今年以來，上市公司高管被立案調(diào)查的情況屢見不鮮。南都·灣財(cái)社記者梳理同花順iFinD數(shù)據(jù)及上市公司公告后發(fā)現(xiàn)，截至11月21日，年內(nèi)共有45家上市公司高管被立案調(diào)查；25人被采取市場(chǎng)禁入的措施，其中8人被證監(jiān)會(huì)拉入終身市場(chǎng)禁入的“黑名單”。

年內(nèi)40余家上市公司高管被立案調(diào)查

從被調(diào)查的原因來看，部分上市公司高管因涉嫌違紀(jì)被紀(jì)委監(jiān)委立案調(diào)查，部分上市公司高管、實(shí)控人因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

從被調(diào)查者類型來看，除上市公司高管外，還有上市公司本身、實(shí)際控制人、控股股東等。今年以來，上市公司、高管或?qū)嵖厝司涣刚{(diào)查的公司包括巴安水務(wù)、康隆達(dá)、ST三盛。

值得注意的是，澤達(dá)易盛董事長(zhǎng)被立案調(diào)查后又收警示函。2022年7月13日，澤達(dá)易盛披露，公司董事長(zhǎng)林應(yīng)因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。而公司早在2022年5月11日因相同原因收到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。2022年11月16日，澤達(dá)易盛再次發(fā)布公告稱，公司董事長(zhǎng)林應(yīng)和董事會(huì)秘書應(yīng)嵐收到天津證監(jiān)局警示函。

北京市盈科律師事務(wù)所律師朱逸聰向?yàn)池?cái)社記者表示，上市公司董事長(zhǎng)被立案調(diào)查對(duì)公司的資本運(yùn)作有著重大的影響。主要體現(xiàn)在上市公司不得公開發(fā)行證券、不得非公開發(fā)行股票及不得發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等。

數(shù)據(jù)來源：同花順iFinD數(shù)據(jù)及上市公司公告；南都·灣財(cái)社制圖

25人被采取市場(chǎng)禁入措施

據(jù)了解，在證監(jiān)會(huì)的處罰中，對(duì)案件涉事相關(guān)責(zé)任人的處罰中最嚴(yán)厲的處罰是對(duì)當(dāng)事人采取市場(chǎng)禁入措施。

朱逸聰向?yàn)池?cái)社記者表示，根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的內(nèi)容，被市場(chǎng)禁入主體在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，不得在證券交易場(chǎng)所交易證券。

經(jīng)南都·灣財(cái)社記者梳理后發(fā)現(xiàn)，2022年生物谷、ST澄星、中超控股、ST天潤(rùn)、ST柏龍、ST東洋、ST金正、*ST圍海、*ST新億共9家上市公司正式披露過收到《市場(chǎng)禁入決定書》公告，合計(jì)已有25人被市場(chǎng)禁入，其中8名人員被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，7名人員被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，5名人員被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，5名被人員采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得一提的是，ST柏龍涉及被市場(chǎng)禁入的人數(shù)最多。2022年4月20日，ST柏龍發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入決定書的公告》，公告顯示，公司存在以下違法事實(shí)：財(cái)務(wù)造假、首次公開發(fā)行股票招股說明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書及定期報(bào)告存在虛假記載等。

ST柏龍時(shí)任董事長(zhǎng)陳偉雄，時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳娜娜，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦，時(shí)任監(jiān)事林曉如，時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書江偉榮等5人作為上述公司違法行為的主要責(zé)任人，均被采取市場(chǎng)禁入措施。

數(shù)據(jù)來源：同花順iFinD數(shù)據(jù)及上市公司公告；南都·灣財(cái)社制圖

8人被終身“拉黑”

此外，灣財(cái)社記者留意到，8人被證監(jiān)會(huì)拉入終身市場(chǎng)禁入的“黑名單”，其中包括生物谷時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林艷和；ST澄星彼時(shí)實(shí)控人李興、時(shí)任副總裁周忠明；ST柏龍時(shí)任董事長(zhǎng)陳偉雄、陳娜娜；*ST新億彼時(shí)實(shí)控人黃偉、時(shí)任監(jiān)事李勇；ST東洋時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車軾。

從處罰事由來看，主要原因涉及違規(guī)擔(dān)保、資金占用、信披違法等問題。

2022年11月8日，ST澄星公開信息顯示，ST澄星、原控股股東江陰澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澄星集團(tuán)”）、原實(shí)際控制人李興及有關(guān)責(zé)任人因非經(jīng)營(yíng)性資金占用、公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確、業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確等多項(xiàng)違規(guī)行為，被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。

根據(jù)紀(jì)律處分決定，對(duì)ST澄星原實(shí)際控制人李興予以公開譴責(zé),并公開認(rèn)定李興終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；對(duì)ST澄星和原控股股東澄星集團(tuán)、時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書江永康、時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國(guó)忠、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云、時(shí)任董事會(huì)秘書韋莉予以通報(bào)批評(píng)。

據(jù)了解，今年10月，ST澄星發(fā)布公告稱，公司控股股東由澄星集團(tuán)變更為無錫星盛州科技合伙企業(yè)（有限合伙），實(shí)際控制人變更為李星星，李星星為浙江吉利控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)李書福之子。

朱逸聰在接受灣財(cái)社記者采訪時(shí)表示，上市公司董監(jiān)高作為公司的決策、執(zhí)行主要參與人，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)、勤勉的義務(wù)。上市公司董監(jiān)高在履職過程中應(yīng)當(dāng)敦促公司建立規(guī)范完善的規(guī)章制度，并嚴(yán)格按規(guī)定程序作出決策和組織實(shí)施，確保程序合法合規(guī)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)公司的考察及調(diào)研，密切關(guān)注公司重大事項(xiàng)，獨(dú)立審議和發(fā)表獨(dú)立意見。

采寫：南都·灣財(cái)社見習(xí)記者 王蕾娜