券商從業(yè)人員利用他人賬號、親屬賬戶違規(guī)炒股，被“沒一罰一”，罰沒金額高達1.09億元，罰沒款力度為各地證監(jiān)局之最。這是上海證監(jiān)局今年的一大處罰案例。

據(jù)第一財經(jīng)了解，今年以來，上海證監(jiān)局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，包括1件內(nèi)幕交易案、2件從業(yè)人員違法買賣股票案或私下接受客戶委托、3件公募基金相關(guān)違法違規(guī)案。

具體而言，受處罰的從業(yè)人員涉及不同類型的中介機構(gòu)，證券、基金、會計師事務(wù)所均有涉及，被查處的違法違規(guī)行為也呈現(xiàn)多樣化趨勢，包括泄露內(nèi)幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規(guī)炒股、虛假披露基金產(chǎn)品凈值等多種類型。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從上海證監(jiān)局近期處罰的多起典型案例可以看出，監(jiān)管部門不斷加大對證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)法力度，并呈現(xiàn)出全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責(zé)、全力度打擊等特征。

券商人員違規(guī)炒股被罰上億元

從業(yè)人員禁止炒股是證券公司的紅線。

上海證監(jiān)局今年6月作出的一份《行政處罰決定書》顯示，劉某曾擔(dān)任上海某證券公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），在2013年至2020年期間，其先后利用“秦某珍”“毛某東”等5個賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的電腦和手機委托下單超過2萬筆，占總委托下單筆數(shù)的89%，累計交易金額近147億元，盈利超過5400萬元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某的行為違反了新《證券法》關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，并處以“沒一罰一”的處罰，合計罰沒金額高達1.09億元。

此案也成為上海證監(jiān)局首次適用新《證券法》，對證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進行處罰，且處罰力度為各地證監(jiān)局最高罰沒款。另據(jù)第一財經(jīng)了解，在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對劉某的處理及司法機關(guān)對劉某利用未公開信息交易犯罪行為懲處過程中，上海證監(jiān)局也進行了配合，形成立體化打擊合力。

除了券商從業(yè)人員利用他人賬號、親屬賬戶違規(guī)炒股之外，券商從業(yè)人員利用個人電腦，操作客戶證券賬戶買賣證券，即使未獲取收益分成或報酬，也屬于違規(guī)行為。

林某鋒擔(dān)任某證券公司營業(yè)部客戶經(jīng)理時，私下接受四名客戶委托，使用其個人所有的電腦，操作客戶證券賬戶買賣證券，未獲取收益分成或報酬，被處以責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

內(nèi)幕交易也一直是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的違法違規(guī)行為之一。

例如，2020年，身為某上市公司重大資產(chǎn)重組項目的經(jīng)辦人員，會計師事務(wù)所注冊會計師秦某在該上市公司資產(chǎn)重整項目的關(guān)鍵時間節(jié)點，將履行工作職責(zé)時知悉的內(nèi)幕信息泄露給兩名親屬，后者利用此內(nèi)幕信息進行股票交易。行政處罰決定顯示，秦某被處以50萬元罰款，兩名親屬被沒收違法所得，并處以50萬元罰款。

偽造基金產(chǎn)品凈值被罰

規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為，也是上海證監(jiān)局持續(xù)關(guān)注的重點監(jiān)管工作。

2019年3月至2020年7月期間，基金從業(yè)人員齊某控制并使用親屬“田某”的證券賬戶進行證券投資，但他事先未向所任職的基金管理公司申報。

齊某的行為違反了《證券投資基金法》第十七條第一款“公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突”的規(guī)定。上海證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對齊某責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。

上海證監(jiān)局今年處罰的從業(yè)人員違法違規(guī)案例，還出現(xiàn)了虛假披露基金產(chǎn)品凈值這一新類型。今年8月，因涉及披露虛假信息、未按照合同約定披露定期報告兩大嚴(yán)重違規(guī)，上海某公募基金公司投資銀行部員工韓某被給予警告且均處以3萬元罰款。

此案發(fā)生于2018年10月26日至2019年9月30日期間，韓某作為資產(chǎn)管理計劃的客戶聯(lián)系人，負(fù)責(zé)該產(chǎn)品的信息披露工作。但偽造產(chǎn)品凈值、持倉等信息并將載有虛假信息的40份運作報告披露向投資者提供，造成公司披露虛假信息，情節(jié)嚴(yán)重。

處罰決定指出，該公募基金公司向投資者披露虛假信息，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《私募資管辦法》第八十條第七項“未按照規(guī)定向投資者披露資產(chǎn)管理計劃信息”的違法行為。韓某為上述違法行為的直接責(zé)任人員。上海證監(jiān)局決定對韓某等兩名責(zé)任人員給予警告，并各處3萬元罰款。

對于下一步，上海證監(jiān)局表示，將持續(xù)加強上海證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理，通過以案說法、專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、加大懲戒力度等各種方式，壓實證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)責(zé)任，合理區(qū)分各類市場主體和不同崗位人員的職責(zé)，切實提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識，維護資本市場公開、公正、公平的原則，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)。