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券商年度大考啟動。6月14日，澎湃新聞記者獲悉，近日各地證監(jiān)局陸續(xù)向轄區(qū)各證券公司下發(fā)了《關(guān)于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》（下稱“《通知》”），要求各券商做好自評工作。澎湃新聞記者獲得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的通知顯示，其要求轄區(qū)內(nèi)的各證券公司在對照《通知》填寫自評結(jié)果后，需在6月19日之前將自評結(jié)果報送。“按照慣例，證監(jiān)會將在每年的7月底左右公布當(dāng)年的證券公司分類結(jié)果。按照工作流程，券商首先要進(jìn)行自評，然后將自評結(jié)果報送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，然后經(jīng)各地證監(jiān)局通過后再報到會里。”某券商人士對澎湃新聞記者表示。
對證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項評價《通知》顯示，對于2023年證券公司的分類評價工作，監(jiān)管進(jìn)行了多方面的強(qiáng)調(diào)。具體而言，監(jiān)管首先要求各公司應(yīng)切實做好自評工作。其中，母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評價。“各公司應(yīng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進(jìn)行自評?！薄锻ㄖ访鞔_。其次，《通知》規(guī)定，今年分類評價工作中，將對證券公司服務(wù)脫貧攻堅等社會責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項評價。“對證券公司服務(wù)民企紓困等專項監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵，對落實專項監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)由專家評審會審議后，證監(jiān)會將在分類評價復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整?！薄锻ㄖ贩Q。再次，《通知》表示，各證券公司應(yīng)如實標(biāo)注評價期內(nèi)因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應(yīng)當(dāng)包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發(fā)文單位名稱、文號等。“各證券公司應(yīng)嚴(yán)格核實上述要求填報的相關(guān)信息，確保相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整，防止出現(xiàn)漏報、瞞報、錯報的問題。我局將根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況進(jìn)行核實。”《通知》強(qiáng)調(diào)。《通知》明確，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例，原則上分別為50％、40％、10％。繼續(xù)“點對點”通知值得關(guān)注的是，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開。上述南方某地證監(jiān)局在《通知》中表示：“分類評價工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會通報分類評價結(jié)果‘點對點’書面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評價結(jié)果沒有進(jìn)行公開，而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對一”通知。彼時有市場人士分析稱，券商分類評價結(jié)果不再公布，主要出于兩方面考慮：一是券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，因此一定程度降低其關(guān)注度。二是一般情況下大券商加分項更多，而小券商如果被扣分的話受影響更大。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。
對證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項評價《通知》顯示，對于2023年證券公司的分類評價工作，監(jiān)管進(jìn)行了多方面的強(qiáng)調(diào)。具體而言，監(jiān)管首先要求各公司應(yīng)切實做好自評工作。其中，母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評價。“各公司應(yīng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進(jìn)行自評?！薄锻ㄖ访鞔_。其次，《通知》規(guī)定，今年分類評價工作中，將對證券公司服務(wù)脫貧攻堅等社會責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項評價。“對證券公司服務(wù)民企紓困等專項監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵，對落實專項監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)由專家評審會審議后，證監(jiān)會將在分類評價復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整?！薄锻ㄖ贩Q。再次，《通知》表示，各證券公司應(yīng)如實標(biāo)注評價期內(nèi)因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應(yīng)當(dāng)包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發(fā)文單位名稱、文號等。“各證券公司應(yīng)嚴(yán)格核實上述要求填報的相關(guān)信息，確保相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整，防止出現(xiàn)漏報、瞞報、錯報的問題。我局將根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況進(jìn)行核實。”《通知》強(qiáng)調(diào)。《通知》明確，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例，原則上分別為50％、40％、10％。繼續(xù)“點對點”通知值得關(guān)注的是，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開。上述南方某地證監(jiān)局在《通知》中表示：“分類評價工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會通報分類評價結(jié)果‘點對點’書面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評價結(jié)果沒有進(jìn)行公開，而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對一”通知。彼時有市場人士分析稱，券商分類評價結(jié)果不再公布，主要出于兩方面考慮：一是券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，因此一定程度降低其關(guān)注度。二是一般情況下大券商加分項更多，而小券商如果被扣分的話受影響更大。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。
