一、引導基金定位

北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)政府投資引導基金（有限合伙）（以下簡稱“引導基金”）是由北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)（以下簡稱“經(jīng)開區(qū)”）管委會出資設立的股權投資基金，為政府出資設立的母基金，由北京亦莊國際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“亦莊產(chǎn)投”）作為基金管理人按市場化方式運營。引導基金旨在放大政府財政資金杠桿作用，以風投思維培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，投早、投小、投創(chuàng)新、投科技，引導社會資本投向符合經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)布局和戰(zhàn)略定位的領域，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和成熟。

二、引導基金投向

根據(jù)經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合經(jīng)開區(qū)行業(yè)專班或行業(yè)主管部門的需求，引導基金參與投資的市場化子基金（以下簡稱“子基金”）應重點投資以下領域：新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、高端汽車和新能源智能汽車產(chǎn)業(yè)、生物技術和大健康產(chǎn)業(yè)、機器人和智能制造產(chǎn)業(yè)，以及其他符合經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的高精尖產(chǎn)業(yè)。

子基金分為天使類子基金、創(chuàng)投類子基金、產(chǎn)業(yè)類子基金三種類型。

（一）天使類子基金：指對原創(chuàng)項目構(gòu)思或小型初創(chuàng)企業(yè)進行前期投資的基金，對天使及初創(chuàng)期中小企業(yè)（以下簡稱“天使類企業(yè)”）的投資應不低于基金總認繳規(guī)模的70%。

天使類企業(yè)指同時滿足中小企業(yè)劃型標準規(guī)定（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號）和如下全部條件的企業(yè)：

1.企業(yè)成立時間不超過2年；

2.職工人數(shù)不超過200人，且直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上；

3.子基金投資須為其首輪外部機構(gòu)投資；

4.資產(chǎn)總額不超過2000萬元。

（二）創(chuàng)投類子基金：指投資在具有發(fā)展?jié)摿σ约翱焖俪砷L公司的基金，對早中期中小企業(yè)（以下簡稱“創(chuàng)投類企業(yè)”）的投資應不低于基金總認繳規(guī)模的70%。

創(chuàng)投類企業(yè)指同時滿足中小企業(yè)劃型標準規(guī)定（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號）和如下全部條件的企業(yè)：

1.企業(yè)成立時間不超過5年；

2.職工人數(shù)不超過500人；

3.資產(chǎn)總額不超過2億元，或年銷售額/營業(yè)額不超過2億元。

（三）產(chǎn)業(yè)類子基金：指向具有高增長潛力的未上市或擬上市企業(yè)進行股權投資的基金，以產(chǎn)業(yè)布局為主，對投資項目階段不做特殊要求，對中小微型、初創(chuàng)期企業(yè)、成長期和成熟期企業(yè)均可投資，子基金對經(jīng)開區(qū)四大主導產(chǎn)業(yè)領域的投資不低于基金總認繳規(guī)模的70%。

三、子基金管理機構(gòu)應具備的條件

（一）管理資質(zhì)

1.子基金管理機構(gòu)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記；新設立的子基金管理機構(gòu)須承諾在引導基金完成投資決策之日起6個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人登記；

2.子基金管理機構(gòu)實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣；

3.子基金管理機構(gòu)應在申報引導基金出資參與子基金方案（以下簡稱“申報方案”）中承諾：在子基金認繳出資總額不超過20億元（含）情況下，子基金管理機構(gòu)、子基金普通合伙人實繳出資金額不低于子基金認繳出資總額的1%；子基金認繳出資總額超過20億元的，子基金管理機構(gòu)、子基金普通合伙人在子基金的實繳出資金額應不低于2000萬元；

4.子基金管理機構(gòu)應具有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施。

（二）注冊地

新設立的子基金管理機構(gòu)應注冊在經(jīng)開區(qū)，并承諾在引導基金退出子基金前，非經(jīng)引導基金事先書面同意不得遷出。

鼓勵已經(jīng)設立且注冊地不在經(jīng)開區(qū)的子基金管理機構(gòu)遷入經(jīng)開區(qū)，對在子基金投資期內(nèi)遷入經(jīng)開區(qū)的子基金管理機構(gòu)，經(jīng)開區(qū)可依據(jù)相關政策給予財政獎勵。

（三）管理團隊

子基金管理機構(gòu)的管理團隊應同時滿足以下條件：

1.具備專職高級管理人員

專職高級管理人員指與子基金管理機構(gòu)簽署勞動合同并繳納社保的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人及負責投資管理的高級管理人員。

子基金管理機構(gòu)管理團隊穩(wěn)定，并至少有3名具備5年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗、具有良好的管理業(yè)績并合計主導投資過3個（含）股權投資成功案例的專職高級管理人員，具有良好的職業(yè)操守和信譽。合規(guī)/風控負責人應當具有3年以上投資相關的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關工作經(jīng)驗。

2.專職高級管理人員無受到行政主管機關或司法機關有關處罰的不良記錄或?qū)ζ涮幜P、禁令或指令的情形或受到針對其的民事訴訟、刑事訴訟、行政訴訟、仲裁等其他程序或爭議的情況。

