財(cái)聯(lián)社6月20日訊（記者 沈述紅）歷經(jīng)二十余載砥礪前行，我國私募基金已發(fā)展成為大資管行業(yè)的重要力量，功能作用逐步顯現(xiàn)。在發(fā)展壯大的同時，行業(yè)文化建設(shè)變得愈發(fā)重要。今日，深圳私募基金業(yè)協(xié)會私募證券投資專業(yè)委員會和托管專業(yè)委員會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化深圳私募證券投資基金行業(yè)生態(tài)的自律倡議書》（以下簡稱“自律倡議書”）。

該自律倡議書包含五章十八項(xiàng)，其總則要求全體行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)胸懷“國之大者”，堅(jiān)持“人民至上”和“自信自立”，加快推動行業(yè)文化建設(shè)，筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基。分則涵蓋合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、社會責(zé)任五大部分，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員嚴(yán)守監(jiān)管底線要求，加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控制度建設(shè)；遵守契約精神，以維護(hù)投資者最佳利益為出發(fā)點(diǎn)誠信經(jīng)營；聚焦投資主業(yè)，主動對標(biāo)一流資管機(jī)構(gòu)；堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，踐行長期理念，平衡短期利益與長期發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)與收益，避免短期激勵、過度激勵；踐行責(zé)任投資，提升投資者獲得感，踐行社會主義核心價(jià)值觀。

深圳私募證券投資基金行業(yè)自律倡議書發(fā)布

為弘揚(yáng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀、企業(yè)觀、職業(yè)觀，塑造風(fēng)清氣正、健康向上的行業(yè)生態(tài)，推動行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，深圳私募基金業(yè)協(xié)會私募證券投資專業(yè)委員會和托管專業(yè)委員會在6月20日聯(lián)合發(fā)布了深圳私募證券投資基金行業(yè)自律倡議書。

該自律倡議書顯示，全體行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)胸懷“國之大者”，堅(jiān)持“人民至上”和“自信自立”，貫徹金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)宗旨，服務(wù)資本市場改革發(fā)展，滿足居民財(cái)富管理需求；堅(jiān)持以人民為中心根本立場，踐行普惠金融理念，充分尊重投資者、敬畏投資者，以投資者需求為導(dǎo)向，不斷豐富產(chǎn)品供給，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

同時，全體行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)涵養(yǎng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的市場文化，弘揚(yáng)穩(wěn)健執(zhí)中、求真務(wù)實(shí)、重諾守信、謙虛謹(jǐn)慎等文化理念，強(qiáng)化行業(yè)文化建設(shè)，筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基。

具體而言，該自律倡議書涵蓋合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、社會責(zé)任五大部分。

加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控制度建設(shè)，誠信經(jīng)營

對于私募的發(fā)展而言，合規(guī)的重要性不言而喻。

上述自律倡議書顯示，全體行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營理念，增強(qiáng)責(zé)任意識、底線意識，自覺遵守法律法規(guī)及自律規(guī)則，嚴(yán)守監(jiān)管底線要求；加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控制度建設(shè)，確保合規(guī)管理納入決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié)，構(gòu)建“不敢違規(guī)、不愿違規(guī)、不能違規(guī)”的合規(guī)管理長效機(jī)制。

全體行業(yè)機(jī)構(gòu)還應(yīng)涵養(yǎng)“合規(guī)人人有責(zé)”的行業(yè)文化，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)禁從事欺詐、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法犯罪行為。

誠信對私募機(jī)構(gòu)發(fā)展也尤為重要。自律倡議書要求深圳私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員遵守契約精神，恪守信義義務(wù)，履行忠實(shí)之責(zé)，始終秉持“受人之托、代客理財(cái)”的初心使命，高標(biāo)準(zhǔn)踐行誠實(shí)信用、審慎勤勉要求；以維護(hù)投資者最佳利益為出發(fā)點(diǎn)誠信經(jīng)營，建立健全防范利益沖突機(jī)制，嚴(yán)格按照“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平”標(biāo)準(zhǔn)履行信息披露義務(wù)，公平公正對待投資者。

同時，全體行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要筑牢思想防線，增強(qiáng)廉潔意識，恪守職業(yè)操守，嚴(yán)守道德底線，主動抵制索賄，杜絕行賄受賄，嚴(yán)禁利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

主動對標(biāo)一流資管機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，踐行長期理念

自律倡議書要求，全體行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)樹立追求“高精尖”的志向，培養(yǎng)工匠精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍。

全體行業(yè)機(jī)構(gòu)也要聚焦投資主業(yè)，秉持價(jià)值投資理念，加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細(xì)研，提升投資專業(yè)化水平。深化科技賦能，建立健全“募投管退”全鏈條的科學(xué)運(yùn)營體系；堅(jiān)持守正創(chuàng)新，主動對標(biāo)一流資管機(jī)構(gòu)，加快自身改革，注重專業(yè)化人才培養(yǎng)及梯隊(duì)建設(shè)，苦練內(nèi)功，夯實(shí)基礎(chǔ)，走可持續(xù)、特色化、差異化發(fā)展之路。

自律倡議書對“穩(wěn)健經(jīng)營”也提出了要求，要求全體行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，聚焦高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，把握好風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，明確金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展的邊界，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，克服急功近利、投機(jī)取巧觀念，健全公司治理結(jié)構(gòu)，保持資本穩(wěn)健、流動性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配，短期利益和長期發(fā)展相平衡。

同時，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)踐行長期理念，構(gòu)建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一，建立長周期的考核評價(jià)體系和收入分配機(jī)制，避免短期激勵、過度激勵。

在社會責(zé)任層面，自律倡議書要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員踐行責(zé)任投資，擔(dān)負(fù)耐心資本職責(zé)，主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，充分關(guān)注環(huán)境、社會和公司治理責(zé)任，推動資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展，提升金融服務(wù)實(shí)體效率。

此外，提升投資者獲得感也很有必要。該自律倡議書要求行業(yè)機(jī)構(gòu)開展投資者全生命周期服務(wù)與陪伴，將投資者教育融入企業(yè)文化建設(shè)，引導(dǎo)投資者建立理性投資、長期投資的投資理念，共享經(jīng)濟(jì)增長紅利，助力共同富裕；同時要踐行社會主義核心價(jià)值觀，傳承中華傳統(tǒng)美德，培育高尚情操，端正生活作風(fēng)，抵制金錢至上、拜金主義、享樂主義、極端個人主義等不正之風(fēng)，弘揚(yáng)新時代社會新風(fēng)尚。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 沈述紅