財(cái)聯(lián)社6月14日訊（記者 林堅(jiān)）一年一度的券商分類評(píng)級(jí)正式拉開序幕，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有了新的變化。

財(cái)聯(lián)社記者獲悉，2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作已啟動(dòng)，106家券商正陸續(xù)收到地方證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的通知》與有關(guān)填寫表格。今年評(píng)價(jià)工作中，強(qiáng)調(diào)券商填寫2021、2022年度公司員工及高管薪酬發(fā)放情況，包括薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬最高值等情況。這也是分類評(píng)價(jià)連續(xù)兩年調(diào)查薪酬情況。

今年評(píng)價(jià)工作也將對(duì)券商服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)，對(duì)服務(wù)民企紓困專項(xiàng)監(jiān)管工作突出的券商予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對(duì)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作不力的予以扣分。但需注意的是，目前相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)暫未完全確定，需要由專家評(píng)審會(huì)審議后，證監(jiān)會(huì)將在分類評(píng)價(jià)復(fù)核工作中進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整。記者留意到，這些加分項(xiàng)與2022年評(píng)估工作整體保持基調(diào)一致。

今年券商也需反饋因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，其中具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于處罰類型及金額、受罰對(duì)象名稱、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱、文號(hào)等。

券商還需反饋公司境外子公司2022年度凈利潤(rùn)和2021年末凈資產(chǎn)。據(jù)了解，加分事項(xiàng)中就包含了“上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到30%、20%、10%，且營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上”的情況。

監(jiān)管要求，券商應(yīng)當(dāng)確保相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，防止出現(xiàn)漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)的問題，各地證監(jiān)局將根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況進(jìn)行核實(shí)。據(jù)記者了解，今年評(píng)價(jià)A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50％、40％、10％，最終結(jié)果告知方式與2022年保持一致，將采取“一對(duì)一”告知的方式，不再公示。

券商需填寫過去兩年各類薪酬發(fā)放情況

今年分類評(píng)級(jí)同樣著重提到了對(duì)薪酬情況的統(tǒng)計(jì)。券商需要填寫2021、2022年度薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。

其中，高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額為歸屬本年計(jì)提并發(fā)放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和，高級(jí)管理人員為《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定范圍。

談及薪酬內(nèi)容的反饋，財(cái)聯(lián)社記者與包括合規(guī)在內(nèi)的業(yè)內(nèi)人士溝通后得知，自去年分類評(píng)級(jí)以來，對(duì)于薪酬的反饋已反映在各式的信息征求工作中，并非今年才開始強(qiáng)調(diào)。

在2022年證券公司分類評(píng)價(jià)自評(píng)底稿中的B表中，監(jiān)管已新增要求“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”，該項(xiàng)指標(biāo)需要券商填寫2020、2021年度薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。

摸底資管產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押“健康度”

券商在今年的分類評(píng)級(jí)工作中，還有兩大內(nèi)容也是被強(qiáng)調(diào)要反饋的，主要圍繞資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押違約規(guī)模占全部資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押融出資金規(guī)模的比例沒有顯著高于正常狀態(tài)：

一是全部集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押融出資金規(guī)模

二是全部集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押違約規(guī)模

此外，券商還可以反饋公司境外子公司2022年度凈利潤(rùn)和2021年末凈資產(chǎn)。據(jù)了解，加分事項(xiàng)中就包含了“上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到30%、20%、10%，且營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上”的情況。

加分項(xiàng)內(nèi)容更多更細(xì)，新增多項(xiàng)加分指標(biāo)

扣分項(xiàng)共分三大部分，分別是公司被采取措施扣分、風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)存在一定問題且未被采取監(jiān)管措施扣分以及評(píng)價(jià)期外公司被采取措施扣分。其中，對(duì)于公司被采取措施反饋頗為詳細(xì)，多達(dá)十三條：

1.公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令定期報(bào)告

2.公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

3.公司被采取責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話

4.公司被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)

5.公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動(dòng)6個(gè)月以下，暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個(gè)月以下，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年以下或者公開譴責(zé)

6.公司被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)超過6個(gè)月，暫不受理與行政許可有關(guān)文件超過6個(gè)月，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選超過1年

7.公司被實(shí)施警告行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施

8.公司被實(shí)施罰款行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施

9.公司被實(shí)施沒收違法所得行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被實(shí)施沒收違法所得行政處罰

10.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入

11.公司被實(shí)施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取終身市場(chǎng)禁入

12.公司被實(shí)施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰或被刑事處罰

13.被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律管理措施或紀(jì)律處分

相較于扣分項(xiàng)，加分項(xiàng)內(nèi)容更多更細(xì)。包括主要風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)加分；風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、凈資本評(píng)價(jià)指標(biāo)加分；并表管理等符合要求加分；業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r加分；脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)加分；服務(wù)新三板改革專項(xiàng)評(píng)價(jià)加分等等。其中，后兩項(xiàng)為新增加分項(xiàng)，分別指的是根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行加分，根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司的證券公司服務(wù)新三板改革專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行加分。

與往年一樣，今年加分項(xiàng)同樣注重IT情況。券商信息技術(shù)投入金額位于行業(yè)平均數(shù)以上，且投入金額占營(yíng)業(yè)收入的比例位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的或可酌情加分。與此同時(shí)，投資咨詢業(yè)務(wù)收入位列行業(yè)排名，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入排名也是加分項(xiàng)所在。

部分項(xiàng)目評(píng)價(jià)范圍不僅局限在2022年，延伸至今年4月

雖然是聚焦2022年工作而開展的2023年券商分類評(píng)價(jià)工作，部分指標(biāo)也拓寬到了今年4月，并不僅局限在2022年。例如，券商服務(wù)民企紓困的情況，這里包括填寫2022年5月1日至2023年4月30日期間規(guī)范運(yùn)作“證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃”，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際投資規(guī)模。

投資主體為已簽署《發(fā)起人協(xié)議》的證券公司及其子公司管理的支持民企資管計(jì)劃。投資對(duì)象為民營(yíng)上市公司及其民營(yíng)企業(yè)股東，即民營(yíng)資本控制的上市公司或其民營(yíng)企業(yè)股東。投資標(biāo)的包括但不限于投資民營(yíng)上市公司及其民營(yíng)企業(yè)股東的股票、股權(quán)、可交換債券、可轉(zhuǎn)債、公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、股票質(zhì)押債權(quán)等各類標(biāo)的。實(shí)際投資規(guī)模指的是券商或其子公司擔(dān)任管理人的支持民企資管計(jì)劃實(shí)際投資規(guī)模。

公司創(chuàng)設(shè)交易所信用保護(hù)工具支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)債規(guī)模。

除了上述內(nèi)容，券商還有部分指標(biāo)也延續(xù)至今年的時(shí)間范疇，如主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否持續(xù)達(dá)標(biāo)；是否風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)到130%且凈資本150億元以上或者風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)到130%；是否實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)并表管理、風(fēng)險(xiǎn)管理全面覆蓋境內(nèi)外子公司、同一業(yè)務(wù)和同一客戶信用風(fēng)險(xiǎn)歸口管理、各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)逐日系統(tǒng)化采集、各類風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)T+1日計(jì)量與報(bào)告，或者最近2個(gè)評(píng)價(jià)期是否并表管理持續(xù)符合監(jiān)管要求，風(fēng)險(xiǎn)控制流程與業(yè)務(wù)流程并行運(yùn)作，及時(shí)應(yīng)對(duì)處理異常情形，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行有效預(yù)警和制約。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)