nèi)部控制評價(jià)（基準(zhǔn)分20分）、業(yè)務(wù)管理評價(jià)（基準(zhǔn)分20分）三類指標(biāo)，并可根據(jù)監(jiān)管需要對評分進(jìn)行必要調(diào)整。

具體來看，項(xiàng)目評價(jià)采用扣分方式，在項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量基準(zhǔn)分值上根據(jù)扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣減，直至0分。新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，券商在保薦過程中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)方面扣分最為嚴(yán)格，其中，觸及五大負(fù)面行為會(huì)被扣除100分。一是保薦項(xiàng)目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準(zhǔn)或注冊；

二是保薦項(xiàng)目撤回申請方面，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分；

三是保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因保薦項(xiàng)目被采取行政監(jiān)管措施，其中涉及公司被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被采取證券市場禁入、公開譴責(zé)，公司被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利等，扣100分；

四是保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因保薦項(xiàng)目被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施等，其中，涉及認(rèn)定為不適當(dāng)人選、證券市場禁入、不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦等，扣100分；

五是保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分，其中，涉及暫不受理相關(guān)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員提交的相關(guān)文件，扣100分。

編輯 岳彩周 校對 盧茜