金融圈驚了！知名券商前員工違規(guī)炒股，21年交易超9億，一分錢沒賺，被罰25萬，什么情況？
作者：第一財(cái)經(jīng) 來源：
頭條號 
52906/20
歷時(shí)21年違規(guī)買賣股票超9億元，結(jié)果虧了不說，還被罰25萬元？6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券前員工楊愛民在職期間長期炒股，交易時(shí)間長達(dá)21年，累計(jì)交易金額逾9億。但因扣除稅費(fèi)后交易虧損，最終楊愛民僅被罰25萬元
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歷時(shí)21年違規(guī)買賣股票超9億元，結(jié)果虧了不說，還被罰25萬元？6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券前員工楊愛民在職期間長期炒股，交易時(shí)間長達(dá)21年，累計(jì)交易金額逾9億。但因扣除稅費(fèi)后交易虧損，最終楊愛民僅被罰25萬元。
值得關(guān)注的是，此次安徽證監(jiān)局處罰的“楊愛民”，與華安證券原總裁楊愛民不僅同名，且出生年月也一致。據(jù)華安證券此前公告，楊愛民于2022年4月因“個(gè)人原因”提出離職。
盡管是非交易時(shí)間，該罰單依然引起了股民們的熱議。甚至有部分股民調(diào)侃，自己原來“強(qiáng)于專業(yè)人員”“沒想到你們炒股也一樣虧”。
這到底是什么情況？
6月16日，安徽證監(jiān)局在公布的行政處罰決定書中稱，2000年6月2日至2021年11月19日期間，華安證券前員工楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額達(dá)9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，實(shí)際交易虧損。
安徽證監(jiān)局表示，楊愛民的上述行為違反了證券法第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，安徽證監(jiān)局最終對楊愛民處以25萬元罰款，并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交證監(jiān)會(huì)。
上述行政處罰決定書顯示，楊愛民，男，1968年9月出生，住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)。其于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。
據(jù)了解，華安證券于去年4月宣布辭職的前總經(jīng)理也叫楊愛民。而中證協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)人員。
近年來，證券行業(yè)內(nèi)不乏中層干部因炒股被罰。今年4月，證監(jiān)會(huì)對恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某開出罰單。管某在職期間十余年違法買賣股票，獲利212.54萬元，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得并處212萬罰款。今年1月，北京證監(jiān)局就對曾在招商證券、華福證券、國開證券三家券商投行工作的田建橋處以25萬元的罰款，原因是其通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。2022年6月，上海證監(jiān)局曾公布一則行政處罰顯示，海通資管前權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某違法買賣股票，累計(jì)交易金額高達(dá)146.82億元，被合計(jì)罰沒1.09億元。2022年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書，認(rèn)定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬元，累計(jì)虧損約1.3萬元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負(fù)責(zé)人等職。
上海蘭迪律師事務(wù)所律師馬佳分析，該類事件頻繁發(fā)生的原因主要有以下幾點(diǎn)：第一，部分員工自身守法意識不強(qiáng)，在高額利益的誘惑下，滑向了違法違規(guī)的泥潭；第二，券商內(nèi)部管控措施存在缺位，容易產(chǎn)生員工超出工作需要違規(guī)獲取信息的情況；第三，違規(guī)炒股的實(shí)際違法成本較低，部分相關(guān)人員存有僥幸心理。
業(yè)內(nèi)人士說，相較于普通投資者，相關(guān)從業(yè)者參與證券投資更易獲得信息差優(yōu)勢，對普通投資者有失公平公正，從而影響證券市場的功能發(fā)揮。
“規(guī)制券商違規(guī)炒股是減少證券市場內(nèi)幕交易及類似行為的重要途徑之一，是構(gòu)建公開、公正、公平的證券市場環(huán)境的必要環(huán)節(jié)?！瘪R佳表示。
馬佳認(rèn)為，首先，券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，強(qiáng)化員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識；其次，要進(jìn)一步完善公司內(nèi)部管控制度，盡快建立嚴(yán)格的信息分級、信息屏障制度，明確工作人員可以獲取的信息范圍，杜絕越級、超范圍獲取上市公司信息的情形；同時(shí)，杜絕券商員工違規(guī)炒股現(xiàn)象，還需要加強(qiáng)外部監(jiān)督，監(jiān)督機(jī)構(gòu)需要從嚴(yán)落實(shí)相關(guān)制度規(guī)范，讓法律和制度“長出牙齒”，切實(shí)提高違法成本，從而降低乃至于杜絕相關(guān)人員的僥幸心理。
來源：上海證券報(bào)、中國基金報(bào)、券商中國
值班編輯：阿貴nceid="284507922665850062" data-type="video" data-mediatype="undefined" data-authiconurl="https://dldir1v6.qq.com/weixin/checkresupdate/icons_filled_channels_authentication_enterprise_a2658032368245639e666fb11533a600.png" data-from="new" data-width="1080" data-height="1920" data-id="export/UzFfAgtgekIEAQAAAAAAaoEB_gSkGgAAAAstQy6ubaLX4KHWvLEZgBPEkoMQHzlMENaHzNPgMIusi1BTeN4zjc07NgM7s87q" data-isdisabled="0" data-errortips="">nceid="3116352041067669198" data-type="video" data-mediatype="undefined" data-authiconurl="https://dldir1v6.qq.com/weixin/checkresupdate/icons_filled_channels_authentication_enterprise_a2658032368245639e666fb11533a600.png" data-from="new" data-width="1080" data-height="1920" data-id="export/UzFfAgtgekIEAQAAAAAADFYgM79SFwAAAAstQy6ubaLX4KHWvLEZgBPEjIMES20qbdaHzNPgMIv3X7sXbpI0KDUU-JUOpGGS" data-isdisabled="0" data-errortips="">
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