一、引導(dǎo)基金定位

北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)政府投資引導(dǎo)基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）是由北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)開區(qū)”）管委會(huì)出資設(shè)立的股權(quán)投資基金，為政府出資設(shè)立的母基金，由北京亦莊國際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“亦莊產(chǎn)投”）作為基金管理人按市場(chǎng)化方式運(yùn)營。引導(dǎo)基金旨在放大政府財(cái)政資金杠桿作用，以風(fēng)投思維培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，投早、投小、投創(chuàng)新、投科技，引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)布局和戰(zhàn)略定位的領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和成熟。

二、引導(dǎo)基金投向

根據(jù)經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合經(jīng)開區(qū)行業(yè)專班或行業(yè)主管部門的需求，引導(dǎo)基金參與投資的市場(chǎng)化子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）應(yīng)重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端汽車和新能源智能汽車產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)和大健康產(chǎn)業(yè)、機(jī)器人和智能制造產(chǎn)業(yè)，以及其他符合經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的高精尖產(chǎn)業(yè)。

子基金分為天使類子基金、創(chuàng)投類子基金、產(chǎn)業(yè)類子基金三種類型。

（一）天使類子基金：指對(duì)原創(chuàng)項(xiàng)目構(gòu)思或小型初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行前期投資的基金，對(duì)天使及初創(chuàng)期中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“天使類企業(yè)”）的投資應(yīng)不低于基金總認(rèn)繳規(guī)模的70%。

天使類企業(yè)指同時(shí)滿足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號(hào)）和如下全部條件的企業(yè)：

1.企業(yè)成立時(shí)間不超過2年；

2.職工人數(shù)不超過200人，且直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上；

3.子基金投資須為其首輪外部機(jī)構(gòu)投資；

4.資產(chǎn)總額不超過2000萬元。

（二）創(chuàng)投類子基金：指投資在具有發(fā)展?jié)摿σ约翱焖俪砷L公司的基金，對(duì)早中期中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)投類企業(yè)”）的投資應(yīng)不低于基金總認(rèn)繳規(guī)模的70%。

創(chuàng)投類企業(yè)指同時(shí)滿足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號(hào)）和如下全部條件的企業(yè)：

1.企業(yè)成立時(shí)間不超過5年；

2.職工人數(shù)不超過500人；

3.資產(chǎn)總額不超過2億元，或年銷售額/營業(yè)額不超過2億元。

（三）產(chǎn)業(yè)類子基金：指向具有高增長潛力的未上市或擬上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的基金，以產(chǎn)業(yè)布局為主，對(duì)投資項(xiàng)目階段不做特殊要求，對(duì)中小微型、初創(chuàng)期企業(yè)、成長期和成熟期企業(yè)均可投資，子基金對(duì)經(jīng)開區(qū)四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資不低于基金總認(rèn)繳規(guī)模的70%。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

（一）管理資質(zhì)

1.子基金管理機(jī)構(gòu)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記；新設(shè)立的子基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在引導(dǎo)基金完成投資決策之日起6個(gè)月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募基金管理人登記；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在申報(bào)引導(dǎo)基金出資參與子基金方案（以下簡(jiǎn)稱“申報(bào)方案”）中承諾：在子基金認(rèn)繳出資總額不超過20億元（含）情況下，子基金管理機(jī)構(gòu)、子基金普通合伙人實(shí)繳出資金額不低于子基金認(rèn)繳出資總額的1%；子基金認(rèn)繳出資總額超過20億元的，子基金管理機(jī)構(gòu)、子基金普通合伙人在子基金的實(shí)繳出資金額應(yīng)不低于2000萬元；

4.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

（二）注冊(cè)地

新設(shè)立的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊(cè)在經(jīng)開區(qū)，并承諾在引導(dǎo)基金退出子基金前，非經(jīng)引導(dǎo)基金事先書面同意不得遷出。

鼓勵(lì)已經(jīng)設(shè)立且注冊(cè)地不在經(jīng)開區(qū)的子基金管理機(jī)構(gòu)遷入經(jīng)開區(qū)，對(duì)在子基金投資期內(nèi)遷入經(jīng)開區(qū)的子基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)開區(qū)可依據(jù)相關(guān)政策給予財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）管理團(tuán)隊(duì)

子基金管理機(jī)構(gòu)的管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)同時(shí)滿足以下條件：

1.具備專職高級(jí)管理人員

專職高級(jí)管理人員指與子基金管理機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同并繳納社保的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員。

子基金管理機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，并至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具有良好的管理業(yè)績并合計(jì)主導(dǎo)投資過3個(gè)（含）股權(quán)投資成功案例的專職高級(jí)管理人員，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

2.專職高級(jí)管理人員無受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)有關(guān)處罰的不良記錄或?qū)ζ涮幜P、禁令或指令的情形或受到針對(duì)其的民事訴訟、刑事訴訟、行政訴訟、仲裁等其他程序或爭(zhēng)議的情況。

（四）申報(bào)承諾要求 子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)時(shí)，應(yīng)同步簽署《承諾函》、《子基金合規(guī)自查表》等文件。

四、子基金設(shè)立要求

（一）基金類型

子基金為有限合伙制基金或公司制基金。

（二）基金注冊(cè)地

新設(shè)立的子基金應(yīng)注冊(cè)在經(jīng)開區(qū)，且非經(jīng)引導(dǎo)基金事先書面同意不得遷出。如未注冊(cè)在經(jīng)開區(qū)，引導(dǎo)基金可要求增加子基金的返投金額。

