5月11日訊(記者葉淺樊鵬)近日，五礦證券收到了天津證監(jiān)局出具的警示函。

內(nèi)容顯示，天津市國祥投資發(fā)展有限公司(以下簡稱國祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國祥投資于2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國祥01”公司債券,募集說明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補(bǔ)充日常生產(chǎn)經(jīng)營所需流動(dòng)資金。

2020年12月至2021年1月,共計(jì)19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月,國祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項(xiàng)賬戶。截至2022年12月31日,未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。

五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人,未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金,不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十二條的規(guī)定，被天津證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)督管理措施。

與此同時(shí)，國祥投資及時(shí)任總經(jīng)理羅雪松也被天津證監(jiān)局出具了警示函。

值得注意的是，本次五礦證券被監(jiān)管部門出具警示函距離上次不到兩個(gè)月。

2023年3月21日，五礦證券因作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)（600491）應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，被寧波證監(jiān)局出具了警示函。

而除上述因公司債、資管業(yè)務(wù)被監(jiān)管處罰外，五礦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在去年也因業(yè)務(wù)違規(guī)，相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)及個(gè)人被兩次警告。

在業(yè)務(wù)合規(guī)問題頻出的同時(shí)，五礦證券2022年的業(yè)績下滑明顯。

五礦證券母公司五礦資本（600390）2022年年報(bào)顯示，2022年五礦證券實(shí)現(xiàn)合并口徑收入18.37億元，同比下降14.99%；實(shí)現(xiàn)凈利潤3.77億元，同比下降28.46%。其中，占比過三成的投資銀行業(yè)務(wù)收入下降20.72%，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入下降17.95%。

在2022年年報(bào)，五礦資本表示子公司五礦證券投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)豐儲備、優(yōu)結(jié)構(gòu)。主流信用債承銷金額排名保持行業(yè)前20名，在證券業(yè)協(xié)會首次投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)中成功躋身12家A類券商行列。

信息顯示，截至發(fā)稿，五礦證券2023年IPO項(xiàng)目有5個(gè)，其中2個(gè)處于中止?fàn)顟B(tài)，注冊2個(gè)，已受理1個(gè)。

表：五礦證券2023年IPO項(xiàng)目情況(截至發(fā)稿)

數(shù)據(jù)來源：上交所、深交所、北交所，整理