每經(jīng)記者：陳晨 每經(jīng)編輯：趙云

6月9日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)五礦證券、銀泰證券的監(jiān)管措施決定。其中五礦證券因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，被責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管和時(shí)任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人也被要求接受監(jiān)管談話。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，近期資管業(yè)務(wù)罰單頻頻，除了上述2家券商外，首創(chuàng)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、華福證券、信達(dá)證券都有相關(guān)罰單。

被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)半年

6月9日，深圳證監(jiān)局披露公告稱，五礦證券在私募資管業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù)存在違規(guī)。

具體而言，私募資管業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范表現(xiàn)在四個(gè)方面：

一是債券投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管控存在問(wèn)題。個(gè)別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價(jià)，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。

二是非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個(gè)別產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征且存在用印文件倒簽情形；個(gè)別產(chǎn)品為銀行機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時(shí)、未及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、投資者適當(dāng)性材料內(nèi)容不全。

三是資管新規(guī)整改不到位，過(guò)渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。

四是關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制不完善。

另外，公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不完善表現(xiàn)在個(gè)別聯(lián)席主承銷項(xiàng)目承銷費(fèi)低于公司約束線，且存在向發(fā)行人出具說(shuō)明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無(wú)異議函最晚日期，并向發(fā)行人繳納保證金的情況。

對(duì)于前述種種違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2023年6月5日至12月4日。

深圳證監(jiān)局還強(qiáng)調(diào)稱，公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題深入整改，按照相關(guān)制度規(guī)定對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

此外，深圳證監(jiān)局還指出，鄭宇作為五礦證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管、田原作為五礦證券時(shí)任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因此深圳證監(jiān)局對(duì)鄭宇、田原分別采取監(jiān)管談話措施。

5月以來(lái)至少6家券商收資管業(yè)務(wù)罰單

據(jù)記者了解，資管業(yè)務(wù)是五礦證券具有競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)之一。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年一季度五礦證券私募資管月均規(guī)模達(dá)702.50億元，位列行業(yè)第19位。公司在年報(bào)中還透露，大資管業(yè)務(wù)將加快銀行渠道拓展，持續(xù)推進(jìn)資管子公司設(shè)立進(jìn)展。然而，今年以來(lái)，五礦證券除了本次罰單外，今年3月還因作為某資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人但未充分履行職責(zé)而收到警示函。

同樣是6月9日，深圳證監(jiān)局還對(duì)銀泰證券采取了警示函監(jiān)管措施，主要也是私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)。

經(jīng)查，銀泰證券私募資管業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為，

一是個(gè)別資管產(chǎn)品整改不到位，資管產(chǎn)品計(jì)提減值不充分。

二是資產(chǎn)管理部門(mén)人員配備不符合規(guī)定且個(gè)別人員從事業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足。

三是私募資產(chǎn)管理相關(guān)制度不完善，關(guān)聯(lián)交易管理制度未對(duì)投資托管人進(jìn)行約定，未建立債券投資交易對(duì)手管理相關(guān)制度。

四是股票投資備選池入池、股票庫(kù)建立和維護(hù)、交易指令管理不規(guī)范。

五是風(fēng)控合規(guī)管理不到位，集中交易室未有效監(jiān)控、個(gè)別風(fēng)控指標(biāo)未納入系統(tǒng)監(jiān)控、缺少個(gè)別季度壓力測(cè)試報(bào)告等。

此外，深圳證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，銀泰證券在基金銷售業(yè)務(wù)也有違規(guī)行為，如從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，部分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果的情況。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年5月以來(lái)，除了此次的五礦證券和銀泰證券外，首創(chuàng)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、華福證券、信達(dá)證券都有相關(guān)罰單。

首創(chuàng)證券表現(xiàn)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、識(shí)別產(chǎn)品實(shí)際投資者審慎不足等情況；長(zhǎng)城國(guó)瑞表現(xiàn)為項(xiàng)目審批獨(dú)立性不足、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；華福證券主要表現(xiàn)為資管業(yè)務(wù)存在相關(guān)人員收入遞延支付執(zhí)行不到位；信達(dá)證券主要表現(xiàn)為資管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理不完善，資管產(chǎn)品投資運(yùn)作不規(guī)范等。

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