（三）基金存續(xù)期

子基金存續(xù)期不超過10年。

（四）基金規(guī)模

天使類子基金認(rèn)繳出資總額原則上最高不超過5億元，創(chuàng)投類子基金認(rèn)繳出資總額原則上最高不超過10億元，產(chǎn)業(yè)類子基金規(guī)模不限。

（五）出資比例

引導(dǎo)基金對(duì)天使類子基金出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的40%，對(duì)創(chuàng)投類子基金出資比例原則上不超過30%，對(duì)產(chǎn)業(yè)類子基金原則上不超過20%。

引導(dǎo)基金不得成為子基金的第一大出資人。

（六）投資限制

子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資不得超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%，且累計(jì)投資金額不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%，不得成為被投資項(xiàng)目或企業(yè)的第一大出資人（并購類基金除外）。

（七）返投要求

1.返投目標(biāo)

對(duì)于注冊(cè)在經(jīng)開區(qū)內(nèi)的子基金，對(duì)經(jīng)開區(qū)的返投金額應(yīng)不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金實(shí)繳出資額的1.5倍,返投金額達(dá)到引導(dǎo)基金出資額的2倍以上的，引導(dǎo)基金將對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)給予業(yè)績報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于未注冊(cè)在經(jīng)開區(qū)的子基金，引導(dǎo)基金可要求該子基金對(duì)經(jīng)開區(qū)的返投金額不低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍,返投金額達(dá)到引導(dǎo)基金出資額的2.5倍以上的，引導(dǎo)基金將對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)給予業(yè)績報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。

2.返投認(rèn)定

返投主體指落實(shí)項(xiàng)目返投工作的責(zé)任主體，主要為子基金、子基金管理機(jī)構(gòu)及其前述主體的關(guān)聯(lián)方、子基金管理機(jī)構(gòu)在管的其他基金。

子基金返投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)為公司制法人實(shí)體，具體包括以下情形：

（1）經(jīng)開區(qū)內(nèi)項(xiàng)目：投資項(xiàng)目工商注冊(cè)及稅務(wù)登記在經(jīng)開區(qū)內(nèi)。

（2）引入經(jīng)開區(qū)項(xiàng)目：返投主體引入且工商注冊(cè)及稅務(wù)登記新設(shè)或變更于經(jīng)開區(qū)。返投主體應(yīng)與被引入項(xiàng)目以協(xié)議等書面方式確認(rèn)落地經(jīng)開區(qū)，被引入項(xiàng)目僅可認(rèn)定一個(gè)返投主體，返投主體為其落地經(jīng)開區(qū)的唯一推薦人。如存在多個(gè)推薦人共同努力促使項(xiàng)目落地，則由被引入項(xiàng)目與子基金協(xié)商，確定多個(gè)推薦人及各推薦人的返投金額分配比例。

引導(dǎo)基金投資子基金期間，子基金返投金額按照以下方式計(jì)算：

（1）投資經(jīng)開區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的返投金額為返投主體對(duì)項(xiàng)目以增資方式投資的累計(jì)投資金額。

（2）依據(jù)對(duì)經(jīng)開區(qū)新增投資的貢獻(xiàn)程度，引入經(jīng)開區(qū)項(xiàng)目的返投金額為下列情形中的最大值：①返投主體對(duì)引入經(jīng)開區(qū)的項(xiàng)目以增資方式投資的累計(jì)投資金額；②引入經(jīng)開區(qū)的項(xiàng)目在經(jīng)開區(qū)內(nèi)工商注冊(cè)的實(shí)繳注冊(cè)資本及資本公積；③引入經(jīng)開區(qū)的項(xiàng)目在經(jīng)開區(qū)內(nèi)的累計(jì)固定資產(chǎn)投資額。

上述單個(gè)項(xiàng)目的返投金額計(jì)算過程中應(yīng)穿透合計(jì)扣除申請(qǐng)認(rèn)定返投金額的子基金以外的經(jīng)開區(qū)國有主體、其他基金中經(jīng)開區(qū)國有主體出資部分在本項(xiàng)目中的出資額，且相應(yīng)項(xiàng)目遷出經(jīng)開區(qū)的，不再計(jì)入子基金的返投金額。

五、申報(bào)流程

（一）公開征集。引導(dǎo)基金管理人按照年度投資計(jì)劃和投資方向，面向社會(huì)發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可登錄www.etowncapital.com自助下載相關(guān)文件。

（二）機(jī)構(gòu)申報(bào)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按要求遞交電子材料（蓋章掃描版及word版文件）和紙質(zhì)材料（蓋章版原件）。電子材料發(fā)送至ydjj@etowncapital.com，經(jīng)引導(dǎo)基金管理人初審?fù)ㄟ^后，再提交紙質(zhì)材料。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

（三）評(píng)審與盡調(diào)。引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目篩選、立項(xiàng)、評(píng)審、盡職調(diào)查等工作，與經(jīng)開區(qū)行業(yè)專班或行業(yè)主管部門溝通后，形成子基金投資方案。

（四）投資決策。引導(dǎo)基金管理人將子基金投資方案提交引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。

（五）公示。引導(dǎo)基金管理人對(duì)決策通過的子基金投資方案進(jìn)行公示。公示中發(fā)現(xiàn)問題的，一經(jīng)核實(shí)，終止投資程序。

（六）方案實(shí)施。經(jīng)公示無異議或有異議但經(jīng)核查異議不成立的，由引導(dǎo)基金管理人與子基金管理機(jī)構(gòu)開展基金合作相關(guān)法律文件的談判、簽署工作，并相應(yīng)進(jìn)行資金撥付。

六、聯(lián)系方式

亦莊產(chǎn)投：鄧巒泉 010-81057845

附件：北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金申報(bào)材料

來源：北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司

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