（四）申報承諾要求 子基金管理機構(gòu)申報時，應同步簽署《承諾函》、《子基金合規(guī)自查表》等文件。

四、子基金設立要求

（一）基金類型

子基金為有限合伙制基金或公司制基金。

（二）基金注冊地

新設立的子基金應注冊在經(jīng)開區(qū)，且非經(jīng)引導基金事先書面同意不得遷出。如未注冊在經(jīng)開區(qū)，引導基金可要求增加子基金的返投金額。

（三）基金存續(xù)期

子基金存續(xù)期不超過10年。

（四）基金規(guī)模

天使類子基金認繳出資總額原則上最高不超過5億元，創(chuàng)投類子基金認繳出資總額原則上最高不超過10億元，產(chǎn)業(yè)類子基金規(guī)模不限。

（五）出資比例

引導基金對天使類子基金出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的40%，對創(chuàng)投類子基金出資比例原則上不超過30%，對產(chǎn)業(yè)類子基金原則上不超過20%。

引導基金不得成為子基金的第一大出資人。

（六）投資限制

子基金對單個項目的投資不得超過被投資項目或企業(yè)總股本的30%，且累計投資金額不超過子基金認繳出資總額的20%，不得成為被投資項目或企業(yè)的第一大出資人（并購類基金除外）。

（七）返投要求

1.返投目標

對于注冊在經(jīng)開區(qū)內(nèi)的子基金，對經(jīng)開區(qū)的返投金額應不低于引導基金對子基金實繳出資額的1.5倍,返投金額達到引導基金出資額的2倍以上的，引導基金將對子基金管理機構(gòu)給予業(yè)績報酬獎勵。對于未注冊在經(jīng)開區(qū)的子基金，引導基金可要求該子基金對經(jīng)開區(qū)的返投金額不低于引導基金實繳出資額的2倍,返投金額達到引導基金出資額的2.5倍以上的，引導基金將對子基金管理機構(gòu)給予業(yè)績報酬獎勵。

2.返投認定

返投主體指落實項目返投工作的責任主體，主要為子基金、子基金管理機構(gòu)及其前述主體的關聯(lián)方、子基金管理機構(gòu)在管的其他基金。

子基金返投項目應當為公司制法人實體，具體包括以下情形：

（1）經(jīng)開區(qū)內(nèi)項目：投資項目工商注冊及稅務登記在經(jīng)開區(qū)內(nèi)。

（2）引入經(jīng)開區(qū)項目：返投主體引入且工商注冊及稅務登記新設或變更于經(jīng)開區(qū)。返投主體應與被引入項目以協(xié)議等書面方式確認落地經(jīng)開區(qū)，被引入項目僅可認定一個返投主體，返投主體為其落地經(jīng)開區(qū)的唯一推薦人。如存在多個推薦人共同努力促使項目落地，則由被引入項目與子基金協(xié)商，確定多個推薦人及各推薦人的返投金額分配比例。

引導基金投資子基金期間，子基金返投金額按照以下方式計算：

（1）投資經(jīng)開區(qū)內(nèi)項目的返投金額為返投主體對項目以增資方式投資的累計投資金額。

（2）依據(jù)對經(jīng)開區(qū)新增投資的貢獻程度，引入經(jīng)開區(qū)項目的返投金額為下列情形中的最大值：①返投主體對引入經(jīng)開區(qū)的項目以增資方式投資的累計投資金額；②引入經(jīng)開區(qū)的項目在經(jīng)開區(qū)內(nèi)工商注冊的實繳注冊資本及資本公積；③引入經(jīng)開區(qū)的項目在經(jīng)開區(qū)內(nèi)的累計固定資產(chǎn)投資額。

上述單個項目的返投金額計算過程中應穿透合計扣除申請認定返投金額的子基金以外的經(jīng)開區(qū)國有主體、其他基金中經(jīng)開區(qū)國有主體出資部分在本項目中的出資額，且相應項目遷出經(jīng)開區(qū)的，不再計入子基金的返投金額。

五、申報流程

（一）公開征集。引導基金管理人按照年度投資計劃和投資方向，面向社會發(fā)布引導基金申報指南，申請機構(gòu)可登錄www.etowncapital.com自助下載相關文件。

（二）機構(gòu)申報。申請機構(gòu)按要求遞交電子材料（蓋章掃描版及word版文件）和紙質(zhì)材料（蓋章版原件）。電子材料發(fā)送至ydjj@etowncapital.com，經(jīng)引導基金管理人初審通過后，再提交紙質(zhì)材料。申請機構(gòu)對材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

（三）評審與盡調(diào)。引導基金管理人負責組織項目篩選、立項、評審、盡職調(diào)查等工作，與經(jīng)開區(qū)行業(yè)專班或行業(yè)主管部門溝通后，形成子基金投資方案。

（四）投資決策。引導基金管理人將子基金投資方案提交引導基金投資決策委員會進行投資決策。

（五）公示。引導基金管理人對決策通過的子基金投資方案進行公示。公示中發(fā)現(xiàn)問題的，一經(jīng)核實，終止投資程序。

（六）方案實施。經(jīng)公示無異議或有異議但經(jīng)核查異議不成立的，由引導基金管理人與子基金管理機構(gòu)開展基金合作相關法律文件的談判、簽署工作，并相應進行資金撥付。

六、聯(lián)系方式

亦莊產(chǎn)投：鄧巒泉 010-81057845

附件：北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)政府投資引導基金子基金申報材料

來源：北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司

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