讀創(chuàng)/深圳商報記者 陳燕青

今年以來，監(jiān)管層對于私募基金的監(jiān)管力度仍然不減。記者根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有超過40家私募基金及其相關(guān)負(fù)責(zé)人受到監(jiān)管處罰。其中，信披違規(guī)、違反投資者適當(dāng)性、未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)成為被罰重點。

6月18日，深圳證監(jiān)局宣布，深圳前海墨白資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向不具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等問題，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是，公司董事長、總經(jīng)理也因履職不到位被出具警示函。

近日，全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部對掛牌企業(yè)信中利和時任董事長汪超涌、財務(wù)總監(jiān)沈曉采取了自律監(jiān)管措施。

經(jīng)查明，信中利4月28日披露了《前期會計差錯更正公告》，對2021年財務(wù)數(shù)據(jù)進行了追溯調(diào)整。調(diào)整影響2021年凈利潤8.15億元，調(diào)整前2021年凈利潤-16.67億元，調(diào)整后2021年凈利潤-8.52億元，調(diào)整比例為48.87%。

全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，信中利上述行為構(gòu)成信息披露違規(guī)，決定對信中利采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對掛牌公司時任董事長汪超涌、財務(wù)總監(jiān)沈曉超采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

從上述私募被罰的原因來看，涉及信披違規(guī)的最多，占比超過五成，如未按照合同約定向投資者披露基金凈值、觸及預(yù)警線和止損線等影響投資者權(quán)益的相關(guān)信息。此外，部分私募因涉及未充分履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)被罰，包括投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位等。

部分私募因投資者管理違規(guī)受罰。如6月，瑞思博曾因未對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，被深圳證監(jiān)局警示。4月，潤石資產(chǎn)也因未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估而被罰。

此外，深圳證監(jiān)局等監(jiān)管機構(gòu)還發(fā)布多份轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報，披露了私募行業(yè)其他違規(guī)事項，如部分私募基金以債券面值重倉買入由證券公司從業(yè)人員等第三方指定的單一弱資質(zhì)信用債，流動性風(fēng)險及涉眾風(fēng)險突出。

對于違規(guī)行為，各地證監(jiān)局大多采取責(zé)令改正或出具警示函的行政監(jiān)管措施，部分私募被要求向證監(jiān)局提交整改報告。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，將持續(xù)加大私募基金日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，依法依規(guī)處理違法違規(guī)行為，切實保障投資者合法權(quán)益，營造良好的私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

記者注意到，今年以來私募基金相關(guān)監(jiān)管新規(guī)不斷。6月16日，國務(wù)院常務(wù)會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理條例（草案）》，這意味著中國私募行業(yè)最高級別的行政法規(guī)將出爐。4月28日，基金業(yè)協(xié)會就新起草的《私募證券投資基金運作指引》向社會公開征求意見。2月24日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引，宣告私募基金登記備案新規(guī)正式落地。

審讀：喻方華