財(cái)聯(lián)社5月31日訊（記者 肖斐歆）多地證監(jiān)局同天連開罰單，包括東海證券、長城國瑞證券、國都證券三家券商遭罰。總計(jì)四張罰單中有三張涉及資管業(yè)務(wù)。

資管業(yè)務(wù)的罰單何時(shí)變得如此密集？據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年154張的機(jī)構(gòu)違規(guī)罰單中，由于資管業(yè)務(wù)不規(guī)范的罰單僅有5張。229張人員違規(guī)罰單中，涉及資管業(yè)務(wù)的僅為15張。

東海證券：近期屢屢遭罰，IPO能否順利進(jìn)展？

5月30日，廈門證監(jiān)局掛出對東海證券廈門祥福路證券營業(yè)部的一張罰單。經(jīng)查，營業(yè)部存在兩大違規(guī)行為。一是合規(guī)覆蓋不到位，二是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。廈門證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

就在今年2月，東海證券因公司在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案。

去年12月，江蘇證監(jiān)局對東海證券開具罰單。由于債券承銷內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)內(nèi)控缺陷，公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。其時(shí)任總裁、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人被出具警示函。

作為一家一直在尋求A股IPO上市的公司，屢屢遭罰可能對其上市進(jìn)程會(huì)產(chǎn)生不利影響。值得注意的是，據(jù)2022年的年報(bào)披露，東海證券與凱迪生態(tài)、輔仁藥業(yè)、藍(lán)光發(fā)展仍存在尚未結(jié)案的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。

長城國瑞：資管業(yè)務(wù)問題不斷，成營收后腿

同日，長城國瑞證券及兩名相關(guān)負(fù)責(zé)人被接連出示罰單。罰單表示，公司在開展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

一是獨(dú)立性不足，個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過，但在股東大會(huì)召開前報(bào)請作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；

二是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，資管業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置管控不足，個(gè)別資管產(chǎn)品在個(gè)別時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)杠桿率風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的情形；

三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查中對基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；

四是項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；

五是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、內(nèi)核階段利益沖突審查機(jī)制不健全。

廈門證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并要求公司收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

一張罰單直接涉及資管和投行兩大業(yè)務(wù)，其中四大問題指向資管業(yè)務(wù)。根據(jù)長城國瑞證券2022年的年報(bào)描述，公司去年?duì)I收2.7億元,同比下降了51%。歸母凈利潤-1.32億元，同比下降了201.08%。公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1420.34萬元，同比下降了81.17%，表現(xiàn)不盡人意。同時(shí)，旗下的三家子公司也無一盈利，皆為虧損狀態(tài)。

盡管公司在年報(bào)中特別強(qiáng)調(diào)了關(guān)于公司的內(nèi)部規(guī)章制度和管理體系建設(shè)。在報(bào)告期內(nèi)，共新增制度 25 項(xiàng)、修訂制度 171 項(xiàng)，廢止制度 10 項(xiàng)。但就罰單表述來看，內(nèi)部制度仍存在一定缺陷。

與此同時(shí)，由于長城國瑞證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在項(xiàng)目審批獨(dú)立性不足、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位、盡職調(diào)查不充分、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等問題，兩名負(fù)責(zé)人也相繼被點(diǎn)名。

楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對公司的相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。廈門證監(jiān)局對兩名違規(guī)人員采取出具警示函的行政行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

國都證券：時(shí)隔兩個(gè)月再度遭罰，此前已被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月

記者注意到，同日北京證監(jiān)局官網(wǎng)也公示了對國都證券出具的罰單。據(jù)罰單表述，公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題:一是個(gè)別產(chǎn)品未設(shè)置明確終止日期,存續(xù)期為無固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范,部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測試間隔規(guī)定不符合要求,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案更新不及時(shí)。

此前在5月5日晚間，國都證券就曾發(fā)布公告稱收到北京證監(jiān)局警示函。根據(jù)警示函顯示，此次國都證券違法違規(guī)事實(shí)主要體現(xiàn)在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

無獨(dú)有偶，就在今年4月，國都證券就因公司治理和投行業(yè)務(wù)存在問題遭重罰，與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)均被暫停6個(gè)月。國都證券董事長翁振杰和時(shí)任董秘朱玉萍還被要求接受監(jiān)管談話。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 肖斐歆