財聯社6月14日訊（記者 林堅）一年一度的券商分類評級正式拉開序幕，評價標準有了新的變化。

財聯社記者獲悉，2023年證券公司分類評價工作已啟動，106家券商正陸續(xù)收到地方證監(jiān)局下發(fā)的《關于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》與有關填寫表格。今年評價工作中，強調券商填寫2021、2022年度公司員工及高管薪酬發(fā)放情況，包括薪酬發(fā)放總額、高級管理人員薪酬發(fā)放總額、高級管理人員薪酬最高值等情況。這也是分類評價連續(xù)兩年調查薪酬情況。

今年評價工作也將對券商服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業(yè)文化建設、服務新三板改革情況進行專項評價，對服務民企紓困專項監(jiān)管工作突出的券商予以適當加分激勵，對落實專項監(jiān)管工作不力的予以扣分。但需注意的是，目前相關評價標準暫未完全確定，需要由專家評審會審議后，證監(jiān)會將在分類評價復核工作中進行統一調整。記者留意到，這些加分項與2022年評估工作整體保持基調一致。

今年券商也需反饋因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，其中具體內容應當包括但不限于處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發(fā)文單位名稱、文號等。

券商還需反饋公司境外子公司2022年度凈利潤和2021年末凈資產。據了解，加分事項中就包含了“上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數以上”的情況。

監(jiān)管要求，券商應當確保相關信息真實、準確、完整，防止出現漏報、瞞報、錯報的問題，各地證監(jiān)局將根據日常監(jiān)管掌握的情況進行核實。據記者了解，今年評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50％、40％、10％，最終結果告知方式與2022年保持一致，將采取“一對一”告知的方式，不再公示。

券商需填寫過去兩年各類薪酬發(fā)放情況

今年分類評級同樣著重提到了對薪酬情況的統計。券商需要填寫2021、2022年度薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數（期初、期末平均值），高級管理人員薪酬發(fā)放總額、高級管理人員平均人數、高級管理人員薪酬最高值。

其中，高級管理人員薪酬發(fā)放總額為歸屬本年計提并發(fā)放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和，高級管理人員為《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定范圍。

談及薪酬內容的反饋，財聯社記者與包括合規(guī)在內的業(yè)內人士溝通后得知，自去年分類評級以來，對于薪酬的反饋已反映在各式的信息征求工作中，并非今年才開始強調。

在2022年證券公司分類評價自評底稿中的B表中，監(jiān)管已新增要求“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”，該項指標需要券商填寫2020、2021年度薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數（期初、期末平均值），高級管理人員薪酬發(fā)放總額、高級管理人員平均人數、高級管理人員薪酬最高值。

摸底資管產品出資的股票質押“健康度”

券商在今年的分類評級工作中，還有兩大內容也是被強調要反饋的，主要圍繞資產管理產品出資的股票質押違約規(guī)模占全部資產管理產品出資的股票質押融出資金規(guī)模的比例沒有顯著高于正常狀態(tài)：

一是全部集合資產管理產品出資的股票質押融出資金規(guī)模

二是全部集合資產管理產品出資的股票質押違約規(guī)模

此外，券商還可以反饋公司境外子公司2022年度凈利潤和2021年末凈資產。據了解，加分事項中就包含了“上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數以上”的情況。

加分項內容更多更細，新增多項加分指標

扣分項共分三大部分，分別是公司被采取措施扣分、風險管理能力評價指標存在一定問題且未被采取監(jiān)管措施扣分以及評價期外公司被采取措施扣分。其中，對于公司被采取措施反饋頗為詳細，多達十三條：

1.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取出具警示函，責令公開說明，責令定期報告

2.公司被采取責令改正，責令增加內部合規(guī)檢查次數

3.公司被采取責令處分有關人員，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被監(jiān)管談話

4.公司被采取責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利，限制股東權利或責令轉讓股權

5.公司被采取公開譴責，限制業(yè)務活動6個月以下，暫不受理與行政許可有關文件6個月以下，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被認定為不適當人選1年以下或者公開譴責

6.公司被限制業(yè)務活動超過6個月，暫不受理與行政許可有關文件超過6個月，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被認定為不適當人選超過1年

7.公司被實施警告行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施

8.公司被實施罰款行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施

9.公司被實施沒收違法所得行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被實施沒收違法所得行政處罰

10.董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內市場禁入

11.公司被實施暫停業(yè)務許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取終身市場禁入

12.公司被實施撤銷部分業(yè)務許可行政處罰或被刑事處罰

13.被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律管理措施或紀律處分

相較于扣分項，加分項內容更多更細。包括主要風控指標持續(xù)達標加分；風險覆蓋率、凈資本評價指標加分；并表管理等符合要求加分；業(yè)務發(fā)展狀況加分；脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價加分；服務新三板改革專項評價加分等等。其中，后兩項為新增加分項，分別指的是根據證券業(yè)協會脫貧攻堅等社會責任專項評價結果進行加分，根據全國股轉公司的證券公司服務新三板改革專項評價結果進行加分。

與往年一樣，今年加分項同樣注重IT情況。券商信息技術投入金額位于行業(yè)平均數以上，且投入金額占營業(yè)收入的比例位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的或可酌情加分。與此同時，投資咨詢業(yè)務收入位列行業(yè)排名，代銷金融產品業(yè)務收入排名也是加分項所在。

部分項目評價范圍不僅局限在2022年，延伸至今年4月

雖然是聚焦2022年工作而開展的2023年券商分類評價工作，部分指標也拓寬到了今年4月，并不僅局限在2022年。例如，券商服務民企紓困的情況，這里包括填寫2022年5月1日至2023年4月30日期間規(guī)范運作“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產管理計劃”，服務實體經濟和民營企業(yè)發(fā)展的實際投資規(guī)模。

投資主體為已簽署《發(fā)起人協議》的證券公司及其子公司管理的支持民企資管計劃。投資對象為民營上市公司及其民營企業(yè)股東，即民營資本控制的上市公司或其民營企業(yè)股東。投資標的包括但不限于投資民營上市公司及其民營企業(yè)股東的股票、股權、可交換債券、可轉債、公司債、企業(yè)債、中期票據、股票質押債權等各類標的。實際投資規(guī)模指的是券商或其子公司擔任管理人的支持民企資管計劃實際投資規(guī)模。

公司創(chuàng)設交易所信用保護工具支持民營企業(yè)發(fā)債規(guī)模。

除了上述內容，券商還有部分指標也延續(xù)至今年的時間范疇，如主要風險控制指標是否持續(xù)達標；是否風險覆蓋率達到130%且凈資本150億元以上或者風險覆蓋率達到130%；是否實現風險控制指標并表管理、風險管理全面覆蓋境內外子公司、同一業(yè)務和同一客戶信用風險歸口管理、各項業(yè)務數據逐日系統化采集、各類風險控制指標T+1日計量與報告，或者最近2個評價期是否并表管理持續(xù)符合監(jiān)管要求，風險控制流程與業(yè)務流程并行運作，及時應對處理異常情形，實現風險控制指標對業(yè)務運行有效預警和制約。

本文源自財聯社記者 林堅